工程質量政府監督行為的進化博弈協同機理與激勵策略

郭漢丁, 王星, 郝海, 張印賢

(1. 天津城建大學 經濟與管理學院， 天津 300384；2. 天津城建大學 生態宜居城市與可持續建設管理研究中心, 天津 300384；3. 天津職業技術師范大學 經濟管理學院, 天津 300222)

工程質量政府監督行為的進化博弈協同機理與激勵策略

郭漢丁1,2, 王星1,2, 郝海3, 張印賢1,2

(1. 天津城建大學 經濟與管理學院， 天津 300384；2. 天津城建大學 生態宜居城市與可持續建設管理研究中心, 天津 300384；3. 天津職業技術師范大學 經濟管理學院, 天津 300222)

基于工程質量政府監督多層次委托代理鏈分析，探討工程質量政府監督者群體學習行為的穩定性特征.構建工程質量政府監督者行為的進化博弈模型，剖析政府質量監督者選擇執法監督行為的影響因素,并提出培育工程質量價值觀、構建信息傳輸共享平臺、提升質量監督者的能力和強化監督市場治理等提高工程質量政府監督有效性的策略.研究結果可為工程質量政府監督管理決策提供理論支撐和實踐借鑒. 關鍵詞： 工程質量； 政府監督； 行為博弈； 協同進化； 實施策略

工程質量事關國家經濟發展、社會穩定和人民生命財產安全，重大質量事故不僅會造成巨額的經濟損失，還會帶來惡劣的社會影響[1].工程產品先交易后生產的建設特性體現了建設工程的“信任品”和工程質量的公共品屬性，本質上規定了工程質量政府監督的必要性，決定了政府實施工程質量的社會性規制的內在要求，其目的在于約束與規范建設主體和工程質量監督人員的行為，完善全社會工程質量監管體系.這也成為工程質量管理考核制度確立的基石，通過政府的社會規制解決監督不力、落實不全的難題.通過工程質量全社會監管體系的有序運行，規范工程建設主體的質量行為，提高工程質量政府監督人員的執法監督意識和有效性，以建設主體積極質量行為和工程質量政府監督嚴格執法行為的集成優化，創造工程質量效用最大化[2].本文探討工程質量政府監督人員的行為博弈演化規律，以強化工程質量政府監督的效果，借此規避政府質量監督人員執法監督行為的不規范.

1 工程質量政府監督委托代理鏈

建設主體是實現工程產品生產和交易活動的一個相互關聯的組織體系[3].工程產品是以契約為紐帶的預約式生產與管理過程，具有“先有交易后有生產”的不同于一般商品的顯著特性，工程建設市場集中體現出多層次信息不對稱性和多級交互契約的不確定性，內在地規定了政府管制與監管的必要性[4].工程質量政府監督的主體是工程所在地的質量監督部門(站)，受政府建設行政主管部門的委托對工程建設主體的質量行為和實體工程質量實施政府執法監督,其目的是保障工程安全使用和環境質量[5].

工程質量政府監督實施過程構成了指向工程質量目標的多重委托代理關系[6]，工程質量政府監督委托代理關系鏈，如圖1所示.政府的質量意志通過工程質量監督部門的管理達成，其注重的是提高全社會的建設工程質量水平，改善建設的主體質量行為，如圖1中①所示的委托代理關系(一對多的委托代理)；質量監督部門派遣工程質量監督小組檢查監督工程承建單位(或其他建設主體)的工程質量，以確保工程質量的實現，如圖1中②所示的委托代理(一對多的委托代理).為確保工程質量，政府監督職能也體現為對工程質量進行抽查，以核實政府質量監督部門的工作績效.委托代理的關鍵在于政府質量監督部門先確定一種報酬機制，激勵執法質量監督人員盡心盡責，努力實現政府工程質量利益最大化目標；同時，政府質量監督人員據此選擇自己的努力行為，以期自身效用最大化.

圖1 工程質量政府監督委托代理關系鏈Fig.1 Principal-agent chain of government supervision for engineering quality

2 工程質量政府監督者群體行為的穩定性分析

工程質量政府監督機構(站)關心的是政府質量監督者這個群體的行為，以便有針對性地制定監管政策和管理措施.根據行為科學理論，監督者主體的行為是由其內在需求和外部環境決定的，政府質量監督者個人的內在需求是以追求其自身利益最大化為目標.在某種監管環境下，受自身利益等因素的驅動，監督者群體中有些監督者會采取利己這種行為；同樣，監管者采取監管手段規范質量監督者的這種行為[7]，促使質量監督者行為的變化，可用概率表示質量監督者的行為轉移過程矩陣，如表1所示.

表1 轉移概率矩陣

表1中：λi為政府質量監督者從不采取某種監督行為向采取這種監督行為轉變的概率；μi為質量監督者由采取某種行為向不采取這種行為轉變的概率.因為質量監督者群體中各人的價值標準不一致，即λi,μi對于不同質量監督者個體而言是不同的.這樣，可用“生滅過程”的數學模型描述質量監督者群體的轉移行為，若λi,μi具有較好的屬性，滿足生滅過程的特性,那么，可以求出沒有采取這種行為的質量監督者的概率，即

(1)

在某種監管力度下，雖然每個質量監督者的行為是隨機的，但隨著時間的推移，采取該行為的質量監督者的概率是穩定的，體現出一定的統計規律性.

3 工程質量監督者執法監督行為進化博弈分析

進化博弈是一種研究系統進化的方法，揭示不同群體之間博弈的一個動態過程，且博弈過程中個體通過“學習”積累經驗，相互影響，相互適應.進化博弈問題所關心的是進化穩定策略，或者說是進化穩定狀態，即進化博弈系統的穩定性，旨在幫助人們了解博弈系統的演化行為.進化穩定策略(evolutionarystablestrategy，ESS)是進化博弈理論的核心概念，是Maynard和Price在解釋生態現象時提出的，其直觀理念在于若一個群體的行為模式能消除小的突變群體，那么，這種群體的行為模式一定能獲得較突變群體更高的期望支付，且隨著時間發展而演變，致使突變群體最終消失，原群體所選擇的行為策略就形成了進化穩定策略.

3.1 監管者與質量監督者博弈的贏得矩陣構建

據前述，博弈中的參與人是政府、質量監督部門、質量監督者，其中,質量監督部門受政府委托對所轄區域的工程質量負有總體監督責任,其委派質量監督者對具體工程質量實施執行監督.因而，就區域整體而言，政府和質量監督部門擁有工程質量共同的利益與目標，為簡便描述，下文僅用“政府”來表達這兩個博弈參與人.

3.1.1 基本假設 1) 假定博弈參與方都是理性經濟人,以追求自身效用的最大化和成本最小化作為行為準則.2) 政府監管可供選擇的策略有兩種：抽查和不抽查，ΔC為政府的抽查成本；質量監督者可供選擇的行為也有兩種：執法監督行為的低質量(L)和執法監督行為的高質量(H).

3.1.2 政府與質量監督者的博弈收益矩陣構建 如果質量監督者選擇執法監督行為的不規范，若政府抽查，即有證據表明其低劣行為，則政府會對質量監督者實施處罰，總懲罰為ΔF (包括通報批評、行政警告或暫停部分業務等，視造成的損失而定)；若政府不抽查，則政府沒有盡到監管的責任，就會造成更多的社會經濟損害，設政府的收益為-ΔU，執法監督低質量行為的收益為ΔI(采用低質量行為是為了獲得更多的超額收益).如果質量監督者選擇執法監督行為的規范,無論政府抽查與否，其超額收益都為零，若政府不抽查，政府可完成更多的其他職能，因而，可獲得ΔS的正效用(機會成本，一般ΔS≥ΔC).這里用到的所有符號都是大于零，不再贅述.基于此，可構建政府與質量監督者博弈雙方的贏得矩陣，如表2所示.

表2 贏得矩陣

3.2 博弈求解

在長期進化[8]過程中，若質量監督者選擇執法監督行為的規范的比例為x1=x,選擇執法監督行為的不規范的比例則為x2=1-x；若政府選擇不抽查策略的比例y1=y,則選擇抽查策略的比例則為y2=1-y.這時，質量監督者采用執法監督行為規范時的適應度為

采用執法監督行為的不規范時的適應度為

這種情況下，政府質量監督者的平均適應度[9]可表示為

(2)

由此,可得政府質量管理者選擇執法監督行為的規范的重復動態方程[10]為

(3)

同理，政府選擇不抽查策略的重復動態方程為

(4)

式(3)，(4)描述了這個演化系統的群體動態.

演化系統的全局穩定點就是系統進化的穩定狀態，相應的策略組合就是政府和質量監督者兩個參與者的進化穩定策略.在5個局部平衡點中，僅有O,C兩點是穩定的，是進化穩定策略ESS，它們分別對應于政府質量監督者選擇執法監督行為的不規范、政府選擇抽查；質量監督者選擇執法監督行為的規范、政府選擇不抽查的博弈結果.但前一種情況下政府質量監督者不會選擇，所以其博弈的進化穩定策略只有C點.此外，該演化系統還有兩個不穩定平衡點A,B及一個鞍點D.

3.3 協同進化博弈分析

圖2 博弈動態演化相圖Fig.2 Game dynamic evolution phase diagram

政府質量監督者與政府監管博弈的動態過程形成的博弈動態演化相圖，如圖2 所示.由兩個不穩定的平衡點A,B及鞍點D連成的折線為系統收斂于不同狀態的臨界線，即折線的右上方(ADBC部分)收斂于C點.由于系統的進化是一個漫長的過程，可能在長期內保持博弈的狀態[9].

從演化博弈模型可知,影響系統演化的參數有:政府質量監督者選擇執法監督行為的不規范的懲罰額ΔF,獲得的超額收益ΔI,政府的監管成本ΔC等因素，政府與質量監督者博弈策略的協同演化過程討論描述如下.

1) 若ΔF非常大，那么,xD,yD→1，即博弈向C點演化，則對質量監督者執法監督行為的不規范處罰越重，越有利于規范其執法監督行為的規范，最終提高整個社會的工程質量意識.

2) 若ΔI非常大，那么,yD→0，即博弈向O點演化，則執法質量監督者選擇執法監督行為的不規范的超額收益越多，政府傾向于采取抽查策略，強迫政府質量監督者采取執法監督行為的規范，從而達到政府監管的目的.

3) 若ΔC→ΔS，那么，xD→1，即政府致力于采取抽查策略，也會使執法質量監督者采取執法監督行為的規范.

4) 若ΔU非常大，那么，xD→1，即博弈向C點演化，工程質量事故造成的影響越大，即責任重大，政府質量監督者越傾向于選擇執法監督行為的規范.

由圖2可知：總體上折線上方的ADBC部分的面積越小,演化系統收斂于C點的概率就越大,博弈各方就越趨于穩定的博弈進化策略.

4 提高工程質量政府監管有效性的策略

無論是政府主管部門，還是工程質量政府機構(站)，要想提高工程質量政府監督的有效性，必須考慮各方的實際得益，尋找合適的均衡點，以制定科學合理的監管制度和措施.若政府監管力度過大，則監管成本太高，政府不愿實施，也難以持久實施；若監管力度太小，質量監督者群體就會增加執法監督行為的低質量，結果又必然導致政府再加大監管力度，以控制這種不利的群體行為.所以，提高工程質量政府監督有效性的策略、規范政府質量監督者的執法監督行為[5]有賴于培育工程質量價值觀、構建信息傳輸共享平臺、提升質量監督者的能力和強化監督市場治理等方面.

1) 培育質量監督者的工程質量價值觀.工程質量政府監督者的行為取決于其行為價值的判斷，由于政府質量監督者的有限經濟理性和追求自身利益最大化的趨利特征，在執法監督行為的判斷上會有一定的偏差，需要糾正質量監督者的這種不理性行為.糾正執法監督行為偏差的根本在于確立正確的工程質量價值觀，以維護國家和公眾工程質量利益為前提，形成社會認可的共同工程質量價值觀.只有這樣，政府質量監督者實施執法監督過程中，當工程質量社會利益與個人利益發生沖突時，才能做出維護工程質量社會利益的正確選擇[12]，采取執法監督行為的高質量.

2) 構建良好的信息傳輸與共享平臺.工程建設管理信息化與現代化，對工程質量政府監督提出了變革監督手段的時代要求，利用工程質量監管信息化平臺是提高工程質量政府監督效率的技術條件.同時，質量監督者的執法監督行為的轉變與政府監管力度密切有關，構建良好的監管信息傳輸體制將有利于強化政府監管力度，有利于進一步規范質量監督者的執法監督行為，更好地制約不良政府監督行為.通過信息傳輸和信息共享[13]，不僅為工程質量政府監督者提供有利的手段和途徑，也為規范工程質量政府監督者的執法監督行為起到社會監督作用.

3) 提高工程質量政府監督者的執法監督能力.工程質量政府監督具有很強的專業技術內涵和豐富的法律法規支撐，工程質量政府質量監督者不僅需要投入精力實施執法監督，更需要提升能力增強執法監督的效率.因此，加強工程質量政府監督者的教育與培訓，以執法監督能力建設為關鍵環節，以繼續教育和培訓為切入點，不斷加強工程質量政府監督者自身能力建設，努力提升執法監督的綜合能力，形成專家型的政府質量監督團隊，從根本上提升整個工程質量政府監督的有效性和執法監督水準，推進工程質量政府監督的專業化和現代化.

4) 強化工程質量監督市場治理.工程質量政府監督的多重委托代理經濟特性，內在規定了實施建設工程質量政府監督市場治理的客觀必然性.首先，需要設計科學合理的工程質量監督體制與市場運行機制，最大限度調動各層次工程質量政府監督者的執法監督積極性和能動性，挖掘內源驅動力推動工程質量政府監督效率與效益.其次，提高工程質量政府監督的違約成本，威懾工程質量監督者不能采取執法監督行為的不規范，發揮外在推動力提高政府工程質量監管效率，促使全社會監管水平的提升.

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(責任編輯： 黃曉楠 英文審校： 方德平)

Evolutionary Game Cooperative Mechanism and Incentive Strategy of Government Supervision Action in Engineering Quality

GUO Handing1,2, WANG Xing1,2， HAO Hai3, ZHANG Yinxian1,2

(1. School of Economic and Management, Tianjin Chengjian University, Tianjin 300384, China;2. Research Center of Eco Livable City and Sustainable Construction Management,Tianjin Chengjian University, Tianjin 300384, China;3. School of Economics and Management, Tianjin University of Technology and Education, Tianjin 300222, China)

Based on the analysis of multi-level principal-agent chain of project quality government supervision, the characteristics of supervisor group learning behavior were discussed. The evolutionary game model of project quality government supervisors′ behavior was established, and the factors affecting the supervisory behavior choice of government quality supervisors were analyzed. The strategies were put forward to cultivate the engineering quality value concept, to construct the information transmission and sharing platform, to improve the ability of quality supervisor and strengthening supervision and the market management. The research results can provide the theoretical support and practical reference for the engineering quality government supervision and management decision-making. Keywords： engineering quality; government supervision; behavior game; coordination evolution; implementation strategy

10.11830/ISSN.1000-5013.201702006

2016-07-21

郭漢丁(1962-)，男，教授，博士后，主要從事生態宜居城市與可持續建設管理、建設工程質量政府監督管理、建設工程決策方法與評價技術的研究.E-mail:guohanding@126.com.

國家自然科學基金資助項目(71171141)

TU 71; F 407

A

1000-5013(2017)02-0164-05