高職院校技術轉移的瓶頸與對策

曹冬美+蔣兆軍

摘 要 高職院校因為其自身科研能力的限制，導致多年來其技術轉移成功率不高。通過對江蘇地區8所高職院校的考察調研，發現其技術轉移活動存在校企雙方利益訴求有沖突、中介機構權責不清、外部環境保障不健全、缺少連接企業與市場的專業平臺、技術轉移資金投入嚴重不足等瓶頸制約，需要盡快制定技術轉移的專門法規，健全外部環境保障措施，搭建多層次的科技成果交流服務平臺，規范中介機構市場建設等以突破發展障礙。

關鍵詞 高職院校；技術轉移；校企合作；科研成果轉化；江蘇

中圖分類號 G718.5 文獻標識碼 A 文章編號 1008-3219（2016）32-0022-05

高職院校是培養應用型、技術技能型人才的搖籃，學校的特色在于突出服務于地方經濟發展和行業企業的能力。高職院校通過開展與市場和企業需求緊密相關的科研活動，通過科研成果轉化和技術轉移，促進最新科技成果迅速投放市場，從而促進生產力的發展。為此，教育部和科技部在2016年8月下發的《關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》中明確要求：“高校要改革完善科技評價考核機制，促進科技成果轉化。統籌成果管理、技術轉移、資產經營管理、法律等事務，建立成果轉移轉化管理平臺。”總體來說，我國高職院校技術轉移的成效并不理想，許多科技成果都被束之高閣。本文以江蘇地區的高職院校技術轉移狀況為視角，分析高職院校技術轉移中存在的一些瓶頸，進而提出促進高職院校技術轉移的建議和對策。

一、問題提出

聯合國《國際技術轉移行動守則草案》將“技術轉移”定義為“關于制造產品、應用生產方法或提供服務的系統知識的轉移，但不包括貨物的單純買賣或租賃”。該定義明確了技術轉移的是“軟件”技術，而非單純的不帶有任何“軟件”技術的“硬件”轉移。我國雖然目前還沒有針對技術轉移的專門立法，但是技術轉移和科技成果轉化同屬于一個法律范疇。在2015年新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》中，將“科技成果轉化”定義為“為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動”[1]。由此可見，技術轉移和科技成果轉化本質上都是突出科學技術研究成果的轉化轉移利用。除此之外，2016年11月國務院辦公廳印發的《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》中指出：“允許科研人員和教師依法依規適度兼職兼薪，包括允許科研人員從事兼職工作獲得合法收入和允許高校教師從事多點教學獲得合法收入。”這一新規定對于高職院校的技術轉移活動無疑也是一個利好消息。總體來說，我國應當抓緊對技術轉移的專門立法，以解決我國技術轉移在相關法規不健全、機制構建滯后、技術轉移率低等問題。根據《中國知識產權報》的調查顯示，我國專利平均實施率為70%；而教育部《中國高校知識產權報告》的統計數據顯示，我國大學的專利轉化率只有5%，與發達國家的80%相比相差甚遠。“985”、“211”重點高校往往承擔著“863”、“973”等國家科研項目，在科研經費比較充沛的情況下，其專利轉化率、技術轉移率都如此之低，可想而知那些科研力量薄弱、投入經費有限的高職院校的技術轉移效率就更不樂觀了。

高職院校承擔著人才培養、科學研究和社會服務三大職能，其辦學定位根植于市場和企業的需求，培養應用型、技術技能型人才，更需要在技術轉移和科技成果轉化方面做出積極貢獻。高職院校只有通過大力推動新產品的開發、新技術的推廣和應用，才能促進企業技術的更新和效益的提升，實現高職院校服務社會的價值。

二、技術轉移現狀及瓶頸分析

本研究選擇江蘇地區8所不同辦學特色的高職院校分別進行技術轉移活動的調研，研究技術轉移與學校辦學特色、專業設置、資源設置、科技創新團隊等的關系，分析與高職院校技術轉移相關的影響因素。

江蘇高職院校的技術轉移活動主要是通過開展校企合作實現的，其具體操作包括成果轉讓、合作開發、人才培養、共建實體、科技園區、校企聯盟、戰略聯盟等七種模式。其中，科技園區、校企聯盟和戰略聯盟是當前江蘇高職院校技術轉移活動的主要渠道。企業在與學校的合作過程中，能夠從新技術、新產品的轉化轉移中獲利；而高職院校則通過與企業的合作，不斷增強自身的實踐能力和對新技術研究成果的驗證能力。2015年，通過走訪調研江蘇地區8所不同辦學特色的高職院校，得到關于技術轉移方面的一些數據，見表1。

從表1中可以看出，江蘇地區各高職院校在師資力量、科技發展平臺和設施設備等方面都比較完善，這些方面的數據要高于全國高職院校的平均水平。同時數據統計發現，8所高職院校所發表的核心及以上論文數，最多的有111篇，最少的也有89篇；可是這些學校的授權技術專利，最多只有15項，最少的只有8項，有多所院校的授權技術專利都是個位數。由此可見，高職院校的技術轉移率是相當低的。通過走訪調查，高職院校技術轉移活動主要存在以下瓶頸。

（一）校企雙方利益訴求有沖突

高職院校作為技術的轉出方，其利益訴求主要包括經濟效益和社會效益兩個方面。經濟效益方面，學校希望通過向企業技術轉移，能夠獲取較高的技術成果的成本補償，包括科研經費、人員薪酬、管理費等，以及獲取一定的額外經濟收益，如創收、人員獎勵等。對于高職院校來說，當經濟收益高于成本補償時，其發生技術轉移的概率也就越高；當額外收益越大時，其技術轉移的動力也就越強[3]。社會效益方面，高職院校在社會知名度和影響力方面都要普遍弱于研究型的本科院校。因此，高職院校也希望通過成功的技術轉移案例，來獲取更高的社會聲譽和知名度。社會效益的增加，也會刺激高職院校積極進行技術轉移。企業作為技術的轉入方，他們的利益訴求很單純，就是為了獲取較高的經濟效益，其包括轉移成本和商業價值。對于企業而言，高職院校的技術成果是否具有高利潤、高收益的商業價值，是其參與技術轉移的動力所在。當技術轉移成本低于企業自身研發投入時，企業就傾向于進行技術轉移，這樣有利于企業縮短產品的研發周期，也能夠提高企業的自主創新能力。

在技術轉移活動中，校企雙方的利益訴求往往存在某些突出的矛盾，從而制約著技術轉移的成功率。一方面，高職院校希望通過成功的技術轉移活動來獲取更高的成本補償、更多的額外收益和較大的社會效益。但是由于高職院校的科研活動常常缺乏市場“嗅覺”，進一步加大了技術成果轉移的市場化風險[4]；另一方面，企業希望投入較低的技術轉移成本來獲取更高的商業價值，但又對高職院校的社會知名度和技術研發能力存在疑慮。校企雙方因為不同的利益訴求而博弈，進而減緩了技術轉移的進程，降低了技術轉移的成功率，具體見圖1。

（二）中介機構的權責不清

如前文所述，江蘇高職院校與企業展開技術轉移活動，主要模式包括科技園區、校企聯盟和戰略聯盟。可是由于這些模式的組織形態的特點，導致實際的技術轉移成效并不理想。此次調查的8所江蘇高職院校中，有6所院校都建有各自的科技園。科技園區原本應該是校方和企業展開技術轉移活動的一個中介機構，但是由于科技園一般都是依托于高校建立，雖然科技園有獨立的法人資格，但是仍然要接受校方的監管，科技園的絕大多數管理人員都是由校方指派或委任，其本身就是代表校方的利益。導致在技術轉移活動中科技園維護校方利益的意識要遠遠強于服務企業的意識，使企業在技術轉移活動中經常遭受不公平對待，企業的技術轉移意愿就會受到打擊，科技園也就喪失了技術轉移中介機構的職能。校企聯盟和戰略聯盟多是在政府部分牽頭下建立的，雖然這些聯盟中能夠匯集很多校企雙方的技術轉移需求，但是其行政化色彩太濃，所召開的一些技術轉移洽談會、對接會多是流于形式，只是將校企雙方組織在一起開會，至于究竟促成多少技術轉移成功案例則不是他們所關心的[5]。這就造成技術轉移活動的推動力有限，成功率不高。

（三）外部環境保障不健全

影響高職院校技術轉移活動的外部環境因素包括政府的政策引導、中介機構和風投公司的資金支持等。技術轉移活動中，校企雙方很多方面的顧慮問題都需要政府的政策引導和支持以及風投公司的資金支持來化解。如高職院校技術成果的社會認可度低，企業技術轉移的投入風險大等問題。健全技術轉移的外部環境，拉近校企雙方的距離和感情，才能進一步增強校企雙方技術轉移的動力和意愿[6]。而目前我國還沒有針對技術轉移的專門立法，更沒有針對高校技術轉移活動系統的詳盡的規定。

（四）缺少連接企業與市場的專業平臺

我國絕大多數高職院校都無力獨立完成科技成果的中試和商品化，而科技成果的中試和商品化需要企業和市場的介入。此次調查的8所高職院校2015年度共產生技術專利90項，科技平臺也有65個，但是這些科技平臺多數只是學校獨立建成，并非與企業合作共建的。這就造成學校的技術專業無法及時發布到專業平臺，從而延緩了科研技術成果的轉移和轉化。雖然江蘇各大主要城市的科學技術委員會均建有發布科技成果的網絡平臺，但是這些平臺主要發布的是本市本科高校以及科研單位的研究成果[7]，對于高職院校的科研技術成果的發布和轉化十分稀少。

（五）技術轉移資金投入嚴重不足

根據相關資料顯示，我國科技研究的開發、中試和成果商品化三者的資金投入比例為1110，而西方發達國家的這一比例為110100[8]。正是由于技術研發和轉移轉化的資金存在大量短缺，導致大多數高校沒有能力獨立組織技術成果的中試和商品化。這種情況在高職院校中尤為突出。雖然我國高職院校的科研經費投入逐年增加，但是科研經費的總體經費額度仍然偏低。上級部門給每個學校批的科研經費只夠項目的初期開發，而可用于投入中試和成果商品化轉化的經費幾乎沒有。企業對于高職院校的技術研發能力又比較懷疑，對于經營風險大、轉移成本高、效益不明朗的技術研發成果更是不敢投錢。可以說，資金短缺是制約高職院校技術轉移的一個相當重要的瓶頸。

三、突破高職技術轉移瓶頸的對策建議

（一）盡快制定技術轉移的專門法規

政府應當盡快制定技術轉移的專門法規，以推動高職院校與企業合作中高效地實現技術轉移。目前我國法律對于技術轉移的相關規定散落于《知識產權法》《合同法》和《民法》中。可是隨著科學技術的飛速發展以及技術轉移在提高國家競爭力做出的貢獻越來越大，在這種背景下只有出臺專門的技術轉移法律法規，才能使我國的技術轉移活動有法可依、行必循法。尤其是在制定《中華人民共和國高校技術轉移法》的同時，還要制定執行該法所必需配套的經濟法律制度，從而為高職院校技術轉移的良性循環提供法律環境。這些配套的法律規定應在《中華人民共和國技術轉移法》中予以明確。針對高職院校的技術轉移法律規定應當包括四個方面：一是調整知識產權的權屬方面的規定[9]；二是強化技術轉移運作的規定；三是加強對校企合作研究開發的規定；四是促進高職院校與中小企業在技術轉移方面合作的規定[10]。

（二）健全外部環境保障措施

政府有關部門可以制定一些高職院校技術轉移方面的引導政策和扶持政策，充當校企雙方利益訴求矛盾的調停人，以提高技術轉移活動的成功率。針對高職院校，政府部門可以多增加一些科研項目立項數，同時加大對高職院校科研經費的投入，補償其技術轉出的成本，這樣有助于提高高職院校的科研積極性和成果的“含金量”[11]。同時，政府還要對高職院校技術轉移的成功案例加大宣傳力度，以提高高職院校在企業的聲譽及社會影響力，推動高職院校技術轉移活動的可持續發展。政府部門可以通過補償技術轉入成本，分擔企業的風險，從而提高企業的技術轉移積極性。

（三）搭建多層次的科技成果交流服務平臺

高職院校的技術轉移可利用的科技平臺主要包括兩個方面：一是學校與企業共建的獨立科技平臺。企業愿意與高職院校共建科技平臺的利益訴求在于：利用高校的教學資源發揮對企業員工的培訓作用；利用高校的人才、信息、科技方面的資源發揮對企業的技術、管理、經營方面的作用；利用與高職院校共建科技平臺的機會換取政府的優惠扶持以及在科技研發方面的經濟利益。高職院校的利益訴求主要表現在：通過平臺合作，讓教師和學生了解行業最新的科研動向和技術需求，從而使技術研發成果更具市場性；利用共建平臺的機會來改善教學條件，并為學生提供真實的實訓環境。高職院校要想科技平臺真正成為技術轉移的良好載體并實現科技平臺的可持續發展，就必然要兼顧校企雙方的利益，在政府的指導和協調下，實現其專業設置、教師學生安排、實訓室建設和校園文化建設等方面盡可能與企業的產品技術、技術人員、設備和企業文化搭配互補，具體見圖2。二是搭建與國家科技成果銜接的地方政府層面的科技平臺，并且這樣的平臺要集成“產學研合作支持數據庫”，鼓勵高職院校的研發團隊與企業在平臺中共享技術成果信息。

（四）規范中介機構市場建設

技術轉移中介機構應當充分發揮連接校企的樞紐作用，公正、公平地對待校企雙方在技術轉移活動中的利益訴求。就目前技術轉移中介結構來說，要讓高校建立的科技園在技術轉移活動中保持絕對的中立公正，顯然是不現實的；要讓政府牽頭的校企聯盟和戰略聯盟馬上去行政化、提高辦事效率，也不是一朝一夕就能辦到。因此，最快捷最有效的方法就是積極發揮民間中介機構在校企技術轉移中的協調作用。近年來，我國民間中介機構逐漸增多，但是民間中介機構在促進高校技術轉移和科技成果轉化方面所發揮的作用十分有限。而國外發達國家的技術轉移中介機構的運作經驗值得我們借鑒，比如，德國民辦官助的技術轉移機構史太白經濟促進基金會（STW），該組織共有201個技術轉移中心，其中8個技術轉移中心設在研究型大學、193個技術轉移中心設在職業院校[12]。每個中心安排有專業的科研人員擔任技術顧問，依托于有效的對接、轉化機制，為高校和企業進行技術轉讓活動提供免費的技術咨詢服務、技術的市場調節服務和有償的技術轉讓服務。精細化的服務能夠促進技術轉移的各相關方長期穩定的合作。

參考文獻

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On Bottleneck of Technology Transfer of Higher Vocational Colleges and Corresponding Countermeasures

——The Case of Jiangsu Region

Cao Dongmei， Jiang Zhaojun

Abstract Because of the limitation of its own scientific research ability， the success rate of technology transfer of higher vocational colleges is not high for many years. Based on the investigation to 8 vocational colleges in Jiangsu region， it is found， there exist bottlenecks in technology transfer activities， such as interests conflict between school and enterprise， unclear rights and responsibilities of intermediary institutions， imperfect external environment protection， the lack of the professional platform connecting enterprise and market， and the shortage of capital investment in technology transfer. Therefore， it is necessary to issue the special legislation toward technology transfer， improve the external environment security measures， set up multi-level communication service platform of scientific and technological achievements， and regulate construction of intermediary market.

Key words higher vocational colleges； technology transfer； School-enterprise cooperation； transfer of scientific research achivevment； Jiangsu

Author Cao Dongmei， research assistant of Wuxi Vocational and Technical College （Wuxi 214121）； Jiang Zhaojun， research assistant of Wuxi Vocational and Technical College