高校學位論文數據庫的知識產權保護研究

陳潔

【摘 要】文章論述了高校學位論文數據庫開發現狀，并針對學位論文的幾個具有爭議的知識產權問題的國內研究近況入手，總結了近年來應對學位論文數據庫建設過程中出現的知識產權問題所采取的措施。

【關鍵詞】學位論文數據庫；知識產權保護；建設；探討

【中圖分類號】G255.9 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2017）02-0020-04

0 引言

學位論文以其重要的學術價值和情報價值，一直以來都在高校圖書館的特色館藏收藏之中占有重要的一席之地，特別是20世紀末以來，受電子版學位論文的收集，數字化和信息技術的不斷發展，以及CALIS學位論文數據庫子項目的推動等因素的影響，大部分高校圖書館均承擔了本校學位論文的收集、典藏任務，并承擔學位論文數據庫的建設任務。部分學位論文數據庫通過校園網或更大的網絡空間進行傳播，以提供給用戶使用。但是，對學位論文數據庫的知識產權問題卻一直處在爭議中，甚至因為將學位論文通過數字化形式用于商業用途而產生國內知識產權領域最大的訴訟案件[1]。

1 高校學位論文數據庫建設現狀

根據《中華人民共和國學位條例》及其暫行實施辦法的規定，撰寫、答辯和提交學位論文是博士、碩士研究生獲得學位的必要程序[2]。畢業生在獲得學位離校前，須將學位論文提交給學位授予單位進行收藏。博士、碩士學位論文還需提交國務院學位辦指定的學位論文收藏單位。據國家統計局公布的數據，截至2015年年底，我國研究生共計畢業人數已達535.4萬人，其中高校畢業的研究生人數占很大比例。因此，在各擁有博士、碩士學位授予權的高校中，學位論文的數量是相當可觀的。

學位論文的選題新穎、理論性強及論述系統詳細，往往能夠反映學科前沿和發展趨勢等特點，對其挖掘利用將帶來極大的效益。高校圖書館通過建立電子版學位論文提交發布系統和特色館藏數字化等手段建立的學位論文數據庫，是我國目前數量最多的學位論文數據庫，也是高校學位論文數字化開發利用的主要手段。目前，學位論文數據庫大致可以分為4類：一是各高校自行建設的學位論文數據庫，收藏本校電子版學位論文，并通過校園網為師生提供檢索、下載、復制等服務。二是以CALIS高校學位論文數據庫項目為代表的學位論文數據庫，該項目以各高校本地系統及CALIS各共享域中心的學位論文提交與管理系統共享版中的各類學位論文信息庫為基礎，通過數據收割集成為學位論文數據庫元數據，通過文獻傳遞服務方式為用戶提供服務，目前已擁有博士、碩士學位論文數據逾384萬條。三是以CNKI和萬方為代表的商業性學位論文數據庫，通過商業性行為為用戶提供在線學位論文服務。四是國家科技圖書館文獻中心和國家圖書館等國家法定學位論文收藏機構建設的學位論文數據庫。

2 高校學位論文數據庫涉及的知識產權問題

目前，我國高校的紙本學位論文一般采用特色館藏閱覽室收藏的方式管理，讀者可以閱覽，但不能外借和復印；電子版學位論文建立全文數據庫后，一般也只在校園網范圍內提供全文，對外只公開題錄或文摘，校外讀者需要通過文獻傳遞才能獲取全文。雖然高校在收藏學位論文的時候，與作者簽署了版權使用授權協議書，但由于在現行知識產權法律體系下，我國的學位論文的某些知識產權問題還存在爭議，為保護作者權益，避免糾紛，只能采取現行的利用模式，這極大地阻礙了學位論文的獲取和利用。

2.1 學位論文著作權歸屬不明確

我國教育部和相關法律并未對學位論文的著作權歸屬問題做出明確規定。根據《著作權法》和《高等學校知識產權保護管理規定》的相關條文推定，陳傳夫認為學位論文是個人作品，對沒有規定權利歸屬的非研究課題學位論文，只能推定歸作者享有[3]。郝勇和楊贊中認為，學生可以被看作高校“工作人員”，其作品應被視為“職務作品”[4]。王萍和王功杰則對上述2種情況進行區別對待：學位論文的著作權一般應歸屬于作者，如果在學位論文完成過程中得到學位授予單位資助，或利用授予單位物質技術條件完成的，則可以認定為職務作品[5]。隨著高等教育的發展，研究生培養模式和學位論文產生方式、過程逐漸多樣化，學位論文的著作權歸屬也相應復雜起來。黨躍臣、劉婧、王鑫等學者更是從學位論文產生的復雜性出發，區別對待學位論文的著作權歸屬問題[6-7]。陳傳夫等學者詳細列舉了自選課題、科研任務、結合本職工作完成和以工作實踐為基礎完成的4種不同情況下學位論文著作權的歸屬的區分：屬于研究生個人所有、課題委托方所有（研究生享有署名權）、職務作品和以是否屬于科研任務判斷屬于個人或職務作品[8]。劉雪濤、員寧敏等學者則總結了我國高校在學位論文管理實踐中屬于個人、授予單位或個人授權授予單位等著作權歸屬的3種形式[9]。

2.2 學位論文的發表狀態不明確

對學位論文是否屬于已發表作品，學術界一直存在2種對立的觀點，以陳傳夫、黨躍臣和曹樹人等為代表的學者認為，學位論文是未發表作品[8][10]；而華海英、王玉林、郝勇與楊贊中、李睿等學者則持相反的意見[4][11-12]。雙方就答辯是否達到公之于眾的“眾”的要求，提交論文是否為作者本人自愿行為等構成作品發表的條件展開論述。而對于學位論文的發表形式和時間，郝勇等學者認為是在答辯的時候完成發表，而華海英等學者則認為是作品提交給圖書館時，才是同意給不特定公眾使用作品，視為發表。這種爭論和法律規定界線上的模糊性，增加了學位論文建庫和使用過程中的風險[13]。

2.3 學位論文的數字化問題

對紙本學位論文數字化的法律性質存在“演繹論”和“復制論”2種觀點。我國有關《著作權法》的實施辦法和解釋中，都認為數字化屬于復制行為。蔣志培法官等認為，數字化只是“改變作品的表現和固定形式”，對作品的獨創性和可復制性不產生任何影響[14]。華海英、李全杰均認為這一問題在國內外已經取得了比較一致的看法[12][15]。因此，對于學位論文數字化問題的處理，應比照《著作權法》中復制權的有關規定，視為作者重要的專有權之一，有權通過許可他人以復制方式使用作品并由此獲得報酬[16]。

2.4 學位論文的網絡傳播問題

目前，高校學位論文數據庫只能在校園網內提供全文，而不能提供Internet下載的重要原因是學位論文的網絡傳播受到另一項知識產權的限制，即信息網絡傳播權。對于這項權利，華海英、李艷琴都認為將享有版權的作品置于網絡環境下讓公眾使用應得到作者許可，作者享有獲取報酬的權利[12][17]。而對于通過文獻共享方式的原文傳遞、圖書館在校園網范圍內公布全文的做法，陳傳夫教授指出全文傳遞用戶并不能“在其選定的時間里任意通過網絡獲得學位論文，不屬于點對點的傳輸”，因此不構成信息網絡傳播權“‘在個人選定的時間和地點獲得作品點對點的實質性要求”，可視為不受信息網絡傳播權的限制。但是，如果在沒有獲得學位論文著作權人授權的情況下，超過了一定的數量或基于商業目而提供學位論文的傳遞服務就會構成侵犯[18-19]。針對后一問題，蔣志培認為的“圖書館為了公眾利益可以在圖書館的借閱讀者范圍內提供在線瀏覽，也就是說，可以在圖書館一定范圍內的局域網絡中上載，不認為是侵權”[20]。

3 高校學位論文數據庫的知識產權保護措施

針對高校學位論文數據庫開發利用過程中知識產權問題存在爭議引起的風險，眾多學者也從各方面提出應對措施：陳傳夫等學者通過對學位論文版權認識的幾個誤區和我國學位論文知識產權管理現狀的調查分析，強調我國學位論文知識產權管理制度的創新，提出從法律、管理和技術3個方面采取相應措施。即，完善相關法律法規，明晰學位論文版權歸屬；管理制度上要建立繳送、授權、付酬和監督等規則；技術上要實現學位論文服務運行機制[3]。

此外，對于高校圖書館如何在現行法律框架內實施學位論文數據庫利用的知識產權策略，郝勇和楊贊中提出應該在正常業務范圍內使用學位論文，并需要在授權書中明確適用范圍。李艷琴、李小杰、陳淑云和周慶山、劉雪濤等學者呼吁建立學位論文著作權的集體管理制度[22-23]。曹樹人和黨躍臣在多篇論文中對學位論文的著作權轉讓和許可使用進行了論述，羅銀科等學者也對學位論文使用過程中授權書存在的問題和改進對策進行了調查和分析。陳傳夫和韋景竹、連念等學者論述了著作權授權使用聲明的簽署和內容[27-28]。李艷琴、李睿等學者描述了知識產權保護技術，如DOI、數字技術、客戶認證技術等[29-30]。黃潔從開放存取的角度出發，論述學位論文利用開放存取協議進行知識產權保護和開發利用，并分析了學位論文開放存取的應用環境[31-32]。對高校學位論文的館際互借和文獻傳遞，崔雁認為圖書館一定要在其中堅持公益性的非營利性服務模式，將館際互借和文獻傳遞服務控制的合理使用范圍，并在開展服務時避免共同侵害[33]。

對于高校學位論文數據庫的知識產權保護措施，正如崔惠敏等學者指出“網絡環境下，學位論文的知識產權保護必須綜合采取法律、技術與管理手段，三者缺一不可，法律是規范知識產權并使之落到實處的保障，技術是在不斷發展的新形勢下使知識產權保護得以實現的手段，管理定義了知識產權信息的內容”[34-35]。必須做到多管齊下，才能在學位論文知識產權保護和數據庫建設、開發利用之間找到平衡。

4 結語

在我國現行著作權法律體系下，學位論文的知識產權問題還存在許多爭議，這不可避免地給高校學位論文數據庫的建設和開發利用帶來了極大的風險。眾多學者在涉及學位論文的幾個具有爭議的知識產權問題上表述了自己的觀點，同時對現行學位論文管理制度和高校圖書館在解決學位論文知識產權方面存在問題進行了調查分析，并在此基礎上提出學位論文數據庫建設和服務中應該如何解決知識產權保護問題的措施，對我國完善知識產權法律法規、健全學位論文管理機制、解決信息機構學位論文開發利用等具有十分重要的意義。

參 考 文 獻

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[責任編輯：鄧進利]