公安機(jī)關(guān)查處非法經(jīng)營(yíng)犯罪案件面臨的主要問(wèn)題及對(duì)策

王鑫　程征　唐滔

摘 要 公安機(jī)關(guān)查處的非法經(jīng)營(yíng)犯罪案件存在以下特點(diǎn)：數(shù)量多，涉案金額巨大；侵害領(lǐng)域不斷擴(kuò)大；適用法律較集中，結(jié)案后未作有罪判決的比例較高；打擊處理偏輕。當(dāng)前查處非法經(jīng)營(yíng)犯罪案件面臨的主要問(wèn)題有：理解各異，打擊有需求；罪名競(jìng)合，定性難選擇；證據(jù)不足，查處難到位；濫用條款，適用不正確。本文認(rèn)為要加強(qiáng)和改進(jìn)打擊非法經(jīng)營(yíng)犯罪需采取以下對(duì)策：完善刑事立法及司法解釋，用好初查權(quán)，完善協(xié)作機(jī)制，將經(jīng)偵工作向派出所延伸。

關(guān)鍵詞 非法經(jīng)營(yíng)罪 兜底條款 法律適用 偵查

基金項(xiàng)目：湖南省教育廳科研項(xiàng)目，湖南省經(jīng)濟(jì)犯罪的特點(diǎn)、成因及防范對(duì)策研究 編號(hào)13A019。本文為該項(xiàng)目階段性成果。

作者簡(jiǎn)介：王鑫，湖南警察學(xué)院，研究方向：經(jīng)濟(jì)犯罪偵查；程征、唐滔，湖南省公安廳。

中圖分類號(hào)：D631 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.05.324

近年來(lái)，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，非法經(jīng)營(yíng)犯罪也發(fā)生了很大的變化，呈現(xiàn)出案件高發(fā)、類型增多、手段多樣、侵害領(lǐng)域擴(kuò)大的趨勢(shì)。公安機(jī)關(guān)通過(guò)偵查，及時(shí)打擊處理了一批非法經(jīng)營(yíng)犯罪案件，有效維護(hù)了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。但在偵查實(shí)踐中，由于非法經(jīng)營(yíng)罪繼承“投機(jī)倒把罪”，以富有彈性的條款保留了“口袋罪”的某些特征，因此給公安、司法機(jī)關(guān)留下了較大的自由裁量的余地，特別是第四款“其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為”（以下稱兜底條款）存在不少濫用或誤用現(xiàn)象，由此造成了立案虛高和刑事資源浪費(fèi)問(wèn)題不容忽視，也較大程度損害了公安機(jī)關(guān)執(zhí)法公信力。有鑒于此，筆者對(duì)近幾年某湖南省公安機(jī)關(guān)打擊非法經(jīng)營(yíng)犯罪的特點(diǎn)進(jìn)行了分析，明確了當(dāng)前公安機(jī)關(guān)查處非法經(jīng)營(yíng)犯罪面臨的主要問(wèn)題，提出了解決對(duì)策。

一、公安機(jī)關(guān)查處非法經(jīng)營(yíng)犯罪案件的特點(diǎn)

（一）案件數(shù)量高位運(yùn)行，涉案金額巨大

以某省公安機(jī)關(guān)辦理的非法經(jīng)營(yíng)犯罪案件為例，全省此類案件的立案數(shù)始終占擾亂市場(chǎng)秩序類犯罪案件立案總數(shù)的三分之一上下，涉案金額巨大，有的案件涉案金額動(dòng)輒上億甚至數(shù)十億元。

（二）侵害領(lǐng)域不斷擴(kuò)大

傳統(tǒng)的非法經(jīng)營(yíng)犯罪所侵害的領(lǐng)域主要是煙草、食鹽、外匯、出版等行業(yè)。近幾年，互聯(lián)網(wǎng)金融快速發(fā)展，電子商務(wù)平臺(tái)大量出現(xiàn)，其中有的被不法分子所利用。如有的不法分子利用黃金期貨等從事非法經(jīng)營(yíng)犯罪，有的不法分子私設(shè)虛擬交易平臺(tái)，然后注冊(cè)公司，并在國(guó)內(nèi)發(fā)展代理商，開(kāi)展非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

（三）適用法律較為集中，結(jié)案后未作有罪判決的比例較高

在近年來(lái)公安機(jī)關(guān)辦理的非法經(jīng)營(yíng)犯罪案件中，以非法經(jīng)營(yíng)罪名第四款立案?jìng)刹榈陌讣冀K保持在60%以上，但約接近三分之一的案件在偵查終結(jié)后，法院未作有罪判決。

（四）打擊處理偏輕

在近年打擊處理的全部非法經(jīng)營(yíng)犯罪分子中，判處實(shí)刑的不超過(guò)三分之一，其中判處有期徒刑5年以上的不到百分之五。從一個(gè)側(cè)面看出，多數(shù)犯罪嫌疑人的非法經(jīng)營(yíng)情節(jié)尚未達(dá)到十分嚴(yán)重的程度。

二、查處非法經(jīng)營(yíng)犯罪案件面臨的主要問(wèn)題

（一）理解各異，打擊有需求

在對(duì)非法經(jīng)營(yíng)罪“專營(yíng)、專賣”的認(rèn)識(shí)上，各地各部門存在差異。如湖南省懷化市某縣公安局民警在開(kāi)展消防安全檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)馬某、蔡某門面加油點(diǎn)無(wú)證經(jīng)營(yíng)柴油、汽油。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)該兩個(gè)加油點(diǎn)自非法銷售油品，既有汽油，也有柴油，每年經(jīng)營(yíng)額達(dá)到12萬(wàn)余元，每年獲利達(dá)萬(wàn)元。對(duì)這一案件，檢察院認(rèn)為汽油、柴油不屬于非法經(jīng)營(yíng)罪第一款中的專營(yíng)、專賣物品，作撤案處理。而發(fā)生在湖南省常德市的一起同類型案件卻被法院認(rèn)定為犯罪。謝某利用自己的油罐車從事汽油、柴油經(jīng)營(yíng)向居民銷售劣質(zhì)汽油、柴油，經(jīng)營(yíng)金額為74000元。法院審理認(rèn)為，謝某的行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。因?yàn)橹x某未取得從事危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)資格，擅自從事了汽油、柴油銷售業(yè)務(wù)，法院最后判處了謝某有期徒刑，并處了罰金。兩個(gè)非法經(jīng)營(yíng)事實(shí)基本相同案件，處理結(jié)果卻差別極大，出現(xiàn)了罪與非罪的問(wèn)題。兩個(gè)案例反映出兩個(gè)明顯的問(wèn)題：一是在查處非法經(jīng)營(yíng)案件時(shí)存在地區(qū)差異。即使同一省份的不同地區(qū)間在適用非法經(jīng)營(yíng)罪時(shí)理解都不一致；二是在查處非法經(jīng)營(yíng)案件時(shí)存在部門差異。同一地區(qū)的公安經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門、人民檢察院、法院對(duì)同一案件適用非法經(jīng)營(yíng)罪的認(rèn)識(shí)有差異。目前無(wú)論是理論界還是實(shí)務(wù)界對(duì)于汽油、柴油是否屬于我國(guó)刑法所規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品，各持已見(jiàn)，沒(méi)有統(tǒng)一結(jié)論。大多數(shù)專家認(rèn)為《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》是由國(guó)務(wù)院頒布的，屬于國(guó)家規(guī)定。非法經(jīng)營(yíng)汽油的行為違反了《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》因而此類行為可定性為非法經(jīng)營(yíng)罪。至于銷售柴油的行為，違反的是《成品油市場(chǎng)管理辦法》，而《成品油市場(chǎng)管理辦法》是商務(wù)部頒布的，僅屬于部門規(guī)章，因此將非法經(jīng)營(yíng)柴油的行為也定性為非法經(jīng)營(yíng)罪值得商榷。如果公安機(jī)關(guān)從維護(hù)公共安全，保護(hù)公眾利益的角度出發(fā)，非法經(jīng)營(yíng)柴油存在嚴(yán)重的安全隱患，一定條件下，柴油由于閃點(diǎn)低，如果操作不當(dāng)?shù)脑挘哂泻芨叩奈ｋU(xiǎn)性，對(duì)此公安機(jī)關(guān)必須及時(shí)查證并加以處理。當(dāng)公安機(jī)關(guān)打擊犯罪之需求與法律、法規(guī)、規(guī)定與出現(xiàn)矛盾時(shí)，有的公安機(jī)關(guān)可能在理解不準(zhǔn)的情況下，“下意識(shí)”地選擇具有兜底性的非法經(jīng)營(yíng)罪來(lái)處理。

（二）罪名競(jìng)合，定性難選擇

實(shí)踐中，公安機(jī)關(guān)立案適用非法經(jīng)營(yíng)罪容易與其他罪名產(chǎn)生想象競(jìng)合，混淆難定。如湖南臨湘市盧某在淘寶網(wǎng)以批發(fā)、零售方式在網(wǎng)上銷售臺(tái)版書籍。經(jīng)查盧某無(wú)《出版物經(jīng)營(yíng)許可證》，公安機(jī)關(guān)遂以“網(wǎng)上非法經(jīng)營(yíng)境外出版物”立案，在偵查中又發(fā)現(xiàn)該店還涉及販賣淫穢書刊。移送起訴在定罪時(shí)有爭(zhēng)議：有的認(rèn)為兩個(gè)行為應(yīng)分別定罪，分別是販賣淫穢物品牟利罪和非法經(jīng)營(yíng)罪，有的認(rèn)為只能定其中一罪。最后公安機(jī)關(guān)以非法經(jīng)營(yíng)罪將盧某移送起訴。而法院最后判決的罪名是販賣淫穢物品牟利罪。

（三）證據(jù)不足，查處難到位

從近年來(lái)年某省公安機(jī)關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，法院最終以非法經(jīng)營(yíng)罪名判決的案件數(shù)與最初公安機(jī)關(guān)非法經(jīng)營(yíng)罪立案數(shù)量大為減少，特別是最終進(jìn)入審判程序的案件僅占公安機(jī)關(guān)以非法經(jīng)營(yíng)罪名結(jié)案總數(shù)的69.3%，近三成非法經(jīng)營(yíng)案件法院未予以支持。這其中大部分案件是因?yàn)樽C據(jù)不足導(dǎo)致案件“流產(chǎn)”。其中原因包括非法經(jīng)營(yíng)的智能性提升，導(dǎo)致取證困難；非法經(jīng)營(yíng)的數(shù)額難以認(rèn)定；相關(guān)行政執(zhí)法部門以罰代刑等。湖南省某市兩年共立非法經(jīng)營(yíng)煙草類案件16起，最后僅2起進(jìn)入審判程序。