高校科技成果轉(zhuǎn)化法律制度的研究

摘 要 隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，科技成果的轉(zhuǎn)化已經(jīng)成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力。而高校因其自身培養(yǎng)人才的屬性，已經(jīng)成為科技成果的重要產(chǎn)出地。現(xiàn)在，我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化在法律制度方面還并不完善，本文將從高校科技成果轉(zhuǎn)化的意義入手，結(jié)合其現(xiàn)有模式，對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行分析，并提出一些改進(jìn)的措施。

關(guān)鍵詞 高校 科技成果 轉(zhuǎn)化 法律制度

作者簡(jiǎn)介：周菡，太原理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院本科。

中圖分類號(hào)：G642 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.08.162

現(xiàn)階段，相比于國(guó)外的發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)的高校科技成果轉(zhuǎn)化的成功率較低，造成這種現(xiàn)象的主要原因之一就是在法律制度上存在問(wèn)題，高校在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)，沒(méi)有明確的法律制度對(duì)其進(jìn)行規(guī)范，在產(chǎn)生利益糾紛時(shí)，沒(méi)有具體的法律措施對(duì)其進(jìn)行解決，這對(duì)高校科技成果的轉(zhuǎn)化十分不利。

一、高校科技成果轉(zhuǎn)化的意義

高校科技成果轉(zhuǎn)化的意義可以概括為兩種，一是有利于國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高，二是有利于國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提高。

（一）有利于國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高

國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家的科技成果是一種相輔相成的關(guān)系，科技成果轉(zhuǎn)化是身為第一生產(chǎn)力的科學(xué)技術(shù)的核心因素，它可以快速提高國(guó)家的科學(xué)技術(shù)實(shí)力，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，而國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力提高，就會(huì)推動(dòng)科技的發(fā)展與創(chuàng)新，進(jìn)而對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化產(chǎn)生有利影響。同時(shí)，高校科技成果的轉(zhuǎn)化可以促進(jìn)我國(guó)科教興國(guó)與人才強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略實(shí)施，高校對(duì)人才的培養(yǎng)有利于我國(guó)在未來(lái)發(fā)展中各方面地進(jìn)步，有利于國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高 。

（二）有利于國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提高

高校科技成果的轉(zhuǎn)化有利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，在實(shí)際應(yīng)用中可以讓眾多企業(yè)提高自身的生產(chǎn)力，提高產(chǎn)品的質(zhì)量，也可以讓企業(yè)完成從傳統(tǒng)模式到新模式的轉(zhuǎn)型，更好地融入市場(chǎng)，走向國(guó)際，進(jìn)而推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力水平的整體提高。

二、高校科技成果轉(zhuǎn)化的模式

現(xiàn)在，我國(guó)的高效科技成果轉(zhuǎn)化模式可以分為四類，即高校自辦產(chǎn)業(yè)模式、大學(xué)科技園模式、技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式及高校和企業(yè)合作模式。

（一）高校自辦產(chǎn)業(yè)模式

高校利用自身的科技資源、人力資源與設(shè)備資源獨(dú)立創(chuàng)辦企業(yè)且完成中試的環(huán)節(jié)被我們成為高校自辦產(chǎn)業(yè)模式。這種科技成果轉(zhuǎn)化模式的優(yōu)點(diǎn)是對(duì)于轉(zhuǎn)化成本有所節(jié)省，對(duì)于效率有所提高，且可以對(duì)技術(shù)的進(jìn)一步創(chuàng)新與完善有所幫助。但這種創(chuàng)業(yè)模式的缺點(diǎn)也很明顯，它需要高校擁有足夠的人力與物力，需要擁有足夠的科技研發(fā)資金，同時(shí)，它需要高校自身具有較高的協(xié)調(diào)能力與管理能力。目前，較為成功的高校自辦產(chǎn)業(yè)模式有北大方正等，不過(guò)由于上述的缺點(diǎn)和較高的要求，這種成功的例子少之又少。

（二） 大學(xué)科技園模式

大學(xué)科技園是針對(duì)科研能力較高的大學(xué)，利用自身的科研能力和自身轉(zhuǎn)移迅速的優(yōu)點(diǎn)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化、培養(yǎng)專業(yè)人才的機(jī)構(gòu)。其優(yōu)勢(shì)在于配套設(shè)施較為齊全，綜合服務(wù)能力較強(qiáng)且能夠結(jié)合市場(chǎng)的需要進(jìn)行及時(shí)的整合，具有相對(duì)較強(qiáng)的社會(huì)適應(yīng)性。不過(guò)因?yàn)槭袌?chǎng)的復(fù)雜性，在結(jié)合時(shí)總會(huì)出現(xiàn)一些問(wèn)題，進(jìn)而將產(chǎn)品流入市場(chǎng)的時(shí)間進(jìn)行了推遲，且大學(xué)科技園的資金問(wèn)題較為嚴(yán)重，來(lái)源渠道并不多樣 。

（三）技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式

技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式指的是利用專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易，通過(guò)簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓的合同、合作委托合同或者是專利許可合同等協(xié)議的方式，把已取得階段性成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，高校需遵照合同的規(guī)定，提供技術(shù)的服務(wù)及培訓(xùn)等。這種技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式存在著明顯的優(yōu)點(diǎn)，高校自身所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，對(duì)于人力、物力等方面的投入也相對(duì)較少，可是高校仍然要對(duì)技術(shù)市場(chǎng)的變化進(jìn)行充分地考察，對(duì)轉(zhuǎn)讓的費(fèi)用，高校與企業(yè)需要通過(guò)多方面的衡量與計(jì)算才能找到最為恰當(dāng)?shù)钠胶恻c(diǎn)。

（四）高校和企業(yè)合作模式

高校和企業(yè)的合作模式是一種傳統(tǒng)的高效科技成果轉(zhuǎn)化模式，但也是應(yīng)用最廣的高效科技成果轉(zhuǎn)化模式。它有著形式較為靈活、規(guī)模較小的提點(diǎn)。企業(yè)提供自今年，高效提供技術(shù)的服務(wù)和科研的成果，這種模式可以在較短的時(shí)間內(nèi)對(duì)技術(shù)、資金和人才等資源完成整合，從而推動(dòng)創(chuàng)造力的產(chǎn)生。這種高效科技成果的轉(zhuǎn)化模式已經(jīng)較為成熟，但是這種模式并不能讓企業(yè)的科技創(chuàng)新力得到真正地提升，且因?yàn)槎鄳?yīng)用在企業(yè)有難題尋求高效幫助的情況下，因此連續(xù)性較差，科研成果并不能得到較大的進(jìn)展。

三、高校科技成果轉(zhuǎn)化法律制度的問(wèn)題

我國(guó)的高效科技成果轉(zhuǎn)化法律制度上存在著明顯的問(wèn)題，這些問(wèn)題會(huì)對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化起到不利影響，其問(wèn)題主要體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范不完善、科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制不完善與法律責(zé)任不明確。

（一） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范不完善

目前，在高效科技成果轉(zhuǎn)化法律制度上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)范還并不完善。這個(gè)問(wèn)題體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)規(guī)范不足，很多高校并沒(méi)有設(shè)立專門(mén)的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門(mén)，這樣造成的后果就是對(duì)保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益產(chǎn)生不利影響，進(jìn)而影響高校的科技研發(fā)；二是高校科研人員的流動(dòng)會(huì)造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失，這是因?yàn)榭蒲腥藛T工作調(diào)動(dòng)或是離退休人員的自行處理以及對(duì)自己科研成果的不重視的原因，進(jìn)而會(huì)造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬混亂，造成高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失，這樣也會(huì)影響高校科技成果的轉(zhuǎn)化 。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制不完善

科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制不完善主要體現(xiàn)在對(duì)于科技成果的收益分配上沒(méi)有明確的規(guī)定，現(xiàn)行的相關(guān)法律規(guī)定在實(shí)際執(zhí)行時(shí)具有一定的困難，不能做到和實(shí)際互相結(jié)合。且各地方制定的對(duì)科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)存在著較大差異，獎(jiǎng)酬缺乏統(tǒng)一性，這會(huì)讓國(guó)家對(duì)此進(jìn)行規(guī)定時(shí)造成困難，且影響?yīng)劤曛贫葘?duì)于職務(wù)發(fā)明人進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化與科技創(chuàng)新的促進(jìn)。

（三）法律責(zé)任不明確

在高校科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，其法律責(zé)任的規(guī)定并不明確，針對(duì)其轉(zhuǎn)化模式，現(xiàn)在我國(guó)并沒(méi)有對(duì)高校與企業(yè)各自需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確地規(guī)定，這讓高校與企業(yè)在簽訂合同時(shí)，可能會(huì)處于被動(dòng)的地位，進(jìn)而讓高校獲得權(quán)益減少，讓高校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性減少，讓高校對(duì)科技研發(fā)的興趣造成影響。

四、高校科技成果轉(zhuǎn)化法律制度的改進(jìn)措施

針對(duì)上述三類問(wèn)題，結(jié)合現(xiàn)在的實(shí)際情況，本位提出的改進(jìn)措施可分為四個(gè)，即健全高效科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)定、加強(qiáng)高校系知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)范、明確法律責(zé)任與健全評(píng)估體系、完善高校科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制。

（一）健全高校科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)定

未解決現(xiàn)在高校科技成果轉(zhuǎn)化法律制度中的問(wèn)題，首先應(yīng)該保證科技成果轉(zhuǎn)化擁有一個(gè)良好的法律環(huán)境。目前，我國(guó)已經(jīng)出臺(tái)且實(shí)施的與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的法律由于《刺進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)換法》、《科技技術(shù)進(jìn)步法》等，現(xiàn)有的這些法規(guī)其優(yōu)點(diǎn)在于原則性較強(qiáng)，但缺點(diǎn)也很明顯，即可操作性較差。對(duì)比發(fā)達(dá)國(guó)家科技成成果轉(zhuǎn)化的法律規(guī)定，我國(guó)的立法無(wú)論是從數(shù)量上，還是具體的實(shí)施上，都存在著明顯的不足。因此，應(yīng)該針對(duì)現(xiàn)有法律進(jìn)行實(shí)施細(xì)則地設(shè)定，將科技成果的轉(zhuǎn)移、優(yōu)惠的措施、轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)以及技術(shù)的交易等方面都做到專門(mén)的立法，進(jìn)而促進(jìn)我高科技成果轉(zhuǎn)化法律環(huán)境得以改善。

（二）加強(qiáng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)范

1.規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)建設(shè)

科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的作用是對(duì)合作各方之間的關(guān)系、利益進(jìn)行協(xié)調(diào)，且促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的信息進(jìn)行溝通。我國(guó)應(yīng)該像發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行學(xué)習(xí)，并結(jié)合自身進(jìn)行規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的建設(shè)。可以在《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定》中明確規(guī)定設(shè)立高校專門(mén)轉(zhuǎn)化科技成果組織機(jī)構(gòu)，并在對(duì)此機(jī)構(gòu)的職責(zé)和管理等方面作出具體的規(guī)定。此機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要注意三個(gè)方面。一是要保證機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立性的原則，財(cái)政的獨(dú)立是機(jī)構(gòu)獨(dú)立的基本條件，具有適當(dāng)?shù)男姓芾頇?quán)力可以對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化予以一定的保證；二是要對(duì)機(jī)構(gòu)人員的工作職責(zé)進(jìn)行規(guī)范，讓機(jī)構(gòu)人員清楚自身該做什么，能做什么；三是要按照嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行人才的篩選，并挖掘科研能力較強(qiáng)、技術(shù)水平較高且專業(yè)知識(shí)豐富的人才。

2.健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例是對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與科技成果轉(zhuǎn)化的法律保障。高校的科研人員的擇業(yè)選擇是自由的，研究的方面是廣泛的，但是這種自由的前提條件應(yīng)該是合法的，不能讓高校合法利益受到損害的。所以，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)條例應(yīng)該從科技檔案的管理、科技保密的制度、合同的制定以及基金的管理等多方面進(jìn)行制定，并且對(duì)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例進(jìn)行完善，讓高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例更加制度化且規(guī)范化。一方面，高校應(yīng)該和科研人員進(jìn)行合同的簽訂，合同中對(duì)于雙方的權(quán)利與義務(wù)進(jìn)行確定；另一方面，可以規(guī)定在高效科研人員離開(kāi)時(shí)，應(yīng)該把所有的科研成果資料進(jìn)行歸檔且交給高校，并簽署保密協(xié)議 。

（三）明確法律責(zé)任與健全評(píng)估體系

1. 明確法律責(zé)任

現(xiàn)階段，我國(guó)對(duì)于法律責(zé)任的明確還并不完善，很多法律規(guī)定對(duì)于評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員的責(zé)任涉及的程度較淺，甚至沒(méi)有，這樣的問(wèn)題造成的后果就是阻礙高校科技成果的轉(zhuǎn)化。所以，需要我國(guó)在評(píng)估機(jī)構(gòu)上結(jié)合實(shí)際情況，利用合同協(xié)議的方式規(guī)定評(píng)估機(jī)構(gòu)所需要履行的義務(wù)，進(jìn)而將法律責(zé)任進(jìn)行明確，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)及機(jī)構(gòu)工作人員的規(guī)范化管理，進(jìn)而提升行業(yè)的整體形象。

2. 健全評(píng)估體系

在對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估時(shí)，應(yīng)該使用系統(tǒng)的評(píng)價(jià)方法，確定具體的主體選擇標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行項(xiàng)目的選擇，并且制定詳細(xì)的執(zhí)行流程，改變現(xiàn)在的單一成果評(píng)估方式。這種評(píng)估體系的健全需要高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)或部門(mén)根據(jù)市場(chǎng)的調(diào)查與自身的情況，通過(guò)討論進(jìn)行綜合的制定，也可以通過(guò)邀請(qǐng)專家的方法，來(lái)增強(qiáng)評(píng)估體系的科學(xué)性。

（四）完善高校科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制

完善高校科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，首先，需要我們隊(duì)科技成果的處置權(quán)進(jìn)行明確，組織結(jié)構(gòu)應(yīng)該遵循合同約定優(yōu)先原則，對(duì)于科研成果的轉(zhuǎn)讓后權(quán)利歸屬問(wèn)題，應(yīng)該進(jìn)行全面的分析和研究，可以設(shè)定一些研究試點(diǎn)，對(duì)此問(wèn)題的解決可以讓科研人員的積極性有所提高，可以提高科研成果產(chǎn)出率；其次，在利益分配上，我們也可以根據(jù)發(fā)明創(chuàng)造過(guò)程中的物質(zhì)投資及技術(shù)投資等方面進(jìn)行具體的分配，按照貢獻(xiàn)比例進(jìn)行分配，進(jìn)而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處置權(quán)進(jìn)行明確；最后，我們需要對(duì)高校科技成果的獎(jiǎng)酬制度進(jìn)行完善，結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)獎(jiǎng)酬進(jìn)行分配計(jì)算方式與計(jì)算基準(zhǔn)的明確規(guī)定，并對(duì)獎(jiǎng)酬的分配比例進(jìn)行明確。

五、結(jié)論

綜上所述，針對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化法律制度上現(xiàn)存的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范不完善、科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制不完善以及法律責(zé)任不明確的特點(diǎn)，我們可以采用健全高校科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)定、加強(qiáng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)范和明確法律責(zé)任與健全評(píng)估體系等措施予以解決。我國(guó)的高效科技成果轉(zhuǎn)化還有很長(zhǎng)的路要走，只有在法律上予以足夠的保障，作出詳細(xì)的規(guī)定，才能讓科技成果轉(zhuǎn)化成功率得以提升，才能讓其更好地促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

注釋：

朱一飛.高校科技成果轉(zhuǎn)化法律制度的檢視與重構(gòu).法學(xué).2016（4）.81-92.

范天豪.我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化的制度淺析.法制與社會(huì).2016（19）.221-222.

陳向軍.高校科技成果轉(zhuǎn)化法律保障機(jī)制論析.中國(guó)高校科技.2015（5）.50-52.

馬娜娜.高校科技成果轉(zhuǎn)化法律促進(jìn)研究.西北大學(xué).2016.