高校科技成果轉化法律制度的研究

摘 要 隨著科學技術的飛速發展，科技成果的轉化已經成為社會經濟發展的重要推動力。而高校因其自身培養人才的屬性，已經成為科技成果的重要產出地。現在，我國高校科技成果轉化在法律制度方面還并不完善，本文將從高校科技成果轉化的意義入手，結合其現有模式，對這些問題進行分析，并提出一些改進的措施。

關鍵詞 高校 科技成果 轉化 法律制度

作者簡介：周菡，太原理工大學馬克思主義學院本科。

中圖分類號：G642 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.08.162

現階段，相比于國外的發達國家，我國的高校科技成果轉化的成功率較低，造成這種現象的主要原因之一就是在法律制度上存在問題，高校在進行科技成果轉化時，沒有明確的法律制度對其進行規范，在產生利益糾紛時，沒有具體的法律措施對其進行解決，這對高校科技成果的轉化十分不利。

一、高校科技成果轉化的意義

高校科技成果轉化的意義可以概括為兩種，一是有利于國家核心競爭力的提高，二是有利于國家經濟實力的提高。

（一）有利于國家核心競爭力的提高

國家的核心競爭力和國家的科技成果是一種相輔相成的關系，科技成果轉化是身為第一生產力的科學技術的核心因素，它可以快速提高國家的科學技術實力，提高核心競爭力，而國家的核心競爭力提高，就會推動科技的發展與創新，進而對科技成果的轉化產生有利影響。同時，高校科技成果的轉化可以促進我國科教興國與人才強國的戰略實施，高校對人才的培養有利于我國在未來發展中各方面地進步，有利于國家核心競爭力的提高 。

（二）有利于國家經濟實力的提高

高校科技成果的轉化有利于企業的技術創新，在實際應用中可以讓眾多企業提高自身的生產力，提高產品的質量，也可以讓企業完成從傳統模式到新模式的轉型，更好地融入市場，走向國際，進而推動國家經濟實力水平的整體提高。

二、高校科技成果轉化的模式

現在，我國的高效科技成果轉化模式可以分為四類，即高校自辦產業模式、大學科技園模式、技術轉讓模式及高校和企業合作模式。

（一）高校自辦產業模式

高校利用自身的科技資源、人力資源與設備資源獨立創辦企業且完成中試的環節被我們成為高校自辦產業模式。這種科技成果轉化模式的優點是對于轉化成本有所節省，對于效率有所提高，且可以對技術的進一步創新與完善有所幫助。但這種創業模式的缺點也很明顯，它需要高校擁有足夠的人力與物力，需要擁有足夠的科技研發資金，同時，它需要高校自身具有較高的協調能力與管理能力。目前，較為成功的高校自辦產業模式有北大方正等，不過由于上述的缺點和較高的要求，這種成功的例子少之又少。

（二） 大學科技園模式

大學科技園是針對科研能力較高的大學，利用自身的科研能力和自身轉移迅速的優點進行科技成果轉化、培養專業人才的機構。其優勢在于配套設施較為齊全，綜合服務能力較強且能夠結合市場的需要進行及時的整合，具有相對較強的社會適應性。不過因為市場的復雜性，在結合時總會出現一些問題，進而將產品流入市場的時間進行了推遲，且大學科技園的資金問題較為嚴重，來源渠道并不多樣 。

（三）技術轉讓模式

技術轉讓模式指的是利用專業的知識產權轉讓機構進行交易，通過簽訂技術轉讓的合同、合作委托合同或者是專利許可合同等協議的方式，把已取得階段性成果的技術轉讓給企業，高校需遵照合同的規定，提供技術的服務及培訓等。這種技術轉讓模式存在著明顯的優點，高校自身所承擔的風險相對較小，對于人力、物力等方面的投入也相對較少，可是高校仍然要對技術市場的變化進行充分地考察，對轉讓的費用，高校與企業需要通過多方面的衡量與計算才能找到最為恰當的平衡點。

（四）高校和企業合作模式

高校和企業的合作模式是一種傳統的高效科技成果轉化模式，但也是應用最廣的高效科技成果轉化模式。它有著形式較為靈活、規模較小的提點。企業提供自今年，高效提供技術的服務和科研的成果，這種模式可以在較短的時間內對技術、資金和人才等資源完成整合，從而推動創造力的產生。這種高效科技成果的轉化模式已經較為成熟，但是這種模式并不能讓企業的科技創新力得到真正地提升，且因為多應用在企業有難題尋求高效幫助的情況下，因此連續性較差，科研成果并不能得到較大的進展。

三、高校科技成果轉化法律制度的問題

我國的高效科技成果轉化法律制度上存在著明顯的問題，這些問題會對高校科技成果轉化起到不利影響，其問題主要體現在知識產權管理規范不完善、科技成果轉化激勵機制不完善與法律責任不明確。

（一） 知識產權管理規范不完善

目前，在高效科技成果轉化法律制度上，知識產權管理的規范還并不完善。這個問題體現在兩個方面，一是高校科技成果轉化機構規范不足，很多高校并沒有設立專門的技術轉移部門，這樣造成的后果就是對保障知識產權人利益產生不利影響，進而影響高校的科技研發；二是高校科研人員的流動會造成知識產權的流失，這是因為科研人員工作調動或是離退休人員的自行處理以及對自己科研成果的不重視的原因，進而會造成知識產權歸屬混亂，造成高校知識產權流失，這樣也會影響高校科技成果的轉化 。

（二）科技成果轉化激勵機制不完善

科技成果轉化激勵機制不完善主要體現在對于科技成果的收益分配上沒有明確的規定，現行的相關法律規定在實際執行時具有一定的困難，不能做到和實際互相結合。且各地方制定的對科研人員的獎勵標準存在著較大差異，獎酬缺乏統一性，這會讓國家對此進行規定時造成困難，且影響獎酬制度對于職務發明人進行科技成果轉化與科技創新的促進。

（三）法律責任不明確

在高校科技成果轉化過程中，其法律責任的規定并不明確，針對其轉化模式，現在我國并沒有對高校與企業各自需要承擔的風險進行明確地規定，這讓高校與企業在簽訂合同時，可能會處于被動的地位，進而讓高校獲得權益減少，讓高校對科技成果轉化的積極性減少，讓高校對科技研發的興趣造成影響。

四、高校科技成果轉化法律制度的改進措施

針對上述三類問題，結合現在的實際情況，本位提出的改進措施可分為四個，即健全高效科技成果轉化的規定、加強高校系知識產權管理的規范、明確法律責任與健全評估體系、完善高校科技成果轉化激勵機制。

（一）健全高校科技成果轉化的規定

未解決現在高校科技成果轉化法律制度中的問題，首先應該保證科技成果轉化擁有一個良好的法律環境。目前，我國已經出臺且實施的與科技成果轉化有關的法律由于《刺進科技成果轉換法》、《科技技術進步法》等，現有的這些法規其優點在于原則性較強，但缺點也很明顯，即可操作性較差。對比發達國家科技成成果轉化的法律規定，我國的立法無論是從數量上，還是具體的實施上，都存在著明顯的不足。因此，應該針對現有法律進行實施細則地設定，將科技成果的轉移、優惠的措施、轉化的機構以及技術的交易等方面都做到專門的立法，進而促進我高科技成果轉化法律環境得以改善。

（二）加強高校知識產權管理的規范

1.規范科技成果轉化機構建設

科技成果轉化機構的作用是對合作各方之間的關系、利益進行協調，且促進技術創新的信息進行溝通。我國應該像發達國家進行學習，并結合自身進行規范科技成果轉化機構的建設。可以在《高校知識產權保護規定》中明確規定設立高校專門轉化科技成果組織機構，并在對此機構的職責和管理等方面作出具體的規定。此機構的設立需要注意三個方面。一是要保證機構具有獨立性的原則，財政的獨立是機構獨立的基本條件，具有適當的行政管理權力可以對科技成果的轉化予以一定的保證；二是要對機構人員的工作職責進行規范，讓機構人員清楚自身該做什么，能做什么；三是要按照嚴格的標準進行人才的篩選，并挖掘科研能力較強、技術水平較高且專業知識豐富的人才。

2.健全知識產權保護條例

高校知識產權保護條例是對高校知識產權的保護與科技成果轉化的法律保障。高校的科研人員的擇業選擇是自由的，研究的方面是廣泛的，但是這種自由的前提條件應該是合法的，不能讓高校合法利益受到損害的。所以，健全知識產權的保護條例應該從科技檔案的管理、科技保密的制度、合同的制定以及基金的管理等多方面進行制定，并且對現有的知識產權保護條例進行完善，讓高校知識產權保護條例更加制度化且規范化。一方面，高校應該和科研人員進行合同的簽訂，合同中對于雙方的權利與義務進行確定；另一方面，可以規定在高效科研人員離開時，應該把所有的科研成果資料進行歸檔且交給高校，并簽署保密協議 。

（三）明確法律責任與健全評估體系

1. 明確法律責任

現階段，我國對于法律責任的明確還并不完善，很多法律規定對于評估機構和評估人員的責任涉及的程度較淺，甚至沒有，這樣的問題造成的后果就是阻礙高校科技成果的轉化。所以，需要我國在評估機構上結合實際情況，利用合同協議的方式規定評估機構所需要履行的義務，進而將法律責任進行明確，加強機構及機構工作人員的規范化管理，進而提升行業的整體形象。

2. 健全評估體系

在對科研項目進行評估時，應該使用系統的評價方法，確定具體的主體選擇標準，根據標準進行項目的選擇，并且制定詳細的執行流程，改變現在的單一成果評估方式。這種評估體系的健全需要高校科技成果轉化機構或部門根據市場的調查與自身的情況，通過討論進行綜合的制定，也可以通過邀請專家的方法，來增強評估體系的科學性。

（四）完善高校科技成果轉化激勵機制

完善高校科技成果轉化激勵機制，首先，需要我們隊科技成果的處置權進行明確，組織結構應該遵循合同約定優先原則，對于科研成果的轉讓后權利歸屬問題，應該進行全面的分析和研究，可以設定一些研究試點，對此問題的解決可以讓科研人員的積極性有所提高，可以提高科研成果產出率；其次，在利益分配上，我們也可以根據發明創造過程中的物質投資及技術投資等方面進行具體的分配，按照貢獻比例進行分配，進而對知識產權的處置權進行明確；最后，我們需要對高校科技成果的獎酬制度進行完善，結合實際情況，對獎酬進行分配計算方式與計算基準的明確規定，并對獎酬的分配比例進行明確。

五、結論

綜上所述，針對高校科技成果轉化法律制度上現存的知識產權管理規范不完善、科技成果轉化激勵機制不完善以及法律責任不明確的特點，我們可以采用健全高校科技成果轉化的規定、加強高校知識產權管理的規范和明確法律責任與健全評估體系等措施予以解決。我國的高效科技成果轉化還有很長的路要走，只有在法律上予以足夠的保障，作出詳細的規定，才能讓科技成果轉化成功率得以提升，才能讓其更好地促進社會經濟的發展。

注釋：

朱一飛.高校科技成果轉化法律制度的檢視與重構.法學.2016（4）.81-92.

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