我國高校專利成果轉化問題及對策研究

【摘 要】 本文闡述了高校專利成果轉化的概念及價值，分析了我國高校專利成果轉化的現狀及存在問題，提出了我國高校專利成果轉化的推進策略。要提高專利成果的質量；建立合理的利益分配機制；構建專業化的轉化平臺；給予高校專利成果轉化以政策支持。

【關鍵詞】 高校；專利權；專利成果轉化；問題；對策

一、高校專利成果轉化的基本考察

1、高校專利成果轉化的概念

目前，我國《專利法》以及相關學界對于高校專利成果轉化尚未作出統一、明確的概念界定，但是在我國1996年起施行的《中華人民共和國科技成果轉化法》第二條中，對科技成果轉化做出了明確定義，即科技成果轉化是指以提高生產力水平為目的，對科學研究及基礎開發所產出的具有實用價值的科技成果進行進一步的開發、推廣，最終形成能夠推動社會發展的新產品、新工藝、新材料并推動新興產業發展的一項活動。[1]

根據上述科技成果轉化的定義，可以將高校專利成果轉化的概念界定為：是指供職于高校的科研人員利用國家基金或高校物質資料而取得專利成果，并通過一定的轉化形式從專利權轉化為實際經濟效益的過程，這一過程會推動科技成果產業化及社會發展。

2、高校專利成果轉化的價值

首先，高校專利成果轉化具有效益性，并且這種效益是雙層次且惠及多方的。效益的雙層次是指高校專利成果轉化后會帶來經濟效益和社會效益，專利發明人獲得經濟獎勵和名譽、專利成果產業化后提高生產力水平為企業帶來經濟收入、一批專利轉化中介機構也會應運發展起來，滿足了多方的利益訴求。[2]其次，轉化后資金融通也會推動社會的科技創新和經濟發展，提高我國的經濟生產力實現社會效益。

另外，高校專利成果順利轉化可以激發科研人員進行發明創新的積極性。專利成果“物盡其用”后，發明人除了獲得物質獎勵外，還可以收獲個人榮譽得到精神上的滿足，這些回報會激勵高校科研工作人員繼續投身于科學創新工作。此外，專利成果轉化帶來的經濟效益會引起高校的重視，有利于增強高校的專利技術管理觀念。

二、我國高校專利成果轉化的現狀及存在問題

1、高校專利成果轉化的現狀

順應國際知識經濟的潮流，近年來我國高校知識產權意識有所提高，越來越多的高校科研人員將科技成果權利化視為保護知識產權的最優途徑，高校的專利申請量和授權量也在逐年增長。但是當科研成果權利化之后，轉化實施難已經成為高校專利權利人面臨的最大困難。作為一種無形財產權，知識產權只有轉化后帶來實際的經濟利益才能真正實現其價值，成為既得權利。在歐美發達國家，高校專利成果轉化率已經達到70%以上。[3]據我國多所高校共同作出的一項科研調查報告所述，目前在我國高校持有的專利成果中，順利實現專利成果轉化的項目不足10%，其中大多專利成果以權利轉讓和收取專利許可費的方式實現轉化，能夠實現專利權從高校到企業的直接“孵化”，達到產業化目標的專利更是少之又少。[4]令人堪憂的專利成果轉化率限制了高校科研人員的積極性，制約了我國高校科研的發展創新，也阻礙了我國知識產權強國戰略的實現。因此，促進高校專利成果轉化已經成為現階段我國知識產權發展中不可忽視的重要環節。

2、高校專利成果轉化存在的問題

（1）專利成果質量不高。我國高校專利成果儲備量雖高，但這些專利普遍存在質量不高難以產業化的問題，目前，高校科研工作者對專利成果研發意義和專利轉化緊迫性的認識不足已經成為專利轉化的一大阻力。在我國，為了鼓勵科研創新，各級政府和高校對專利申請提供了一定的經費支持，專利成果也往往作為高校教師評職稱的重要考核指標，這就導致許多高校專利成果成為發明者追求功利和財富的“衍生品”。在這種為了申請專利而進行科研工作的錯誤理念之下，高校內部盲目追求專利成果的數量，卻忽視了專利質量，甚至產生了許多毫無用處的垃圾專利。這不但造成了科研經費、物質資料的浪費，也致使我國高校專利成果一步步走向產業需求和現有專利成果無法接軌的斷崖。

（2）轉化收益分配失衡。高校專利成果通常由科研人員利用本校物質條件或履行校內與本職有關的任務而完成研發，因此其可歸屬于職務發明的范疇。根據我國專利法規定，申請專利的權利和專利權均歸屬于高校，作為職務發明人的科研人員僅享有署名權和獲得獎勵報酬的權利。但有時職務發明和非職務發明的界限往往模糊不清，致使其轉化收益歸屬也難以確定。此外，在實際中，專利成果產出后，其轉化過程基本上由高校完全控制，職務發明人所能享有的轉化收益很大程度上依賴于高校的專利成果轉化行為，這就導致科研人員最終得到的報酬可能與其創造的專利成果價值不匹配。[5]科研人員在專利成果轉化收益中的弱勢地位以及相應法律制衡手段的缺失，使其在合理獎勵無法實現和署名權被侵犯時，無法維護自己的合法利益，從而限制了科研人員繼續投身于專利成果創新的積極性。

（3）缺乏專業化的轉化平臺。目前，我國高校專利成果主要通過權利轉讓和許可使用的方式實現轉化，這種“買賣權利”的方式對市場要求很高，買方和高校必須信息充分對稱、透明才能實現高效率的專利成果轉化。但是，目前我國仍未具備專業化的專利轉化平臺，投資者無法獲得全面及時的專利成果信息，信息的延時傳遞加之專利獨特的時效性使得專利轉化陷入困境。專利轉化實踐表明，專利成果轉化最理想的模式并非通過買賣專利權或收取許可費用來實現經濟利益，而是通過孵化實現產業化。近年來，政府聯合高校進行科研創新，在這種協同創新的合作模式下，許多高校設立了具有承擔部分專利成果轉化功能的技術轉移中心，但該類孵化機構仍處于成長階段，尚未形成“產學研”的良性運作體系，存在諸多問題。

（4）配套的轉化政策不完善。據中科院院士倪光南的統計數據顯示，截止2016年中科院有效發明專利的維持時間平均為5.2年，對比同期國外來華專利的平均維持年限9.4年，我國專利維持年限已遠遠落后，這一數據意味著許多專利成果還未轉化就已失效，而我國高校專利維持年限偏短主要是因未交年費而終止。[6]為了鼓勵科技創新，我國在科研初期提供專項資金作為研發和早期專利維持費用，在后期卻減少資金投入，意圖刺激專利權利人通過完成專利成果轉化來實現經濟收入。但是這一政策忽略了我國專利成果轉化環境并不成熟，轉化平臺并不完善的現狀，因此隨著專利維持時間的增長維持費用越來越高，高校維持專利動力不足，最終導致專利失效轉化失敗。政府在專利成果轉化方面應當發揮導向作用，但目前高校在專利轉化方面呈現出一種“各自為政”的分散狀態，政府雖能積極引導專利成果的產出但是促進專利轉化效率提高的作用卻非常有限。

三、我國高校專利成果轉化的推進策略

1、提高專利成果的質量

要提高我國高校專利成果的質量，首先提高科研工作者對專利成果轉化的認識。積極引導科研工作者認識到專利成果轉化的重要性和緊迫性，建立重實用輕形式的研發理念，真正立足于社會產業化的需求進行科研工作。此外，必要的科研資助是高校專利成果研發持續發展的基礎，但是研發投入應當強調對高校專利成果的質量要求。因此，相關部門應當建立一套量化研發經費投入的評價指標，在研發經費審批階段綜合考慮該申請項目的新穎性、實用性、可轉化性等多方面因素而決定最終撥付的科研經費數額。[7]綜合評價之后，將有限的資金和物質資源投入質量更高、發展前景更光明的專利成果，提高資源的配置效率，減少垃圾專利的產生。

2、建立合理的利益分配機制

合理的利益分配機制，是高校專利成果轉化良性循環的基本保障，這一分配機制主要涉及高校內部，即高校、科研人員及其他相關人員之間的利益分配。首先，應當明確高校職務發明的界限。在我國，高校出于自身利益的考慮，對于利用了本校資金與資源的專利成果，往往一律主張為職務發明。對比來看，國外一些發達國家的做法頗具借鑒意義，這些國家相關法律將科研人員作為高校專利權的法定所有人，并規定科研人員所在高校享有非獨占的實施權并可獲得物質資料的相關補償。對于特殊的專利成果，高校可選擇享有獨占的實施權，但其必須首先給予科研人員合理的報酬。其次，應當進一步規范高校專利成果的管理。如成立校內專利成果管理小組，以提高專利成果轉化效率為出發點實行獨立運行，及時受理、登記校內的專利成果申報，積極做好認定、協助轉化工作以及后期的利益分配工作。

3、構建專業化的轉化平臺

構建一個專業化的專利成果轉化平臺，要考慮到校內轉化機構和校外轉化機構兩方面。首先，應當搭建專利成果轉化平臺，提供專業化的專利權轉化公共服務。專業化的轉化平臺應當具備相關專業知識的人才、具體的操作準則、完善的無形資產評估體系以及公允的交易機制等。該平臺應當以互聯網為載體，完善線下、線上平臺，打通專利權質押融資、專利信托等新興知識產權轉化渠道完成高校專利成果轉化。其次，政府應當扶持高校建立技術孵化機構，并鼓勵高校依托當地科技園完成專利成果轉化。[8]引導高校科研能力與企業產業化需求相匹配，產學研環環相扣，推動高校專利轉化的協同發展。

4、給予高校專利成果轉化以政策支持

專利成果轉化能夠為社會和個人帶來可觀的經濟利益，而合理的專利成果轉化扶持政策是推動高校成果成功轉化的重要保障。我國應當設立專門的高校專利成果轉化基金，在高校取得專利權并經基金管理機構審核通過后，撥付一定資金專門用于專利權的后期維持和轉化環節。進行嚴格規范和要求是專利轉化基金的管理使用之關鍵，在高校取得基金后應當由校內獨立的技術轉化機構負責監督該專項資金的使用，確保資金專款專用。專利轉化基金還應撥付一部分用來完善專利轉化公共服務平臺，并對專利成果轉化有貢獻作用的相關機構提供適當的物質獎勵。此外，政府應當充分發揮專利成果轉化的引導和監督作用，將專利成果的產出和轉化均作為科技創新工作的重點環節，積極引導產學研鏈條的良性循環。

總之，作為專利轉化過程的起點，高校應當將培養人才和科學研究均作為開展研發工作的重點，以企業、國際乃至未來發展的真正需求為出發點，產出更多高質量高效益的專利成果。如何進一步提高高校專利成果的轉化率，值得我們進一步研究、探索。

【參考文獻】

[1] 范曉波，鐘燦濤.高等學校專利技術轉化模式與機制研究[J].知識產權，2014.11.

[2] 楊洋.我國高校專利轉化的現狀、問題及對策研究[D].湖南：中南大學.2014.

[3] 劉斌，謝婷婷，賴舉.高校專利轉化問題及對策研究[J].知識產權，2015.8.

[4] 張平，黃賢濤，王晨琛.專利技術轉化與無形資產運營[J].中國高校科技，2011.11.

[5] 黃吉勝.我國高校專利轉化的問題及對策研究[J].科技與管理，2016.5.

[6] 胡志恒.中美專利申請制度比較研究[D].重慶：西南政法大學.2013.

[7] 馮期家，馮小青.我國專利成果轉化現狀、成因與對策研究[J].廣西社會科學，2014.1.

[8] 劉純林.高校專利轉化法律保障影響因素及其完善措施[J].中國高校科技，2015.6.

【作者簡介】

張靜薇（1992-）女，漢族，陜西西安人，現為西安財經學院經濟法學專業碩士研究生，研究方向：知識產權.