“資本一般”與馬克思對辯證法的改造

王嘉

摘要：“資本一般”是“1861-1863年手稿”的總標題，同時也是貫穿馬克思1858-1863年間經濟學研究的理論主題。在過去的研究中，“資本一般”概念的重要性沒有得到應有的重視。通過對新版“1861-1863年手稿”文本的研究可以發現，馬克思正是在“資本一般”理論中完成了對辯證法的改造，并揭示了辯證法的批判功能，即呈現價值在資產階級社會中被客觀化的歷史前提。

關鍵詞：資本一般；辯證法；政治經濟學批判

中圖分類號：A811 文獻標識碼：A 文章編號：

隨著《馬克思恩格斯全集》中文二版第32-36卷的出版，“1861-1863年手稿”第一次大體上以原始順序呈現在中文讀者面前。新版“1861-1863年手稿”根據MEGA2為藍本翻譯而成，并根據文本原貌對MEGA2的編輯原則做了必要的調整。中文二版的“1861-1863年手稿”展現了馬克思在經濟學研究中許多鮮為人知的思想細節，使得對于馬克思的思想闡述成為一項嶄新的理論工作。馬克思為“1861-1863年手稿”擬定的標題是“資本一般”，這個概念中即包含了政治經濟學的核心范疇“資本”，也包括了黑格爾辯證法的重要范疇“一般”，體現馬克思關注理論問題的獨特視角。對新版“1861-1863年手稿”的研究有助于解決黑格爾之于馬克思的影響之謎，進而重新認識馬克思的思想發展過程。通過對“1861-1863年手稿”全部二十三個筆記本的整體研究可以發現，馬克思對于“資本一般”的理論建構完整地運用了黑格爾的辯證方法，是對辯證邏輯三個環節的全面改造。

一、“資本一般”概念的研究現狀

“資本一般（Das Capital im Allemeinen）”是馬克思1857-1863年間頻繁使用的一個新范疇。但目前對于“資本一般”范疇的哲學和經濟學研究基本上都處于停滯狀態。俄文二版“1861-1863年手稿”的中譯本（即中文一版全集第47、48卷）出齊之后，我國學術界曾對“資本一般”概念及其與黑格爾的關系進行過奠基性的研究，[1]然而并未引起學術界的持續關注。

學界對于“資本一般”概念的忽視，可以歸結為以下三個原因：

第一，“資本一般”概念帶有濃重的先驗思辨色彩，不符合馬克思一貫的唯物主義立場。在回顧自己的學術研究生涯時，馬克思曾明確地指出自己的研究從1844年開始就建立在“物質的生活關系”[2]412之上，后來的經典解釋也認為馬克思主義理論的基本特征就是從物質生產出發來認識世界。然而，“資本一般”概念及其敘述方式卻表現為高于物質生活關系的純形式演繹，難以融入到傳統的馬克思主義解釋框架之中。

第二，“資本一般”的相關論述是過渡性的草稿，后來被“資本論”的創作計劃所取代。由于《資本論》長期以來一直被當作是一部完整而嚴密的經濟學著作，經濟學手稿在政治經濟學研究中始終只具有輔助解釋的功能。即使在“1844年手稿”和“大綱”被重新發現之后，哲學界關于經濟學手稿的研究主要側重于凸顯“手稿”與《資本論》的差別，仍然相對忽視了馬克思經濟學研究的連續性。相應地，“1861-1863年手稿”以及其中蘊含的“資本一般”理論就被忽視了。

第三，“資本一般”及其代表的辯證邏輯是一種“敘述方法”，[3]21與“研究方法”相比處于次要的位置。由于辯證法的這種尷尬定位，“資本一般”范疇甚至長期不為學界熟知；即使在有限的學術討論中，研究者也大多將“資本一般”范疇當作理解《資本論》結構的輔助工具，并不具備獨立研究的價值。

不過，根據“1861-1863年手稿”的重新研究可以發現，“資本一般”并不是馬克思偶然提及的概念。關于“資本一般”的討論主導了馬克思1858-1863年間的經濟學研究。“1861-1863年手稿”是這一研究時期的最后一部手稿，標志著“資本一般”理論的初步完成。因此，對“資本一般”概念的理解不能局限于“1857-1858手稿”和“1861-1863年手稿”，而應當對1857-1863年間的全部經濟學手稿進行系統地回溯。

二、解讀“資本一般”的文本基礎

1857-1863年是馬克思經濟學研究生涯中的一個主題集中、邏輯連貫的研究階段。在這個階段里，馬克思持續探索并最終完成了“資本一般”理論。“資本一般”概念在這一階段頻繁地出現在馬克思的手稿當中，是研究1857-1863年間馬克思經濟學研究的重要線索。但需要注意的是，“資本一般”范疇在1858年前和1858年后的含義是完全不同的，“1861-1863年手稿”中最終完成的是后一種“資本一般”。以1858年為界，馬克思這一時期的研究可以劃分為兩個相對獨立的時期，1857-1858年是“資本一般”理論的醞釀期，“資本一般”只是一個輔助性的范疇；1858-1863年是“資本一般”理論的創作期，“資本一般”成為馬克思創作的核心概念和總標題。根據馬克思的研究進展，“資本一般”的創作期可以大體上分為以下三個階段。

第一個階段是1858年6月—1859年1月，馬克思擬定了“資本一般”的三章結構并出版了其中的前兩章。這一階段的相關文本包括：（1）“七個筆記本的索引”，[2]297馬克思在其中首次提出了“資本一般”理論價值、貨幣、資本一般的三篇結構，寫在筆記本M的第23-33頁上①；（2）“資本一般”理論的最初草稿，馬克思在其中完整地勾勒了“資本一般”理論的內在邏輯，寫在筆記本B′和B″和C上②；（3）出版的《政治經濟學批判（第一分冊）》，內容是在“資本一般”理論的框架下對商品和貨幣兩種財富形式的辯證邏輯演繹。

第二個階段是1859年2月—1861年8月，馬克思為了繼續研究“資本一般”而進行了艱苦的手稿整理和文獻摘抄。這一階段的相關文本包括：（1）為準備“資本一般”理論而寫的“引文筆記”。③馬克思在其中分二十余個專題，系統地重新整理了“巴黎筆記”、“布魯塞爾筆記”、“曼徹斯特筆記”和“倫敦筆記”中的相關內容。[2]654（2）用來摘錄新材料的“厚筆記本”。④馬克思在其中有意識地記錄了遇到的新材料，并根據自己的新觀點對過去的摘錄進行了整理，這個筆記本內容后來大部分在“1861-1863年手稿”中得到了采用。[4]92（3）為完成“資本一般”理論而寫的“我的自己筆記本的提要”[2]605和“資本章計劃草稿”。[2]583“我自己的筆記本的提要”寫在筆記本B″的最后幾頁上，內容為“1857-1858年手稿”七個筆記本的目錄；“資本章計劃草稿”保存在一個只有16頁的單獨筆記本里，內容是“1861-1863年手稿”的寫作提綱。endprint

第三個階段是1861年8月—1863年6月，馬克思開始正式動筆寫作“資本一般”最后一章的書稿。這一時期的相關文本包括：（1）以“資本一般”為題的系列草稿，即“1861-1863年手稿”收錄的23個筆記本。（2）以“補充筆記”為題的摘錄筆記。“補充筆記”共A—H八個筆記本，保存了馬克思在大英博物館摘錄的 “與我（指馬克思——引者注）所加工的那部分政治經濟學有關的文獻”。[2]346

三、馬克思對辯證法的合理改造

“資本”范疇來自于古典經濟學，指的是可以為投資者提供利潤或收入的財產[5]254；“一般（Das Allemeinene）”范疇來自于黑格爾哲學，又譯作“普遍性”或“共相”，[6]指的是概念通過否定自身而建立起來的、同時包含著特殊性和個別性的“自身否定的同一性”。[6]332在黑格爾的哲學體系中，“一般”代表了獲得了具體規定性的客觀概念。概念首先克服了自己自在的潛在性，獲得了自為的存在形式；然后再次克服自為的抽象性，成為自在自為的客觀概念。

黑格爾的“一般”概念具有形而上學和道德哲學的雙重含義。黑格爾認為，人的觀念并不能任意地想象，只有被辯證法證明了的觀念才具有現實性。被辯證法證明了的觀念具有雙重屬性，它一方面是人的主觀意識的產物，另一方面又符合客觀的性質，因此實現了自由和必然性的統一。馬克思早年間批評了道德哲學意義上的黑格爾辯證法，形而上學意義上的辯證法作為一個無關緊要的問題被懸置了。在批評政治經濟學時，馬克思復活了辯證法的認識論功能。價值是一種人創造出來的想象物，然而卻對人產生了類似于自然規律的強制力。價值本來是一種關于交換關系的觀念，但是在現實中卻成為客觀的、不可違抗的力量。

通過改造和運用黑格爾的辯證法，馬克思試圖要揭示價值獲得客觀性的前提是什么，并尋找揚棄價值的可能性和必然性。“一般”是獲得了自身全部規定性的概念，相應地，“資本一般”指的是實現了自身所有規定性的資本。馬克思指出：在商品和貨幣形式中，價值概念總是和自身的實現形式相矛盾的；只有在資本形式中，價值才真正克服了概念與現實之間的矛盾，成為了具有客觀性的觀念。因此，“資本一般”又可以大致上被區分為兩個環節，一是價值達到自為的過程，即價值獲得自身抽象規定性——即自行增殖——的過程，包括商品和貨幣兩個環節；二是價值實現自身抽象規定的過程，即貨幣成為資本的過程。“資本一般”所要解決的問題，就是作為觀念的“價值”如何獲得了自在自為的實體性質。

通過“資本一般”理論，馬克思指出只有資本形式的價值是自在自為的“主體”，[7]583自在自為的價值，是真正存在的價值。自在自為的認識不僅要理解了概念的抽象規定性，而且還要揭示概念將自身現實化的具體條件。在現實中，只有當概念本身成為自己的結果，或者說，當概念本身成為自己的前提時，概念才能實現與客觀性的符合，從而克服抽象性成為真正的知識。在貨幣的形式上，價值只是實現了自身的目的，但仍然要以人的需要為基礎；但在資本的形式上，價值自己成為自己的前提，從而具有了自在自為的客觀性。貨幣成為資本的前提是雇傭勞動制度，雇傭勞動制度的前提則是生產資料與社會個體的分離，而生產資料與社會個體的進一步分離本身又是資本生產的結果。在資本生產的條件下，價值不再以人的需要為前提；價值本來只是人的觀念，但是在資產階級社會的經濟關系中成為了一種不依賴于人的客觀實體。

在批判價值范疇時，馬克思完成了對黑格爾辯證法的顛倒：黑格爾運用辯證法的目的，是要證明某些觀念具有現實的必然性；而馬克思運用辯證法的目的，則是要揭示這些“客觀”觀念的歷史性前提。政治經濟學的缺陷，就是把價值當作了一種客觀存在的東西來進行研究，而沒有考慮到價值本來只是人的一種觀念。馬克思認為，價值的客觀性本身才是需要被說明的東西，資產階級社會的經濟關系是價值客觀化的歷史前提；通過對價值觀念的辯證演繹，資產階級的社會關系也就被呈現為一個擁有內在聯系的有機整體。“資本一般”理論既是對黑格爾辯證法的改造和運用，也是對政治經濟學的徹底批判。

通過重新研究“1861-1863年手稿”來完整呈現馬克思的“資本一般”理論，是進一步解讀馬克思政治經濟學批判的必要前提。

注 釋：

①筆記本M的前22頁是馬克思1857年8月底寫的“導言”。

②筆記本A、B、C是馬克思在馬克思為1857-1858年間的系列筆記本做的編號。 其中筆記本A包括編號I-VII的七個筆記本，后來學界一般將其統稱為 “1857-1858年手稿”；筆記本B和C記載了《政治經濟學批判》第一冊第一 篇“資本一般”的最初草稿，筆記本B的內容以“《政治經濟學批判.第一分 冊》第二章初稿片段和第三章開頭部分”為題收錄在中文二版全集第31卷， 筆記本C沒有保存下來。

③“引文筆記”目前尚未發表，馬克思1860年初為這部筆記所寫的索引以“引 文筆記索引”為題收錄在中文二版全集第31卷中。

④“厚筆記本”是馬克思對“1857-1858年手稿”的第VII筆記本的別稱。這個 筆記本共有277頁，其中前63頁是“1857-1858年手稿”的結尾部分，第63a —192頁是1859年2月—1861年夏天所做的摘錄，其余部分是與“1861-1863 年手稿”同時進行的材料摘錄。

參考文獻：

[1]湯在新.從經濟學手稿到<資本論>[J].中國社會科學，1992（5）.

[2]馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯全集（第31卷）[M].人民出版社，1998.

[3]馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯全集（第44卷）[M].人民出版社，2001.

[4]楊金海主編.馬克思主義研究資料（第6卷）[M].中央編譯出版社，2014.

[5]亞當·斯密.國民財富的性質和原因的研究（上卷）[M].郭大力，王亞南譯.商務 印書館，1983.

[6]黑格爾.小邏輯[M].賀麟譯.商務印書館，1996.

[7]馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯全集（第32卷）[M].人民出版社，1998.endprint