基于AHP層次分析法的高職院校科研評價范式研究

摘 要：高職院校科研評價是高職院校綜合實力的重要組成部分。文章從AHP層次分析法的視角出發，梳理了高職院校當前科研活動績效評價的特征和存在問題，從AHP層次分析法運用在高職院下科研活動中的范式原則、特征、指標選取等方面進行了分析。

關鍵詞：AHP層次分析法 高職院校 科研評價

AHP（Analytic hierarchy process）層次分析法是美國Saaty桑迪教授在19世紀70世紀初提出的，從本質上講，它是一種思維方法，即通過把復雜問題分解成各個組成因素，將這些因素按支配關系分組形成各個組成因素，將這些因素按支配關系分組形成遞階層次結構，最終形成目標層、準則層、子準則層和方案層等。

中華人民共和國《高等教育法》第31條規定：“高等學校應以培養人才為中心，開展教學、科學研究和社會服務。”科學研究是高校的三大基本職能之一，高職院校作為高等院校的半壁江山，科研水平的高低直接影響到高職院校的競爭力等綜合水平。科學合理的高職院校科研活動績效指標是促進高職院校科研活動良性有序發展的有效保障。

一、高職院校科研范式建構的內涵研究

1.高職院校科研活動的內涵與特征

高職院校與本科院校同屬高校，但高職院校加了“職業”二字，有著其特殊的屬性。

（1）行業特征突出。很多高職院校屬于行業辦學，如交通、民政、商務、鐵路、鐵道、環保、保險行業，都屬于典型的行業辦學，行業特征顯著。這一類高校的主體科研活動都以行業相關的研究為主。

（2）科研整體實力較為薄弱

高職院校很多都是由中專升格而成，社會服務層面，很多高職院校的研發能力較之盈利性的企業和985高校的重點實驗室還是有很大的差距，整體而言科研實力較為薄弱。

（3）科研整體意識不明確，功利性強

相較于本科院校，除了教學研究，大部分教職工的科研意識并不明確，科研僅限于評職稱，教學比賽等“剛需”，目的性明顯，很多老師直言是為了評職稱、加工資、年終考核獎勵而科研。而科研活動有著自身的規律性，除了目標激勵，更多需要科研人員能夠潛心科研、才能出高水平、高質量、有創新的科研成果。

2.高職院校科研運行機制的基本要素

（1）科研激勵機制

高職院校的教師對科研活動的深入了解度不高，要從各個指標提升高職院校的辦學水平，有必要對教職工科研活動的較高水平成果采取一定程度的激勵措施。如對教育部人文社科項目、全國教育科學規劃項目、省社科基金、自科基金項目給予一定的經費支持；對影響因子較高、影響力較廣的發明專利、高水平論文、專著等成果給予一定的獎勵。

（2）經費管理機制

科研經費一直以來都是科研管理工作的重點。科研經費管理對于科研活動過程的規范性和科研領域的風險防控和反腐監控有著重要的意義。近年來，科研經費的亂象多次見諸報端。高職院校的科研經費數額雖不像研究型大學資金額較大，但有針對性的制定風險防控措施和全面的經費管理制度也是當前科研管理活動的重點。制定全面有效的經費管理制度，科學編制項目預算，強化事前控制。同時，完善項目內部監管和審計制度。按照科研活動過程的規律科學編制項目預算，強化風險管理意識，項目研究名目和預算嚴格執行經費使用和報賬程序，有針對性的采取防控措施把風險掌握在可控范圍內。

（3）約束機制

高職院校的教師的科研活動多是在日常教學、教研、實驗等工作之余進行，專職進行科學研究的全職工作人員不多。因此，在科研活動中，每年從事科學研究的工作時間和精力有限，有的在寒暑假進行，有的利用周末、課余進行。部分教職工從事科研活動得到了職稱評審、評先評優等優勢，很多時候存在立項不結項、科研成果重數量輕質量的情況，有必要制定一定的約束機制，對科研活動的形式進行規范性要求。

（4）科研合作機制

在科研活動中，單打獨斗往往研究很難形成系統研究，研究精力和思維的局限導致研究難以深入。當前高職院校中，科研團隊的建設還處于起步階段，有必要逐步組建科研團隊，重點對高水平的科研活動就行系統化研究，形成團隊合力。

（5）高職院校科研評價

如何有效對高職院校科研活動進行公證合理的評價，是提高教師科研能力和科研水平的現實需要。

①從評價對象的視角分類，從宏觀到微觀可分為：①科研政策評價，主要評價科學選擇，經費分配與使用等方面的政策。②科研投資的評價評價與某組投資相關的研究項目，研究計劃和研究機構的工作質量和成績。③科研計劃評價：主要評價某個計劃執行的質量與成績。④科研項目評價，即評價某個研究項目的質量和成績，⑤科研成果評價：評價科研工作的水平。

②按時間分類，評價可以選擇不同時間進行，據此評價又可分為：階段性評價、事后評價、實施評價和追溯評價等。

二、當前高職院校科研評價存在的主要問題并分析導致這些問題存在的深層次原因

1.當前高職院校科研評價存在的主要問題

調研不同層次行業辦學背景下的高職院校，重點選取了5所高職院校，（某行業辦學國家示范高職院校、行業辦學省級示范高職院校和企業辦學的一般性高職院校為代表），作為案例分析這些行業辦學背景下高職院校科研工作評價中存在的問題。①重數量輕質量。很多高職院校的評價指標對科研課題、科研成果的數量有明確的加分值，但高質量、高水平的成果加分值不明確。②評價標準及方式單一化。評價指標重點考量科研項目、科研論文等常規指標，而很多與時俱進更有高職院校特色的科研指標沒有納入評價范疇。一味照搬本科院校的科研績效評價并不合理，很多高水平的成果在高職院校科研活動中尚屬空白，不符合高職院校發展的實際情況。③重形式輕實質。當前的科研績效評價指標大多由科研管理部門的管理人員制定，很多管理人員并沒有從事專業技術工作，對科研活動的實施細則并不了解。科研評價和考核過程也大多委托給委評高校進行評價，評價指標和評價過程流于形式。

2.結合這三所不同類別的高職院校實際情況分析其問題產生的共性原因：①科研評價目的偏離學術軌道；②科研評價行政化傾向嚴重；③忽視學科差異性；④重自科輕社科；⑤忽視科研活動基本規律等。

三、基于AHP層次分析法的多層次高職院校科研評價模式研究

1.基于AHP層次分析法選取并設立一級指標、二級指標和三級指標。

（1）目標層：科研績效目標層，設定科研課題（B1）、科研成果（B2）、成果轉化（B3）、科研經費（B4）。

（2）緯度層：

科研課題緯度層：這是科研績效評價目標層的第一個緯度。這一緯度主要評價指標有國家級課題、省部級課題、地廳級課題及依照合同要求保質保量結題情況等評價指標。

科研成果緯度層：這是科研績效評價目標層的第二個緯度。第二緯度主要評價指標有C刊論文數（CSCD/CSSCI），中文核心期刊論文數、三大檢索系統論文數（SCI/EI/ISTP）論文數、一般期刊論文數、學術專著、教材、編著、譯著、論文引用數、書評、國家級獎勵、省部級以上獎勵、地廳級獎勵。

成果轉化緯度層：科研績效評價目標層的第三個緯度。第三個緯度主要評價指標有國家發明專利數、實用新型專利數、外觀設計專利數、新產品、新設備、新工藝數。

科研經費緯度層：科研績效評價目標層的第四個緯度。主要評價指標有科研經費數、到賬金額數、預算執行力度等評價指標。

2.高職院校科研評價體系構建可借鑒的思維范式的特點及原則研究

高職院校科研評價體系的特征主要研究其管理咨詢性和績效測度性。科研評價的原則主要有①多層次與多樣性相結合的原則；②民主與集中結合的原則；③以科研工作質量為核心，定性與定量相結合的原則等。科研評價體系構建的原則主要①系統性和全面性；②科學性和公平性原則；③穩定性和前瞻性原則；④可行性和可操作性原則。

3.按照AHP層次分析法的要求，高職科研活動績效評價應滿足以下特征條件：

第一，目標層次下的各維度層的要素已知，并且條理清晰，可以按照各層次的邏輯關系進行排列。

第二，同一層次的要素關系平等，不會因為一個要素的數據發生變化而影響另一個數據。如科研課題緯度層、成果轉化緯度層、科研經費緯度層。

第三，有定性的目標及可以被量化及測量的指標。科研經費數、到賬金額、C刊論文數、教材數、省部級以上獎勵數等各層次指標均可以具體量化。

第四，明確各指標之間要素之間的關系，科研課題與科研成果、成果轉化的關系是相輔相成、互相促進的關系。科研課題是各科研成果的基礎、高質量的科研成果產出可以形成科研成果轉化，科研經費是科研課題、科研成果產出的合理保障。

參考文獻

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作者簡介

孟子博（1983—），女，湖南汨羅人，副教授，研究方向：高等職業教育。