國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范及控制要點(diǎn)研究

摘 要：隨著社會(huì)的不斷發(fā)展與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷深入，我國(guó)國(guó)有企業(yè)在發(fā)展的過(guò)程中亦再不斷面臨著新的挑戰(zhàn)，尤其是國(guó)有企業(yè)在進(jìn)行自身改制、重組和投資等金融活動(dòng)中正日趨面臨著更高的法律風(fēng)險(xiǎn)。為了能夠切實(shí)有效的避免企業(yè)自身在發(fā)展中造成不必要的經(jīng)濟(jì)與名譽(yù)損失，需要進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)體系的構(gòu)建，并落實(shí)其控制要點(diǎn)。為此，本文就其風(fēng)險(xiǎn)防范體系以及控制路徑的確立進(jìn)行分析，以期能為我國(guó)國(guó)有企業(yè)的良好發(fā)展貢獻(xiàn)綿薄之力。

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè)；風(fēng)險(xiǎn)防范；控制要點(diǎn)

中圖分類(lèi)號(hào)：D920.0；F276.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-4379-（2017）29-0071-02

作者簡(jiǎn)介：李伶（1989-），女，漢族，中國(guó)人民大學(xué)，碩士研究生在讀，研究方向：民商法。

在現(xiàn)代化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷深入的過(guò)程中，國(guó)有企業(yè)的發(fā)展不斷面臨新的挑戰(zhàn)與風(fēng)險(xiǎn)，為了能夠切實(shí)保證國(guó)有企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，將自身的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)踐行于“先知先覺(jué)，先知先行”的理念，國(guó)有企業(yè)自身便必須根據(jù)時(shí)下的自身情況推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，盡可能將所有可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)及問(wèn)題進(jìn)行防范與解決，從而保證其自身的長(zhǎng)久發(fā)展以及提高企業(yè)自身在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)力。

一、國(guó)有企業(yè)推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性

國(guó)企在經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中無(wú)法避免相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，這些法律風(fēng)險(xiǎn)若不能及時(shí)、科學(xué)的進(jìn)行有效處理勢(shì)必會(huì)對(duì)其良好發(fā)展帶來(lái)一定的阻礙，嚴(yán)重時(shí)甚至?xí)o其自身造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。為此，加強(qiáng)國(guó)企自身的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)與體系建設(shè)具有積極的意義。

（一）完善企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)水準(zhǔn)

國(guó)有企業(yè)在進(jìn)行自我轉(zhuǎn)型的過(guò)程中會(huì)做出多樣化的經(jīng)營(yíng)舉措，其中不乏有對(duì)外投資和并購(gòu)重組等，無(wú)論何種經(jīng)營(yíng)舉措均會(huì)讓自身處于一定的法律風(fēng)險(xiǎn)中。為了能夠切實(shí)有效的提高國(guó)有企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)水平，讓其在經(jīng)營(yíng)中穩(wěn)步推進(jìn)便可通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立，特別是通過(guò)系統(tǒng)的意識(shí)管理工作讓國(guó)有企業(yè)自身的資金得到安全的保障。為此，國(guó)有企業(yè)自身必須按照相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格按照合理合法的途徑完善企業(yè)自身的運(yùn)營(yíng)制度與軌道，從而為企業(yè)健康發(fā)展之路掃清一切不利阻礙[1]。

（二）推進(jìn)國(guó)有企業(yè)自身資產(chǎn)的增值

現(xiàn)階段，我國(guó)部分國(guó)有企業(yè)在經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中缺乏必要的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在實(shí)際經(jīng)營(yíng)中的部門(mén)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)不按照法律規(guī)定的程序推進(jìn)各項(xiàng)戰(zhàn)略部署，甚至部分高級(jí)管理人員利用自身的職位權(quán)限私自更改企業(yè)的運(yùn)營(yíng)模式，并出現(xiàn)大量的違規(guī)操作，最終導(dǎo)致企業(yè)自身出現(xiàn)資產(chǎn)流失的問(wèn)題。而加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作不僅從根本上降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的錯(cuò)誤決策，更能讓企業(yè)的管理人員充分認(rèn)識(shí)到企業(yè)自身正確運(yùn)用的方法和手段，從而推進(jìn)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)的保值和增值。

（三）幫助國(guó)有企業(yè)自身向多元化的發(fā)展方向前進(jìn)

轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新和“跨越式”發(fā)展是現(xiàn)代企業(yè)生存發(fā)展的基本要求，國(guó)有企業(yè)亦是如此。其中，創(chuàng)新作為21世紀(jì)企業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)實(shí)施路徑之一，其必須在國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)中得以貫徹才能激發(fā)起生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的活力。值得強(qiáng)調(diào)的是，創(chuàng)新活動(dòng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)催生主體，必須對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行系統(tǒng)的、全方位的保護(hù)，防止技術(shù)問(wèn)題給企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與管理帶來(lái)不必要的法律糾紛。國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的落實(shí)能夠確實(shí)保證其知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)成果，而加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新力又能夠?yàn)槠髽I(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中保持核心競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而帶動(dòng)企業(yè)朝向多元化的發(fā)展方向前進(jìn)[2]。

二、國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建立及控制要點(diǎn)推進(jìn)的方式

（一）國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建

就國(guó)有企業(yè)自身的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作而言，其有效構(gòu)建出良好的風(fēng)險(xiǎn)防范體系不僅有利于其自身的穩(wěn)步發(fā)展，更能結(jié)合國(guó)有企業(yè)自身的戰(zhàn)略目標(biāo)和任務(wù)部署進(jìn)行推進(jìn)，既保證了企業(yè)發(fā)展的速度又促進(jìn)了企業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定性。為此，國(guó)企要做到如下幾點(diǎn)：第一，搜集法律信息，掌握法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)。國(guó)企應(yīng)做到“先知先覺(jué)”，及時(shí)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)中的數(shù)據(jù)與信息進(jìn)行提前搜集和整理，將所搜集的信息資料整理并上傳給風(fēng)險(xiǎn)防控部門(mén)，從而為可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效預(yù)防；第二，定位風(fēng)險(xiǎn)信息，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)信息。國(guó)有企業(yè)應(yīng)對(duì)采集的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估的結(jié)果針對(duì)性的解決和預(yù)防；第三，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判等級(jí)，針對(duì)性的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)解決。為了能夠保證問(wèn)題和解決的強(qiáng)度相對(duì)接，讓企業(yè)自身能夠最高效的運(yùn)轉(zhuǎn)，企業(yè)自身應(yīng)該將法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)的判定，如一般法律風(fēng)險(xiǎn)和重大的法律風(fēng)險(xiǎn)；第四，保證風(fēng)范防控工作的合理性，努力推進(jìn)實(shí)時(shí)監(jiān)督方案[3]。監(jiān)督部門(mén)應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判的解決方案進(jìn)行整理和檢查，從而避免不良損失的出現(xiàn)；第五，保證法律風(fēng)險(xiǎn)信息的科學(xué)整合，循環(huán)合理地推進(jìn)管控方案。循環(huán)控制方案的推進(jìn)旨在最大限度的減少法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，并針對(duì)防范措施進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)和推廣，通過(guò)這種周而復(fù)始的防控來(lái)降低國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的推進(jìn)與落實(shí)

1.國(guó)有企業(yè)自身必須加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的風(fēng)險(xiǎn)控制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系到國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的核心競(jìng)爭(zhēng)力，在其法律風(fēng)險(xiǎn)控制的過(guò)程中需要確保以下幾點(diǎn)：第一，國(guó)有企業(yè)管理與工作人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)務(wù)必加強(qiáng)。作為企業(yè)的任何一名工作人員都必須認(rèn)識(shí)到法律意識(shí)對(duì)企業(yè)生死存亡的重要性，并思考自身是否能夠發(fā)揮一定的風(fēng)險(xiǎn)控制價(jià)值，讓企業(yè)中的每一個(gè)工作人員都能提高自身的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，尤其是企業(yè)高級(jí)管理人員，更要樹(shù)立起正確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，通過(guò)學(xué)習(xí)相應(yīng)的法律法規(guī)去規(guī)范和約束自身的行為，避免因法律意識(shí)的淡薄而與他人發(fā)生法律糾紛；第二，制定科學(xué)合理的管理風(fēng)險(xiǎn)處理措施。企業(yè)在經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中面臨法律風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的，一旦企業(yè)自身的合法權(quán)益受到了侵害便必須及時(shí)進(jìn)行科學(xué)合理的處理方案實(shí)施，通過(guò)合理的途徑去維護(hù)本企業(yè)的權(quán)益，進(jìn)而避免遭受損害和不良影響；第三，做好保密工作。企業(yè)在進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)之前必須做好相應(yīng)的保密工作，避免出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱而使得自身的技術(shù)泄露并給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失[4]。

2.國(guó)有企業(yè)自身必須加強(qiáng)合同管理的風(fēng)險(xiǎn)控制endprint

合同在整個(gè)企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中是必不可少的要素，國(guó)企在與其他企業(yè)進(jìn)行商業(yè)合作時(shí)必須要盡可能規(guī)避合同簽訂中所存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，越權(quán)簽訂合同、信息泄露或違約等，這些均會(huì)給一方帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)損失。為此，國(guó)有企業(yè)在進(jìn)行合同簽訂時(shí)要嚴(yán)格按照合同簽訂的步驟進(jìn)行，確保合同簽訂的法律效力，從而防止國(guó)有企業(yè)自身的合法權(quán)益遭到損害。例如，在合同正式簽訂前要經(jīng)過(guò)承辦、審計(jì)和財(cái)務(wù)等多部門(mén)的共同審批，并加強(qiáng)合同施章環(huán)節(jié)的管理。通過(guò)此類(lèi)方法的推進(jìn)來(lái)加強(qiáng)企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)管理工作的落實(shí)與完善[5]。

3.國(guó)有企業(yè)自身必須加強(qiáng)法律糾紛問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)控制

避免出現(xiàn)嚴(yán)重的法律糾紛是確保企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重點(diǎn)，企業(yè)與企業(yè)在合作發(fā)展的過(guò)程中是本著互利為目的，為此，國(guó)有企業(yè)必須要掌控法律糾紛問(wèn)題的出現(xiàn)，倘若在經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中與其他機(jī)構(gòu)發(fā)生沖突便需要尋找適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行解決，切忌將法律糾紛的問(wèn)題擴(kuò)大，以至于雙方利益同時(shí)受到損害。例如，國(guó)有企業(yè)要認(rèn)真貫徹并落實(shí)我國(guó)的《合同法》，在與其他機(jī)構(gòu)發(fā)生商業(yè)往來(lái)時(shí)要保證自身的商業(yè)行為具有合法性，從而做到在日后糾紛處理的過(guò)程中有理有據(jù)，減少?lài)?guó)有企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)下所遭受經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。此外，企業(yè)自身必須做到經(jīng)營(yíng)有道，切實(shí)遵守市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的誠(chéng)信原則，將法律糾紛可能產(chǎn)生的不良后果進(jìn)行遏制。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所訴，法律風(fēng)險(xiǎn)作為國(guó)有企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)的主要風(fēng)險(xiǎn)的之一，其不僅涉及到企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)狀況的穩(wěn)定發(fā)展，更涉及到企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)與轉(zhuǎn)型發(fā)展的推進(jìn)。為此，國(guó)企必須要提高對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)重要性的認(rèn)識(shí)，在防范的過(guò)程中不斷總結(jié)預(yù)期可能出現(xiàn)的各種法律風(fēng)險(xiǎn)，從而最大限度的去規(guī)避。現(xiàn)代化企業(yè)發(fā)展的方向是全新的、靈活的，國(guó)企必須要做好一切風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的具體行動(dòng)，從防范方法與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)兩個(gè)方面著手推進(jìn)才能實(shí)現(xiàn)其發(fā)展的目標(biāo)。

[ 參 考 文 獻(xiàn) ]

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[2]劉奇.淺談對(duì)國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的認(rèn)識(shí)[J].法制與社會(huì)，2013，03（12）：256.

[3]蔣媛.關(guān)于完善國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的幾點(diǎn)建議[J].企業(yè)研究，2013，01（18）：44.

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[5]戰(zhàn)飛.淺談國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立[J].經(jīng)濟(jì)師，2014，08（11）：86-88.endprint