檢驗檢測機構檢驗質量風險分析與應對

季紅　鄒潔　潘虹　祁小冬

摘 要：任何類型和規模的組織都面臨風險，組織的所有活動也都涉及風險。近年來，隨著產品質量安全問題的顯現以及消費者質量意識的加強，檢驗檢測機構檢測結果的科學、公正、準確引起了全社會廣泛關注。如何控制、降低檢驗檢測機構風險，提高自身風險防范能力，是檢驗檢測機構值得思考和研究的課題。本文主要圍繞檢驗檢測機構檢驗質量方面進行風險分析，提出降低或消除風險的措施和方法，為檢驗檢測機構應對風險工作提供參考。

關鍵詞：檢驗檢測機構；風險分析；應對

引言

任何類型和規模的組織都面臨風險，組織的所有活動也都涉及風險。風險會影響組織目標的實現，風險管理通過考慮不確定性及其對目標的影響，采取相應的措施，為組織的運營和決策及有效應對各類突發事件提供支持。對檢驗檢測機構而言，技術是基礎，管理是保障。質量管理工作是檢驗檢測機構建設和運行的重要保障，一個檢驗檢測機構要想保持競爭力，擁有長久的市場和長遠的發展，就必須重視內部質量管理工作，做好質量管理是檢驗檢測機構的一項生命工程。

近年來，隨著產品質量安全問題的顯現以及消費者質量意識的加強，檢驗檢測機構檢測結果的科學性、準確性引起全社會的廣泛關注。毫不夸張的說，每一份檢驗檢測報告就意味著一份風險。如何控制檢驗檢測機構風險，排除風險，提高自身防范風險的能力，努力提升質量管理水平，是當前值得研究的課題。

1 檢驗檢測機構檢驗質量主要風險

檢驗檢測機構檢測工作的質量控制環節無外乎人、機、料、法、環、測六個方面。根據檢測工作的風險易發點，我們可以把檢驗檢測機構的檢驗質量的風險源主要歸結為：人員、儀器設備、測試過程、設施環境、樣品管理、報告質量等六個方面。

1.1人員自身風險

一是個別檢驗員專業基礎不扎實，對標準和儀器不了解，實際動手能力不足，對檢測結果的分析能力欠缺；二是對檢驗人員的考核不夠科學，沒有形成一套嚴格的考核確認體系，匆忙上崗的情況時有發生，日常培訓流于形式，培訓效果不明顯；三是個別檢驗人員風險意識、法規意識、責任意識淡薄，急功近利，片面追求業務量和經濟利益，忽視了檢驗工作質量。

1.2儀器設備風險

一是部分設備采購調研不夠充分，導致一些設備不夠用或閑置帶來的隱形損失；二是新設備投入使用時在磨合期帶來的風險，設備計量溯源性工作失誤帶來的風險，測量軟件出現錯誤帶來的風險，設備使用不當造成測量結果不穩定；三是日常運行中，設備提前老化沒有達到預期的使用壽命，設備維修難、周期長給業務開展帶來的風險，高壓、高溫、輻射、長期運行導致設備存在安全隱患等等。

1.3測試過程風險

一是設備選擇不匹配。個別機構對設備選擇的適宜性并不關注，往往一臺測試儀器應用于多個檢測產品領域。如果在測試量程的選擇上就出現了較大偏差，檢測結果的精度就更無法保證。二是試驗方法不準確。實際檢驗過程中有不少標準規定常規檢驗法、快速法、仲裁檢驗法等不同的測試原理，對應的測試設備也不近相同。更有許多標準嚴格規定了測試順序，比如一些需要前置預處理試驗的項目，在試驗過程中要形成專門的SOP文件，以避免不同人員測試結果的差異。三是試驗環境有疏漏。大多數測試項目往往要求給定一個統一的測試環境，如溫濕度、平整度、風速、日照度等等。這些條件對檢測結果會產生影響。但是一些檢驗人員沒有充分考慮環境因素，以至于試驗結果出來后，不知道自身系統錯誤出自哪個環節。四是設備運行不穩定。設備在長期使用狀態下會發生測試數據漂移現象，校準結果的準確利用是很多檢驗檢測機構目前忽略的一項工作，甚至一些機構認為，只要實施校準工作了，就滿足測試要求了，對量值溯源要求理解不深。

1.4設施環境風險

一是布局設計欠完善。這部分風險主要和實驗室設計完善性欠缺，預期性不夠緊密相關，主要體現在：布局和工作流程相沖突；布局和設備擺放相沖突；水、電、氣等基建基本要求沒有足夠的余量；忽略了防震、恒溫恒濕、免靜電等特殊基建要求。二是設備規劃有交叉。設備布局設計過程中，一般要考慮到測試設備之間的相互影響，并需要在實驗室建設中采取相應的物理分割或者隔離。舉例來說：實驗室天平和拉力試驗機不能擺放于同一實驗平臺，天平擺放的工作試驗臺需要進行物理分割，采取防震措施；理化分析設備試驗完畢后需要進行必要的清洗，避免下次試驗的交叉污染。三是資格驗收不符合。不符合環保要求規定；不符合消防要求規定；不符合工作人員職業健康規定等。這些風險也往往被檢驗檢測機構忽視。

1.5樣品管理風險

檢驗結果取決于檢驗樣品的真實性、有效性、樣品狀態以及它與檢驗的適配關系。樣品管理存在諸多風險，主要表現為一是樣品管理有欠缺，樣品從進到出整個流程中隨時可能會發生的問題：樣品被替換（誤用）的風險；樣品作為商業秘密被泄漏的風險；樣品在流轉中被破壞和丟失的風險。二是抽樣工作不規范，由于抽樣人員的業務能力欠缺、程序錯誤等客觀原因和主觀原因等容易造成抽樣樣品的不具備足夠的代表性。三是樣品確認不符合，樣品的含有不符合檢驗的隱含特性沒有發現導致責任難以界定；客戶對檢測不了解，對檢測后樣品的處理不了解所帶來的糾紛風險。四是制樣環節不規范，樣品取制樣過程不夠規范或人員的失誤造成樣品被污染，沒有關注取樣儀器的材質，取樣的操作和樣品放置的容器等等。五是樣品處理不妥當，檢測后樣品處理環節由于處于檢驗檢測報告完成之后，樣品的管理容易被忽視。不同的樣品，不同的檢測項目，最后遺留下來的樣品不同。并且，很多樣品本身就帶有毒性，或者為生物類，若未能妥善處理，風險很大。

1.6報告質量風險

檢驗檢測報告是檢驗工作的最終產物，是行政管理機構對產品質量進行評定、執法、裁決、處理質量糾紛的依據之一，也是監督稽查實施處罰的主要依據，直接關系到受檢方的合法權益。因此，檢驗檢測報告的質量事關重大，涉及到質檢機構的形象和聲譽。報告質量的風險主要表現在：檢驗報告內容有差錯、漏打和錄入錯誤；檢驗報告的判定結論錯誤、結論用語不規范、檢驗結果表述不準確；檢驗數據復測處理不規范或檢驗項目漏檢；檢驗信息不充分、不完整等等。

2 檢驗檢測機構檢驗質量風險產生的原因分析

檢驗檢測機構檢驗工作質量存在方方面面的風險和隱患，歸根到底是員工思想認識、規章制度、內部管理等方面出現了問題，導致風險成為現實，隱患變成禍患。究其原因，主要是：

2.1 思想意識上的問題

具體地說，就是部分從業人員的法規意識、質量意識、責任意識、風險意識不夠強。一是法規意識淡薄，權力邊界意識模糊，對單位的規章制度不當回事，甚至置若罔聞、視而不見。二是質量意識淡薄，片面追求創收，忽視檢驗質量，甚至令不行，禁不止。三是責任意識淡薄，工作飄浮、敷衍了事、身在其位，不盡其責。四是風險意識淡薄，對工作中可能存在的政策、管理、技術等方面的風險估計不足，主動發現、自我糾正，解決問題的能力不強。上述問題的存在，導致部分人員存在認識上的誤區，以至于用機構的風險甚至行業的風險、行政的風險，換取局部利益。

2.2 制度建設上的問題

一方面，制度體系不完善。沒有對現有制度進行清理，已經過時的沒有廢止，該重申的沒有重申，該修訂完善的沒有完善，該新訂的沒有制定，存在制度漏洞和監督盲區。針對出現的新情況、新問題，也沒有從執行的角度進行研究設計，制度可操作性不強，建章立制流于形式。另一方面，執行制度不嚴格。制度一出，沒有堅決執行。制度建設存在“重制定、輕執行”的情況，沒有建立嚴格的制度執行監督機制，沒有落實督查、追究和懲戒辦法，對不執行制度行為的問責力度不夠，制度的嚴肅性和權威性受到質疑。

2.3 內部管理上的問題

少數檢驗檢測機構自我管理不到位，質量把關不嚴，精細化程度不高，特別是相關的技術干部深入實驗室參與檢驗工作較少，對檢驗人員缺乏指導，對檢驗過程不夠了解，對檢驗質量心中無數。另外就是檢驗與管理流程不盡合理，部分職能分散于檢驗一線，未能得到有效監控。還有就是機構的監管力度不夠，管理措施不夠完善，管理措施未有效執行。

2.4 人力資源上的問題

一是一些檢驗檢測機構事業高速發展與人力資源相對滯后的矛盾比較突出，部分檢驗崗位技術人員缺乏，人才儲備不足，缺少拔尖人才和技術骨干，有些機構也沒有足夠的政策舉措吸引人才、留住人才。二是人員培訓不到位，培訓的針對性和實效性不強，說教式的理論教育較多，動手型的操作培訓較少，有些培訓流于形式，和實踐脫節，效果不夠明顯，培訓后的考核手段較為單一，獎懲措施不夠嚴格。三是培訓僅僅關注過程，雖然每年都安排很多培訓計劃，但是很多機構往往把培訓當成異地開會學習，當成了一種休閑方式，異化為福利待遇，沒有實際效果。

3 預防檢驗檢測機構檢驗質量風險的對策措施

檢驗檢測機構運營過程中，風險無處不在、無時不有，如何防范和化解運營風險，是每個員工特別是管理者必須認真思考的問題。風險管理既和員工的思想意識、個人能力有關，更和管理者的管理水平、領導能力密切相關。風險管理不是單一的制度、機械的規定，而是一個不斷發現問題、分析解決問題，發現新問題、分析解決新問題的循環往復的動態過程。風險管理，旨在建立一套規范機構運行流程、防范運行風險點、實施風險監控的程序和模式，從而排除隱患，防范風險。具體對策措施是：

3.1 首先，解決思想認識問題

思想是行動的先導。風險管理能否取得實效，首先要解決員工思想認識的問題，要通過學習教育，不斷扎牢風險管理，重在預防的思想根基。只有人人充分參與，充分發揮其才干和敬業精神，深刻理解質量工作的重要性，檢驗檢測機構的質量管理工作才會產生實際效果。檢驗工作質量才能得到有效保證.組織才會獲得最大利益。

3.2 其次，解決內部管理問題

要從業務管理、質量管理、技術管理、安全管理等方面入手，優化工作流程，加強內部管控。質量管理是一項龐大的系統性工程，管理要素較多，需要嚴格各項管理，才能將制度要求變為實際應用的自覺行為要求，杜絕管理要求與實際檢驗活動是“兩層皮”的現象。要實現這一目標，需要加強監督管理。監督管理的重點就是符合性檢查，特別關注風險易發點的符合性檢查。如重點開展對新開展檢測項目、新進人員、標準變更、環境要求高、測試精確度高、測試步驟嚴謹性高的重點環節加強監督。通過監督提高質量意識，通過監督降低風險。還需注意動態修訂機構的管理體系要求，提高與實際工作的一致性

3.3 解決制度保障問題

風險管理既需要思想引導和內部管控，更需要制度保障，才能確保各項管理措施落到實處。一要建立工作督查機制。從風險管理的角度看，督查是一種行之有效的方法。要堅持誰分工、誰督查，誰負責、誰督查。檢驗檢測機構各級各層都要圍繞既定的規章制度、工作要求，定期對照檢查，加強督促指導；督查機構要充分發揮職能作用，對工作落實情況進行專項督查，定期通報情況，分析存在風險，提出工作建議。

3.4 建立績效考核機制

考核前，要建立指標體系，科學設置風險管理的考核內容，明確定性定量要求，合理配置指標權重，提高考核內容的針對性。考核中，要完善考核方法，對檢驗質量涉及的所有剛性指標實行一票否決；要廣泛吸納政府、企業、群眾、媒體等社會各界參與，確保考核結果的真實性。考核后，要發揮綜合效應，將考核結果作為各級人員評優評先、選拔任用、責任追究的重要依據，切實增強績效考核的導向性。

3.5 建立責任追究機制

責任追究要立足于早，立足于嚴，立足于治本。對疏于防范，發生問題的部門和人員，要依據法律法規、管理體系、黨紀政紀追究責任。不僅要追究當事人的直接責任，還要追究分管領導的失察責任，后果嚴重的要追究“一把手”的領導責任。要認真總結責任追究經驗，完善相關制度，做到追究一人、教育一片。

4 結語

風險是每個人、每個組織都會面臨的問題，無法消除，我們需要正確的面對風險、識別風險、化解風險。隨著我國認證認可制度深化改革的縱深推進，檢驗檢測市場的進一步放開，檢驗檢測機構將會面臨越來越激烈的市場競爭，競爭必然伴隨著風險，但風險很多時候也意味著機遇，檢驗檢測機構需要增強風險意識，提高風險管理水平，降低風險，贏得機遇。風險管理作為檢測行業自律制度的重要環節，將風險管理與現有的質量管理體系進行有機融合，將有助于保證檢驗檢測機構信譽和能力，保證檢驗檢測機構的可持續發展。