加強農業科研單位廉政風險防控機制建設芻議

周敏　陳曉強　顧慧

摘要：農業科技創新的迅猛發展對農業科研單位黨風廉政建設提出新要求。加強廉政風險防控機制建設對推進農業科技創新、適應科技管理機制變革、促進農業科研單位干部人才隊伍建設顯得十分必要，但是農業科研單位廉政風險防控機制建設仍然存在一些問題與不足，建議從提高思想認識、排查廉政風險點、評定風險等級、制定防控措施、強化監督考核等環節加強對農業科研單位廉政風險防控機制建設。

關鍵詞：農業科研單位；科技創新；廉政風險；防控機制；對策建議

中圖分類號： G311文獻標志碼： A

文章編號：1002-1302（2017）21-0353-03

收稿日期：2017-07-07

作者簡介：周敏（1971—），男，湖北荊州人，碩士，副研究員，主要從事黨的建設、農業科技管理的研究。E-mail：arminjaas@tomcom。

農業科技創新在農業農村經濟發展中發揮著重要的支撐保障作用。近年來，國家對農業科技創新投入持續加大，增量和比例不斷提高，農業科研單位作為農業科技創新和農業科技推廣的公益型事業單位，各項經費快速增長，事業呈現出蓬勃發展的局面。與此同時，農業科研單位的各種廉政風險隨之增加，違紀違規甚至違法行為時有發生，迫切需要進一步強化廉政風險防控，不斷加強黨風廉政建設，為推進農業科技創新營造風清氣正和干事創業的良好環境，讓廣大黨員干部職工干成事、不出事。因此，如何有效加強農業科研單位廉政風險防控機制建設是值得探討的問題。

1廉政風險防控的相關內涵

11廉政風險

廉政風險是指擁有公共權力的公務人員在執行公務或日常生活中發生謀求私利等腐敗行為的可能性，主要是指因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產生不廉潔行為的風險1]。在權力運行和資源配置全過程及各環節都存在廉政風險，具有客觀性、可變性、危害性和可防性，通常包括思想道德、崗位職責、工作流程、制度機制和外部環境等5個方面。農業科研單位廉政風險主要是指管理服務人員、科技人員或職工在開展管理服務、組織科技創新和成果轉化示范等活動以及日常生活中，濫用權力謀取私利或者不能廉潔自律而發生腐敗行為的可能性，大多發生在學術研究、科研經費使用、財務管理、外事管理、人事管理、基建項目、產權轉化、物資采購、企業管理、后勤服務、科研副產品處置等領域和環節。

12廉政風險防控

廉政風險防控簡單理解就是廉政風險防范，指在腐敗產生之前，通過一系列科學方法措施，對可能產生的腐敗行為與結果進行預防和控制，降低腐敗行為發生的可能性，避免廉政風險的發生2]。廉政風險防控的實質就是對權力進行規范和制約，著眼于事前防范，突出預警預防、強化標本兼治、實現懲防并舉，著力解決“風險來自哪里”和“怎樣防控風險”，化解和降低腐敗發生的潛在風險。農業科研單位廉政風險防控是指農業科研單位的紀檢監察部門、管理服務職能部門以及基層研究機構通過發現、分析、預警、防范、處置等有效措施，提前消解科技創新、成果轉化、管理服務等各個方面尤其是重點領域、關鍵環節和主要管理崗位潛在的腐敗風險，將貪腐機會與想法扼殺在萌芽狀態，最大程度地降低腐敗行為對農業科研單位造成的危害和損失。

13廉政風險防控機制

廉政風險防控機制是預防和控制廉政風險轉化為腐敗行為的一種制度體系和工作機制，主要是將風險管理理論和內部控制理論運用于反腐倡廉工作之中，實現內部監控與外部監督、廉政工作與業務流程、自律與他律的有效結合，將預防腐敗工作落實到具體的人和崗位中，達到不發生或者少發生腐敗行為的目的3]。廉政風險防控機制由相互聯系、相互作用的制度體系構成，既有制度層面的內容，也有執行層面的程序4]，農業科研單位的廉政風險防控機制具體包括廉政風險預警信息機制、評價預測機制、控制防范機制和考核修正機制，共同實現對各類職權廉政風險的全程監督和系統管理。

2農業科研單位加強廉政風險防控機制建設的必要性

21是推進農業科技創新的必然要求

隨著農業現代化的深入推進，我國農業發展面臨的深層次問題更加凸顯。習近平總書記在山東考察時強調，走中國特色現代化農業道路，要給農業插上科技的翅膀。農業科技創新是實現農業現代化的關鍵，需要緊緊圍繞提高質量效益和競爭力這個中心，以及推進農業供給側結構性改革這條主線，解決農業發展面臨的深層次問題，強有力地引領和支撐現代農業發展5]。農業科研單位肩負著推動農業科技創新的重要使命，是推動農業科技創新的主導力量，但是黨風廉政建設和反腐敗斗爭形勢依然嚴峻復雜，農業科研單位也不再是傳統意義上的“圣潔之地”，而廉政風險防控機制強化各要素之間的相互作用與協作，能提前有效化解農業科技創新、成果轉化、管理服務中的各種廉政風險，防止腐敗行為的發生。因此，迫切需要不斷加強廉政風險防控機制建設，從源頭和機制上防范、消解農業科研單位廉政風險，為農業科技創新發展提供堅強的制度保障和紀律保障。

22是適應科技管理體制機制變革的必然要求

習近平總書記在2016年召開的全國“科技三會”上強調，要極大調動和充分尊重廣大科技人員的創造精神，使謀劃創新、推動創新、落實創新成為自覺行動。為充分激發科研人員的積極性和創造性，2016年7月，中共中央辦公廳和國務院辦公廳聯合頒發出臺《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》，在科研經費管理、差旅會議費管理、科研儀器設備政府采購管理等方面進一步強化“放管服”。2016年8月，江蘇省政府發布“科技40條”，即《關于加快推進產業科技創新中心和創新型省份建設的若干政策措施》，著眼于減少對科研院所和高校的限制，改革科研項目經費管理機制，下放科技成果使用權、處置權和收益權，提高科技人員成果轉化收益，健全促進科技成果轉移轉化的激勵機制等，目的就是下放權力，盡量少干預或者不干預?？梢灶A見，農業科研單位的自主權將前所未有地加強，發生廉政風險的領域和環節將不斷增多，農業科研單位強化監管、防控廉政風險的任務比以往任何時候都顯得重要和迫切。endprint

23是農業科研單位干部人才隊伍建設的必然要求

農業科研單位的干部人才隊伍是推進農業科技創新發展和實現現代農業科研院所建設的關鍵因素，能否堅守紀律規矩、能否抵制住誘惑、能否干成事不出事，直接關系著農業科技創新事業的成敗。對農業科研單位的干部人才隊伍來說，每一個人都不同程度地面臨著抵制誘惑、防御廉政風險的問題。近年來，農業科研單位各級黨組織切實履行管黨治黨的主體責任，紀委嚴格監督執紀問責，黨風廉政建設和反腐敗工作取得明顯成效，黨員干部職工的紀律規矩意識明顯增強。但是，仍然有一些黨員干部職工涉嫌違法違紀，嚴重影響農業科研單位干部人才隊伍形象。構建廉政風險防控機制的最大優勢就在于對出現的各種苗頭性、傾向性問題以及體制性、機制性漏洞，從源頭開始，盡可能減少誘發腐敗的風險6]。黨員干部職工參與廉政風險防控機制建設，能夠增強崗位職責意識和自覺接受監督的意識，筑牢防腐拒變的思想道德防線。因此，廉政風險防控機制建設是促進黨員干部廉潔自律、保護干部人才的必然要求。

3農業科研單位廉政風險防控機制建設存在的主要問題

31對廉政風險防控的認識存在偏差

廉政風險涉及到農業科研單位科研與管理服務的各個方面，但少數干部職工對廉政風險防控的認識仍然存在一定差距，個別職工甚至還存在錯誤認識。有的認為農業科研單位沒有行政權力，掌握的資源有限，沒有廉政風險或者廉政風險很少，尤其是有的科技人員和普通職工認為自己沒有腐敗機會，不存在廉政風險。其實，不能發現風險就是最大的風險。有人認為現有的制度和規定已經很健全，大家的廉政意識都比較強，沒有必要經常開展排查防控工作，甚至認為查找風險就是挑刺，就是公開腐敗點，既耽誤工作，又帶來負面影響，抵觸情緒比較濃，自覺接受監督的主動性不夠。有人認為防控廉政風險是紀檢監察部門的事情，與自己無關，敷衍心態明顯，主動防控風險、預防腐敗的意識明顯不足。

32廉政風險預警防范科學化水平不高

一是風險點查找不準確。有的在查找廉政風險點的過程中流于形式，既不征求群眾意見，也不聽取領導建議，僅憑少數人甚至個別人的經驗和感覺關起門來查找風險，這種閉門造車式查找廉政風險點的方式，必然導致廉政風險找不準、找不全。另外，也存在由于顧慮高級別廉政風險可能帶來負面影響，而故意壓低風險等級的情況7]。二是防控措施空泛乏力。有的對職權事項、運行流程梳理不清晰，職權運行關鍵環節分析不透徹，以致于防控措施針對性不強；有的在制定防控措施時忽視與業務工作的結合，出現風險防控與業務工作“兩張皮”；有的甚至有意選擇約束力低、懲罰力度小的防控措施，使防控作用弱化8]。三是對廉政風險排查和防控存在一勞永逸的片面認識，沒有關注廉政風險的可變性，一成不變的防控措施顯然無法應對變化的廉政風險，導致防控措施成為“稻草人”。

33廉政風險防控措施執行力有待提升

防控措施執行到位是防控廉政風險的關鍵，但在實際工作中防控措施的執行往往不盡如人意。一是對措施制度有抵觸情緒。廉政風險防控機制是一個完整的體系，制定完善的措施也比較多，少數人滋生制度礙事的錯誤思想，抵觸防控措施落實。二是防控職責不夠明確。有的防控責任主體對自己的具體職責、權限并不十分清楚，不知道做什么、怎么做；有的責任主體之間的責任界限不夠清晰，防控責任從領導到單位部門到風險崗位存在層層遞減弱化。三是對防控措施制度缺乏敬畏之心。盡管已經針對相關風險出臺了科研經費使用、公務用車管理、物資采購等管理辦法，但是對會議費和培訓費支出缺乏依據、檢測檢驗費支出缺乏有效支撐、試劑等試驗材料購買與領用手續不完備、咨詢服務費支出合同協議不全、租車缺乏審批程序等問題仍然沒有絕跡。

34廉政風險防控信息化管理建設滯后

廉政風險防控信息化管理能夠將制度管人、管錢、管權變為軟件管人、管錢、管權，由軟件的剛性運行倒逼制度的剛性執行和流程的剛性運行，減少人為或者無意的“偷工減料”，切實維護防控措施和制度的權威。但是，廉政風險防控技術含量不足、信息化管理建設滯后是農業科研單位廉政風險防控機制建設中比較普遍的問題，一方面是因為財力、物力和人力有限，另一方面也有認識不足的原因。目前，農業科研單位廉政風險防控主要是“人防”為主的被動式防控，較少采用自動識別評估與監測處置的“技防”為主的主動式防控9]。人防為主的防控，在防控廉政風險尤其是在監測程序性制度執行過程中，流程的前后銜接主要依靠崗位之間“人盯人”式的監督模式，既難以實現對職權運行的實時監督，而經常成為事后監督，又容易出現集體失效的現象10]，而且相關信息不易做到公開透明，難以將廉政風險防控到位。

35廉政風險防控考核監督乏力

廉政風險防控措施是否執行、執行得如何、還存在哪些不足，是監督考核必須回答的問題，唯有如此才能實現對廉政風險的有效防控。但是，在實際工作中對廉政風險防控監督考核不夠有力的現象依然存在，比如重風險防控輕考核監督，對查找廉政風險、制定防控措施很重視，對監督防控措施落實重視不夠，往往配備人員不足、監督不及時、考核走過場，有的還由于紀檢部門對內監督難尤其是對負責人監督難，一定程度上致使監督方式和監督效率趨于表面化和形式化，弱化監督考核的權威和力度11]。對制度落實不力、防控措施不到位的，擔心影響工作積極性，追責失之于寬、失之于松、失之于軟。監督考核常態化的工作機制有待進一步完善，根據考核結果修正廉政風險、調整防控措施的工作機制需要進一步健全。

4加強農業科研單位廉政風險防控機制建設的對策建議

廉政風險防控機制建設是一項系統工程，目的就是要將權力關進制度的籠子里，從源頭上防范腐敗。加強對農業科研單位廉政風險防控機制建設，建議著重把握以下關鍵環節。

41強化教育，提高思想認識

提高對廉政風險防控認識是廉政風險防控機制建設的重要前提。一是要加強宣傳教育，引導黨員干部職工充分認識廉政風險防控工作的重要性和必要性，堅決克服廉政風險防控與己無關的錯誤思想，牢固樹立廉政風險意識和自我監督意識。二是要強化帶頭意識，教育領導干部和科研骨干帶頭增強廉政風險防控意識，帶頭參與廉政風險防控，帶頭落實廉政風險防控措施各項要求，不斷增強拒腐防變的自覺性和堅定性。三是要增強責任意識，強化各級黨組織書記主體責任意識和班子成員“一崗雙責”意識，將抓好廉政風險防控作為履行管黨治黨主體責任、落實黨風廉政建設責任的重要內容，加強責任落實檢查考核，推進廉政風險防控。endprint

42把握重點，排查廉政風險點

注重聽取管理服務對象的意見，全面梳理各類職權事項，優化職權運行流程，通過自己找、相互查、群眾幫、領導提、集體定等形式，重點排查5個方面的廉政風險：一是思想道德風險，重點排查黨員干部職工因為放松思想道德要求、個人行為規范或職業操守發生偏移以致發生不廉行為的風險。二是崗位職責風險，重點排查職責履行方面由于崗位性質，造成不履行或不正確履行崗位職責的風險；三是業務流程風險，重點排查由于流程各環節之間銜接、制約不夠，引發管理者人為失范的風險；四是制度機制風險，重點排查由于規章制度和工作機制不完善或不被有效遵守，導致職權運行失控的風險12]；五是外部環境風險，重點排查各種潛規則、生活圈和社交圈對個人不利影響等風險。

43評定風險等級，明確防控主體

根據權力重要程度、不廉行為發生概率和危害大小，按照高風險、中等風險和一般風險評定廉政風險等級。高風險是指可能造成嚴重損害后果或者發生概率高的風險，往往存在于掌握較大公共權力或較多公共資源的崗位，能夠導致嚴重違紀違法行為；中等風險是指可能造成較為嚴重損害后果或者發生概率較高的風險，能夠導致一般違紀違法或違反廉潔自律有關規定的行為；一般風險是指可能造成一般損害后果或發生概率較低的風險，社會不良影響較小或經濟損失不大。同時，明確高風險由廉政風險點所在單位或部門與紀檢監察部門協同防控，中等風險和一般風險由廉政風險點所在單位或部門自主防控，紀檢監察部門定期開展監督檢查。

44制定防控措施，提升信息化管理

廉政風險防控措施要具有針對性、重點性和可操作性。針對性是指防控措施要直指高風險問題和突出矛盾，能夠解決關鍵問題和防控關鍵環節；重點性是指防控措施要將科研經費使用、財務管理、人事管理、基建項目、物資采購等重點領域、重點環節以及重點對象納入重點監控管理范疇；可操作性是指防控措施要從實際出發，具體明確，便于執行13]。同時，推進廉政風險防控信息化管理，開發應用科研經費管理、物資采購、產權轉化、人員招聘等規范流程信息化管理模塊，實現重點工作、關鍵環節、重點領域的工作流程電子化，開發廉政風險手機預警平臺，隨時上傳違紀違規廉情，構筑“看得見、管得住”的廉政風險防控網絡。

45強化考核監督，確保防控實效

強化考核監督是促進廉政風險防控機制建設的重要手段，一方面堅持動態管理，建立黨風廉政建設和反腐敗工作聯席會議制度，由紀檢部門牽頭召開相關職能部門參加的聯席會，對遺漏的風險點、不夠完善的防范措施以及需要調整的廉政風險，及時修正完善，實現廉政風險的動態監控；另一方面加強監督考核，構建由紀委牽頭、相關職能部門參加的廉政風險防控監管體系，堅持定期自查與專項督查相結合、日?？己伺c綜合測評相結合，督促各防控責任主體不折不扣落實廉政風險防控措施的各項要求；堅持“一案雙查”，不斷夯實各方責任，切實促進廉政風險防控目標的實現。

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