湖北高新技術企業開放式自主創新問題研究

王圓圓

摘要：提出了湖北高新技術企業實施開放式自主創新的必要性，分析了湖北高新技術企業開放式自主創新能力的現狀、主要問題以及相關政策的落實與需求情況，對湖北高新技術企業主導產品和關鍵工藝的開放式自主創新情況進行了調查，介紹了世界各國的主要經驗和啟示，提出了兩點政策建議。

關鍵詞：湖北;高新技術企業;開放式自主創新

1 研究意義

《中共中央關于制定“十二五”規劃的建議》中早已明確指出：“必須提高自主創新能力，把增強自主創新能力作為科學技術發展的戰略基點、調整產業結構和轉變增長方式的中心環節。”基于“提高自主創新能力，建設創新型國家”的國家戰略，湖北省委、省政府一直高度重視自主創新的問題。湖北省第十次黨代會報告中明確提出“五個湖北”中的第二個就是“創新湖北”、12次提到“自主創新”，并提出“盡快把湖北建成中部乃至全國重要的高新技術產業基地”、“使湖北真正成為在全國具有重大影響力的自主創新高地”、“使企業真正成為技術創新的主體”。2018年湖北省政府工作報告中2次提到“自主創新”，并提出“使湖北成為海內外產業和資本轉移的熱土”、“繼續做大做實做強高新技術產業”、“不斷提升自主創新能力，強化企業自主創新主體地位，扎實推進創新型企業試點”。可見，增強高新技術企業的自主創新能力是建設“創新湖北”的一個重要內容，具有重要的現實意義。

然而，與發達國家和國內先進地區比較，湖北高新技術企業的發展還存在較大差距，主要原因是“四個缺乏”：①缺乏核心技術和自主知識產權，高新技術產業在整個經濟增長中所占比例還不高，產品處于國際產業分工和產品價值鏈的低端，產業和企業核心競爭力較弱;②科教優勢沒有轉化為科技優勢，缺乏高科技人力資源，高新技術企業人才總量偏少，尖端型和高層次復合型人才不足;③國際知名品牌和有較大國際競爭力的高新技術跨國企業不多;④缺乏高強度的國際合作。在很大程度上，其根本原因是湖北省缺乏一個結構有序、功能互補、整體協同、共建共享、科技資源優化配置且高效運行的高新技術企業自主創新體系。

《湖北省工業“十三五”發展規劃》明確提出：“培育發展開放式研發設計模式，引導消費電子、家電、服裝等制造企業建立開放創新交互平臺、在線設計中心”、“加快湖北省對外開放通道建設，完善全省口岸開放體系，形成全域開放格局。創新對外開放服務平臺建設”。科技部部長萬鋼也指出，自主創新不是封閉式的創新，而是開放式的創新、全球化的創新、學習型的創新。國外先進企業的技術創新經過近60年的演進，已經進化到第六代創新模式，即“開放式創新”。要使湖北高新技術企業真正成為技術創新的需求主體、投入主體、研發主體和應用主體，必須結合目前發達國家的先進企業實施的主流創新模式，形成具有中國特色的開放式自主創新。

2 湖北高新技術企業開放式自主創新能力與創新政策調查

2.1 湖北高新技術企業開放式自主創新能力的現狀

自主創新是湖北高新技術企業創新的主要模式。在自主創新中，又以獨立創新所占比重大，說明湖北高新技術企業技術源內生性較強。

企業的創新能力和創新態度存在差異。一方面湖北有相當一部分高新技術企業是屬于“生存型”的企業，自主創新能力有限;另一方面也說明這些企業自主創新意識不強，缺乏自主創新的理念，只重速度求規模搶占市場份額，對外部的知識產權不太注重，同時對自身的知識產權也沒有能力進行有效的保護。

目前湖北高新技術企業技術創新主要是從經濟角度考慮的，側重的是經濟價值，對于環境價值在技術創新中關注的企業較少。

2.2 湖北高新技術企業開放式自主創新能力的主要問題

2.2.1 企業尚未真正成為創新體系的主體

主要表現在以下方面：一是企業研發投入和專利申報比重不高;二是相當多的企業在創新活動中依然面向政府等、靠、要，缺少自力更生、遵循市場導向、向市場要資源的精神;三是較多企業在創新活動中重產品、輕研發，重生產、輕市場，重裝備、輕人才。

2.2.2 創新體系缺乏國際維度，各參與主體的互動不足

具體表現在對外開放的龍頭作用不夠強、對外開放的質量水平不夠高、對外開放的載體建設不夠硬等方面。

2.2.3 創新環境不夠理想

主要存在以下問題：一是創新的體制、機制尚需完善;二是政策優惠度不夠，落實存在一定差距;三是公共服務平臺缺乏;四是文化環境尚需完善。

2.3 湖北高新技術企業開放式自主創新政策的落實與需求情況

為鼓勵各地增加創新投入，湖北省委、省政府早在2006年就頒布了《中共湖北省委湖北省人民政府關于增強自主創新能力建設創新型湖北的決定》和《湖北省“十一五”科技發展規劃綱要》，全面系統地提出了建設創新型湖北的基本思路、戰略重點、主要目標、重點任務及保障措施。文件明確規定：國家高新區內新創辦的高新技術企業經嚴格認定后，自獲利年度起2年內免征企業所得稅，2年后減為按15%的稅率征收企業所得稅。企業投入的技術創新經費可按150%抵扣當年應納稅所得額。對自主知識產權的高新技術產品在政府采購上給予優先照顧等。但從調查了解的情況看，這些措施的執行效果并不理想。各部門，特別是科技部門與稅務部門的協調合作的實施細則未能出臺或執行不順暢，可操作性受到影響。使高新技術企業家未能完全體會到政府鼓勵創新的力度和決心，創新的動力也就不足。

3 湖北高新技術企業主導產品和關鍵工藝開放式自主創新情況調查

課題組共發放調查問卷140份，回收81份，其中有效問卷54份。從行業分布來看，有效樣本主要覆蓋高新技術產業的六個細分行業：電子信息、生物醫藥、新材料、新能源及高效節能、環境保護、先進制造。從區位分布來看，有效樣本覆蓋了湖北的6個地市（武漢、宜昌、襄樊、十堰、孝感、仙桃）。

調查分析結果表明，總體而言，湖北省高新技術企業的較多主導產品和關鍵工藝的技術水平處于國內領先或國際先進水平;研發主導產品和關鍵工藝所需的技術知識主要來自用戶、供應商及合作研發者;企業主要通過與國內的高校、研究機構或其他企業合作研發或技術引進（購買專利、儀器設備等）等方式獲得研發主導產品和關鍵工藝的所需技術;主導產品和關鍵工藝的創新以引進消化吸收再創新為主，以集成創新和原始創新為輔，自主研發能力有待提升。

4 世界各國的主要經驗和啟示

美、日、韓、歐盟促進高新技術企業開放式自主創新的主要措施與經驗對湖北的啟示主要有：

第一，凸顯企業創新的主體地位，建設完善的自主創新基礎設施，建設和完善資本市場體系，加強科技創新人才的戰略性開發和綜合利用。

第二，在高新技術企業開放式自主創新系統建設中發揮政府主導作用，選擇正確的技術創新路徑，選擇關鍵領域實現自主創新，實施促進高新技術企業開放式自主創新的財稅政策。

第三，政府通過制定長期規劃，制定并實施完善的法律法規和政策體系，在高新技術產業開放式自主創新系統建設中發揮“有所為，有所不為”的重要作用。

第四，根據本地的資源稟賦和能力基礎，制定產業創新戰略、重點領域及其實現路徑。率先選擇對本地區經濟社會發展和科技進步具有重要戰略支撐作用的優勢產業進行戰略突破，實現核心領域的自主創新。

第五，制定并實施一系列促進高新技術產業開放式自主創新的財稅政策，推動產業自主創新和轉型升級。

5 政策建議

實施戰略性高新技術產業集聚工程、大型龍頭企業培育工程、自主創新能力提升工程和戰略性高新技術產品市場培育工程等“四大基礎工程”。

5.1 戰略性高新技術產業集聚工程

根據不同區域的現有資源稟賦、產業基礎和資源優勢情況，遵循“突出重點、避免雷同”的原則，集中有限資源，優化戰略性高新技術產業布局，加快區域集聚優勢，著力打造優勢產業鏈，培育壯大一批創新能力強、集聚發展的戰略性高新技術產業示范基地和特色園區，充分發揮戰略性高技術產業基地的集聚、輻射和帶動作用。

5.2 大型龍頭企業培育工程

組織實施戰略性高新技術創新型企業培育計劃，根據技術優勢、市場前景和企業管理規范確定龍頭企業培育重點。以產業高端化、集聚化和特色化為目標，結合湖北省確定的節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車等七大戰略性新興產業的行業特點，重點扶持100家主業突出、核心競爭力強的優勢企業，組織實施重大產業化項目培育龍頭企業，支持龍頭企業跨國經營和并購重組，推動它們真正成為湖北省戰略性高新技術產業發展的主力軍。

5.3 自主創新能力提升工程

充分發揮政府的引導作用，廣泛利用全球科技創新資源，建設高校和研究院的重點實驗室、工程研究中心、國家和省級企業技術中心，推進產學研有效結合，加快企業自主創新能力提升。圍繞湖北省七大戰略性新興產業發展所確定的重點領域，對接國家重大科技專項，組織實施一批省級重大科技專項，著力突破一批關鍵核心技術，形成一批自主知識產權。

5.4 戰略性高新技術產品市場培育工程

由于戰略性高新技術產業領域的高技術和新產品往往存在種種市場導入障礙，政府必須著力通過實施政府采購、推廣應用示范工程、基礎設施建設、標準體系建設和市場準入制度制定等方式培育市場，營造良好的市場環境，源源不斷地發揮市場的拉動作用，引導社會消費，激勵企業持續不斷地研發戰略性高新技術產品和服務。

構建開放式自主創新多級整合平臺、領軍型創新創業人才集聚平臺、科技投融資多層綜合服務平臺等“三大支持平臺”：

（1）開放式自主創新多級整合平臺。

以戰略性高新技術產業的關鍵核心技術、共性技術和前沿技術的研發和系統集成，建設一批具有國內外領先水平的工程（技術）研究中心、重點實驗室和企業技術中心，推動建設以企業為主體的產業技術創新戰略聯盟，大力發展戰略性高新技術產業的專業孵化器，加強對產業重大共性技術的聯合攻關，加快湖北省戰略性高新技術產業示范基地和特色園區的建設和發展，建立“技術研發、產品開發、應用示范、市場推廣”的完整創新鏈條。同時，圍繞產業發展共性需求，構建完善的共性技術服務網絡體系，從而盡快形成開放式的自主創新多級整合平臺。

（2）領軍型創新創業人才集聚平臺。

人力資源是第一資源。通過外部引進和內部培養相結合的方式，集聚海內外領軍型創新創業人才。重點圍繞湖北省確定的七大戰略性新興產業，大力引進一批能夠突破關鍵核心技術、獲取自主知識產權、支撐引領戰略性高新技術產業發展的領軍型創業人才和創新人才。全面推進戰略性高新技術產業人才培養引進戰略和人力資源配置體系，建立完善創新創業人才培養激勵機制，源源不斷地培養一批科技領軍人物和富有創新創業精神的企業家群體。

（3）科技投融資多層綜合服務平臺。

建立健全科技法律法規和財稅金融政策支持體系，為戰略性高新技術產業發展提供科技投融資多層綜合服務平臺。主要包括：建立健全科技政策法規;建立穩定的財政投入增長機制，設立戰略性高新技術產業發展專項資金，切實大幅度增加財政資金的投入;制定和完善一系列的互補協調、層次分明、重點突出的稅收激勵政策組合;加大信貸資金的支持力度，建立多層次擔保體系;進一步發揮多層次資本市場的融資功能，大力發展創業投資和股權投資基金，建立政府創業投資引導基金，引導和帶動更多的社會資金進入創業投資企業或設立商業性創業投資基金，積極扶持、壯大一批創業投資機構。

參考文獻

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