數字出版物呈繳平臺研究

只瑩瑩 趙志剛

摘 ?要 隨著數字出版物的蓬勃發展，必須要建立相應的呈繳制度，數字出版物呈繳平臺無疑是該制度順利實施的重要保障。論文分析了一些國內外呈繳系統，提出了數字出版物呈繳平臺應有的設計原則和功能流程，希望能為我國數字出版物呈繳平臺的建設提供思路。

關鍵詞 ?數字出版物 ?呈繳平臺 ?設計原則

The Research of the?Platform?of Digital Publication Legal Deposit

Zhi Yingying， Zhao Zhigang

Abstract??With the quick development of digital publications， it is necessary to establish a?deposit institution.?The platform of digital publication legal deposit is an important part for this institution?to carry out successfully. This paper analyzes the deposit platforms both at home?and abroad， and shows some design principles and functional processes， and hopes to provide some considerations for our deposit platform construction.

Keywords ?Digital publication. Platform of legal deposit. Design principle.

引言

近幾年來數字出版物蓬勃發展，已經成為我國出版物的核心組成部分，數字出版物的發展以及閱讀方式的轉變給國家文化資源保存和使用帶來了新的挑戰，我國建立數字出版物呈繳制度迫在眉睫。數字出版物呈繳的過程是以呈繳主體為核心的一系列有序活動，呈繳主體要按照制度規則進行呈繳，受邀主體接受呈繳的數字出版物，并進行加工、整理、保存與服務，這個過程涉及到數字出版物的版權問題，較傳統出版物呈繳而言，數字出版物的呈繳流程更為復雜。

開發建設數字出版物呈繳平臺是數字出版物呈繳制度建設中的重要內容。數字出版物呈繳平臺的設計需要充分考慮數字出版物本身的特點以及呈繳活動的合理流程，以呈繳業務流程為主線，將注冊信息管理、功能授權管理、呈繳流程規劃、內容審核管理和資源長期保存作為重點內容進行系統設計。同時，對于受繳主體而言，還要充分考慮該平臺與版權管理系統、數字資源發布與服務、圖書館集成管理系統等相關系統的接口，預留未來可擴展的功能模塊，設計一個全面、開放、靈活、可擴展和易操作的平臺。

1 國內外數字出版物呈繳平臺研究

目前，國內外已經有了一些在用的呈繳系統，這些系統的架構都提供了很好的借鑒。

1.1 美國國會圖書館eDeposit計劃

美國國會圖書館從2000年開始就通過一些制度強制出版商對電子期刊和連續出版物進行呈繳和保存，并在2010年2月頒布了一個針對電子期刊出版商的暫行規定。在美國，越來越多的出版商開始出版電子資源，并且有一些出版商只出版電子出版物，而不出版紙質出版物。eDeposit計劃是美國國會圖書館各個部門共同努力的成果，包括版權所有、圖書館服務、ITS、OSI和法律圖書館。eDeposit計劃引出了一個新系統——DMS的發展，DMS是對eCO（電子版權系統）、CTS（內容傳輸服務）和ILS（圖書館集成系統）的整合。DMS系統有著復雜的工作流程，能夠對參數設置、工作流程和訪問進行管理，包含對元數據進行查看、分配和管理的必要操作步驟，能夠根據版權需求接受或拒絕某個呈繳資源。

1.2 新西蘭國家圖書館Web Deposit Tool

新西蘭國家圖書館的數字館藏來自于呈繳、捐贈、采購和遺贈，這些館藏在永久保存到NDHA（國家數字遺產檔案）之前，需要按照保存制度被評估。新西蘭國家圖書館的呈繳工具是Web Deposit Tool，出版商、個人和機構團體可以通過該工具把數字出版物呈繳到國家圖書館和亞歷山大圖書館，以實現收集和保存新西蘭的數字文化遺產的目標。

電子連續出版物、一次性出版物和音樂、影音等內容的正式出版物，以及信件、短篇文學論文、照片、漫畫和口述歷史等非正式出版物，都可以通過呈繳平臺提交給國家圖書館。但是需要注意，并非所有的呈繳資源都能被接受，國家圖書館和亞歷山大圖書館發布了具體的收集政策，呈繳者應在呈繳之前先核對一下呈繳資源是否符合收集政策。新西蘭國家圖書館一般不退回已呈繳資源，因此其建議呈繳者在收到圖書館是否接受呈繳的確認函之前，先不要刪除呈繳資源。

Web Deposit Tool接受的文件大小上限是100M，文件越大需要的傳輸時間就越長，如果呈繳者想傳輸超過此限制的文件，可以通過郵件nda.admit@dia.govt.nz與工作人員聯系。一旦通過Web Deposit Tool呈繳了資源，呈繳者就不能通過該平臺查看資源，只能看到資源的相關描述數據。

1.3臺灣地區“國家圖書館”數位出版品平臺系統（EPS）

1.3.1系統簡介

2010年9月，臺灣地區“國家圖書館”開始籌建“數位出版品平臺系統”（E-Publication Platform System，簡稱EPS），旨在建立一個集臺灣地區數字出版物的送存、授權、典藏、ISBN申辦、分類編目、版權管理、書目共享、書訊傳播及全文閱覽等為一體的工作服務平臺，為讀者提供全媒體的書訊加值、互動分享及支援決策等服務，成為臺灣云端總書庫，推動全民數字閱讀。

該系統自2011年8月23日正式啟用，以數字出版物服務相關政策、規范、要點及著作權為基礎，結合該館已有的各類書目系統，例如“全國新書資訊網”（ISBNnet）、圖書館館藏自動化系統（WebPAC）、“全國圖書書目資訊網”（NBInet）、廣域圖書館書目管理系統，與iNCL單一簽入（Single sign on）讀者端及主題隨選百科書目服務SOD（Subject on Demand）整合，系統架構如圖2所示。

已完成正式出版認證后的電子書，由該館的“電子書刊送存閱覽服務”正式上架，鏈接該館ISBNnet與館藏目錄、全臺灣NBINet與出版者/通路平臺、全球WorldCat等書目系統，為使用者提供電子書云端服務，包含書訊加值服務、互動分享服務及決策支援服務。

1.3.2電子書呈繳流程

在電子書呈繳過程中，呈繳者需先申請賬號并設定權限，完成身份認證后，才可進行電子書呈繳，包含在線編訂呈繳電子書基本資料、授權使用以及電子書全文檔案線上或離線呈繳。呈繳單位完成電子書呈繳并經檢核無誤后，即進行電子書ISBN給定及資源組織，由該館依據電子書ISBN編訂適用范圍與原則，給定呈繳電子書ISBN，并依據資源組織相關規范，進行電子書主題分析、給定類號等資源組織作業。電子書完成ISBN給定及資源組織后，即通過系統進行數字版權封裝，最后經該館總校無誤后，由系統自動產生版權聲明并回傳呈繳者，呈繳者需將此出版認證嵌入電子書全文完整檔案內，或印制實體發行物件明顯處，以完成電子書正式出版認證及呈繳作業。^[1]如圖3所示。

1.4 我國國家圖書館呈繳管理平臺

國家圖書館呈繳管理平臺（http：//jsgl.nlc.gov.cn）于2012年6月正式上線運行。服務對象主要是圖書館文獻采集部門、出版管理部門、出版單位和文獻編目工作及其他相關人員。呈繳管理平臺的數據中心可以實時生成各種文獻的缺繳數據，為催繳工作人員提供了及時、準確的服務。同時，平臺數據中心所匯集的大量的數據資源，經過處理后為文獻編目工作提供即時的MARC數據套錄服務。

1.4.1總體框架

呈繳管理平臺主要為圖書館和出版單位服務，總體目標是通過該平臺各呈繳單位可以及時了解各自呈繳情況，輸出相關統計結果，獲取相關書目數據;主管單位可以及時了解呈繳單位的呈繳情況;同時，圖書館的采編工作人員、業務管理處工作人員，以及館領導不但可以及時掌握各呈繳單位呈繳情況而且還能通過呈繳平臺生成相關催繳通知單。因此，系統由對內的呈繳管理系統和對外的呈繳服務網站兩部分組成，如圖4所示。

1.4.2 內部繳送管理系統

內部呈繳管理系統是圖書館工作人員進行呈繳文獻登記、催繳、查詢繳送統計情況，與外網進行交互，數據共享等，分為前期業務、文獻登記、呈繳管理、數據維護、統計服務、外網交互和系統管理7個功能模塊。

1.4.3外部服務網站

外部服務網站是圖書館給各出版單位提供服務的網站，對外宣傳呈繳政策、出版單位和優秀出版物，各出版單位可以登錄網站維護本單位信息，查詢、統計本單位呈繳信息，獲取相關的數據服務，同時也可與圖書館員進行交流。

外網分為瀏覽用戶和登錄用戶，瀏覽用戶為互聯網上的任意游客，可進行文獻搜索，了解最新的呈繳政策，查看出版物推薦，獲取呈繳管理信息等。登錄用戶為各呈繳出版單位和各地新聞出版局、出版集團等主管單位，出版單位登錄后可以查看本單位的呈繳信息，接受回執，上傳、下載文件，獲取相關的配套數據，查看、回復留言等;主管單位登錄則可以查看圖書館當年的呈繳統計概況，獲取下轄地區出版單位呈繳統計信息、查看回復留言等，^[2]如圖5所示。

我國針對數字出版物的呈繳平臺還只是在探索階段，隨著網絡資源、電子出版物的飛速增長，對數字出版物的呈繳和保存不僅僅是大型圖書館關心的熱點，也與中小型圖書館未來的發展息息相關。數字出版物呈繳平臺的設計和推出將會極大促進我國數字出版物呈繳制度的發展和完善。

2 數字出版物呈繳平臺的設計原則

數字出版物呈繳平臺的主要目標是建立適應于受繳主體對于數字出版物的各種管理要求，實現對數字出版物的自動化管理，規范數字出版物提交的申請和審批過程，加強保密和安全控制，并提高資源的利用率。同時，數字出版物呈繳平臺也應滿足呈繳主體的呈繳需求，不但便于呈繳主體提交和呈繳資源，還要滿足呈繳主體查看和了解基本呈繳情況的信息獲取需求?？紤]到數字出版物的特征、呈繳平臺的業務需求，數字出版物呈繳平臺應有以下核心要素和遵守如下設計原則。

2.1平臺核心要素

按照數字出版物呈繳的一般業務流程和基本功能需求，數字出版物呈繳平臺的核心要素應主要包含如下四個模塊：

（一）接受與審核模塊。該模塊支持數字出版物上傳功能，受繳主體通過平臺接收到呈繳的數字出版物，并對呈繳數字出版物開展審核，確定呈繳數字出版物是否符合法定呈繳規定。同時，該模塊也應具備主動抓取與上傳功能，支持受繳主體根據法律規定針對網絡出版物開展采集。

（二）編目與關聯模塊。該模塊支持對數字出版物的編目加工功能。對經過審核的呈繳數字出版物，應按照一定標準規范對其進行編目加工，制作數字出版物元數據，完成對數字出版物的分類、編目并與實體書目數據等相關資源進行關聯等工作。

（三）整合與揭示模塊。該模塊支持數字出版物的組織與發布。對編目入庫的呈繳數字出版物，應進行多維度的整合管理，特別是通過有效的資源組織與受繳機構的其他資源與服務進行整合，與資源發布服務系統建立關聯，并在版權允許范圍內進行內容揭示。

（四）保存與利用模塊。該模塊支持數字出版物的長期保存。呈繳數字出版物的一個重要目標就是完成長期保存，因此，該平臺應該具備支持數字資源長期保存的軟硬件能力，實現呈繳數字出版物的長期、安全保存，并支持長期保存資源合理合法的充分利用。

3.2平臺設計原則

（一）區別化設計原則。由于數字出版物類型豐富多樣，因此，數字出版物呈繳平臺應根據不同類型出版物的特點及其不同的呈繳流程，進行區別化的設計，并針對呈繳流程中各相關主體的需求，進行不同程度的滿足。

（二）兼容原則。由于數字出版物呈繳平臺應與數字資源發布系統、版權管理系統、長期保存系統等系統進行連接，因此，數字出版物呈繳平臺應充分考慮系統和數據的標準和兼容性，各系統之間要遵循統一的標準，能互相兼容。

（三）自動采集加工原則。根據受繳主體的職能，數字出版物呈繳平臺應該具備對不同格式、不同來源的數字資源進行加工和存儲的功能，并能通過網絡對數字出版物進行自動收割和存檔，同時支持多用戶并發訪問。同時，平臺設計也要充分考慮元數據缺乏共同的描述、缺乏統一的結構、數據質量參差不齊、連續出版物等出版物的呈繳特點，這也是平臺設計的關鍵因素。

（四）簡潔友好原則。數字出版物呈繳平臺操作界面應簡潔友好，直觀易操作，能夠自動處理有規律的業務工作，支持書目描述的自動轉換，降低手工編目量。

（五）數據管理原則。數字出版物呈繳平臺應具備數據導入、按條件組合檢索、報表輸出以及統計等基本的數據處理功能。

（六）前瞻性原則。數字資源呈繳平臺設計要具備前瞻性，具有一定的可擴展功能，能滿足今后業務發展的需要。

（七）安全性原則。數字出版物呈繳平臺應從網絡安全角度進行架構，通過平臺系統安全、用戶身份認證和分級授權管理等方面來構建平臺的安全保障體系。

3數字出版物呈繳平臺功能流程

數字出版物呈繳平臺應該是一個在線的、實時的、標準的平臺系統，同時面向國內新聞出版機構等呈繳主體和圖書館等受繳主體，支持數字出版物提交、審核、加工編目、保存、組織管理、服務、信息統計與反饋等呈繳全流程的工作，為數字出版物的呈繳和保存提供一個統一的、強大的支撐平臺。

3.1平臺功能圖

數字出版物呈繳平臺主要是呈繳主體用戶、受繳主體系統編審人員和系統管理員三類使用者，包含了用戶注冊、數字出版物呈繳、受繳主體對出版物的審核編目、系統設置和統計分析等多種功能，只有一個完善的功能平臺才能保證各種格式、各種來源的數字出版物能順利呈繳，保證入庫的數字出版物是合格的、有價值的、全面的，工作人員的工作是便捷高效的，圖6字是數字出版物呈繳平臺的功能需求圖。

3.2呈繳數字出版物在平臺中的流程圖

數字出版物是數字出版物呈繳平臺中的核心主體，平臺的各個功能模塊都是以呈繳數字出版物在不同位置的處理需求為基礎進行設計。數字出版物在平臺中的主要運行周期如下：平臺編審員接受到用戶上傳的數字出版物后進行資源核查，首先核查呈繳詳單與上傳清單是否匹配，如果匹配則對數字出版物進行質量檢查，并進行編目和入庫操作;如果呈繳詳單與上傳清單不匹配，則對用戶進行催缺，用戶登錄之后可以繼續上傳數字出版物。具體的流程如圖7所示：

用戶呈繳模塊是呈繳主體上傳呈繳數字出版物和相關元數據，受繳主體在該模塊對呈繳數據的完整性進行審核，即對描述元數據必備字段、資源格式和數據完整性等內容進行審核。平臺可根據實際情況設置呈繳出版物類型，例如：一次性數字出版物、連續性數字出版物等。如果用戶呈繳同一系列的出版物每年超過一定次數，那么平臺就應該實現這種呈繳過程的半自動化以加快和簡化呈繳過程。

資源審核模塊提供審核人員人工審核數字出版物的功能，支持單個資源審核與批量資源審核。審核人員可以根據數字出版物呈繳時間、呈繳類型、呈繳者、機構名稱等選項來篩選呈繳數字出版物。審核人員需要根據數字出版物呈繳制度相關法律法規的規定，對呈繳數字出版物的內容、價值、數據質量等進行綜合評判，對于符合要求的呈繳數字出版物給予接受和正式提交，并通過E-mail通知呈繳者，對于不符合呈繳要求的數字出版物給予刪除，只保留其基本描述信息即可，對于需要修改呈繳信息或者拒絕接受呈繳的數字出版物，審核人員也要發E-mail通知呈繳者。審核人員將符合要求的呈繳數字出版物提交入庫，平臺具有數據輸出功能，能夠將審核通過的元數據和對象數據傳送移交到相關聯的數字資源存儲與管理系統。系統管理員有權對參數設置和輸出數據進行管理。

資源管理模塊包含數字出版物的組織和整合兩部分工作。首先要對不同來源、性質和格式的數字出版物進行登記，將各種格式的數字出版物轉換成數字出版物呈繳平臺能夠接受和使用的格式，為數字出版物的描述和簡要編目做準備。對數字出版物的整合主要涉及三個方面：一是對受繳單位已經擁有紙質文獻等實體資源的數字出版物，要將其與實體資源信息進行關聯，將相關資源實體一并進行揭示;二是對新增的數字出版物建立新記錄和相關鏈接，并進行標識和權限區分;三是對數字出版物進行編目，對包含主題、學科分類等信息在內的元數據、文摘和目次等進行補充、修改和完善。

催缺管理模塊是對于呈繳者未按時呈繳的數字出版物，受繳主體一般應進行催詢。呈繳催詢工作要求首先建立數字出版物的信息庫，可以通過新聞出版行政管理部門提供目錄、呈繳者提供目錄、網絡資源抓取等方式來建立呈繳信息庫，信息庫中記錄的內容涵蓋數字出版物的題名、著者、出版者、出版時間等基本信息，通過與呈繳數字出版物進行比對，確定需要催詢的數字出版物清單。催詢方式為可選菜單，包括按年份、按時間段或按照呈繳者來進行催詢，催詢信息可以通過E-mail群發給在數字出版物呈繳平臺注冊的呈繳者。

數字出版物呈繳平臺需要與多個外聯應用系統進行數據交互：數字出版物需要通過版權管理系統進行規范合法的使用;數字出版物最終會通過發布與服務系統對外提供檢索和閱覽服務;數字出版物還可以通過館際互借系統進行館際流通;數字出版物通過圖書館集成系統與印本文獻進行掛接。

4 數字出版物呈繳平臺技術難點

4.1跨平臺的數據交互與知識挖掘

隨著數字信息技術的發展，數字資源指數級地迅速增長，這意味著當一個用戶在搜索一本書、一個文件或一個視頻時，他不僅需要快速地獲得檢索結果，他還需要獲得更多的與這個主題相關聯的信息。知識挖掘提供了一種有品質、有價值、有內容、用戶充分參與其中的服務，數字出版物呈繳平臺作為信息管理平臺和資源管理平臺，在其所承擔的服務功能實現過程中，應充分應用知識挖掘技術，為用戶提供更好的資源和知識發現服務，同時利用平臺產生的大數據進行分析，深度參與到跟用戶有關的、有價值的行為數據中，充分體現平臺的互饋效果。

4.2數字出版物的長期保存

隨著數字出版物數量和質量的不斷提升，其影響力不斷增強，這種形式的出版物被越來越多的用戶認可和選擇，對數字出版物的收集和長期保存成為文獻情報機構一項重要的職責。數字出版物呈繳平臺基于云存儲的理念，采用分層建設、集中保存、共建共享模式。平臺可由受繳機構進行軟硬件環境搭建與維護，各呈繳者以SAAS（Software-as-a-Service，軟件即服務）的方式租用服務。在資源保存上，采用統一存儲、集中管理方式，各個呈繳者將各自數字出版物集中上傳到云存儲中心，由受繳機構負責云存儲中心的管理，在使用資源時，各個用戶可按需調用。

5 數字出版物呈繳平臺在我國的應用前景

數字出版物呈繳平臺是數字出版物呈繳制度建立和運行的重要支撐。研究和開發數字出版物呈繳平臺，不僅是當前階段信息管理發展和呈繳活動進行的必然要求，同時也是未來國家數字文化戰略發展的要求，在數字資源生產、傳播、管理和保存等各個相關方面都具有重要作用。各級呈繳行政主管或監管單位也可以通過數字出版物呈繳平臺，及時掌握全國及本地區、本部門呈繳主體的呈繳情況和受繳主體的接受登記情況，以便于進行行政監督與考核。隨著我國數字出版物呈繳制度的建立健全，以及圖書館信息化水平不斷提高，數字出版物呈繳平臺擁有很好的應用前景。

另外，由于數字出版物呈繳平臺的前端包含數字出版物生產平臺，后端連接著數字出版物加工平臺和存儲平臺等，所以平臺建設還需要充分考慮標準的規范性和兼容性，使生產平臺、呈繳平臺、加工平臺和存儲平臺都遵從統一的標準相兼容，實現各環節數據的平穩傳輸與交互操作。從這個意義上來說，數字出版物呈繳平臺是整個數字資源流過程中的一個環節，其技術和業務等各個方面必將隨著整個產業鏈的進步而進步，其不斷的發展和完善也將對產業鏈其它各個環節產生積極影響。

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