節能減排路徑

余熙 趙海蘭

摘要：我國整體的能源消費是由各類消費主體的行為特點所共同決定的，實現節能減排須著眼于能源消費主體的行為。我國的能源消費主體主要可以分為三個類別，即居民、企業和包括政府在內的公共機構，其能源消費的行為特點及影響因素具有本質上的差異。文章從分析我國各類用能主體的能源消費特點與節能潛力入手，結合國內外關于能源消費行為的研究成果，深入分析了各類主體的能源消費行為特點與影響因素，并在此基礎上提出了建立針對不同能源消費主體的政策激勵機制的構想以及政策建議。

關鍵詞：能源消費；節能減排；影響因素；能源管理；管理對策

一、 引言

中國已超越美國成為世界第一大能源消費國。中國經濟增長面臨巨大的能源需求缺口，對國際能源市場的依賴不斷增長危機我國能源安全。2015年原油和天然氣的對外依存度分別到達60%和33%，甚至超過了能源安全警戒線。因此，提高效率、節約用能，將是我國應對發展過程中資源與環境約束最為迫切且重要的戰略途徑之一。國務院頒布的《能源發展戰略行動計劃（2014-2020年）》強調要推進能源消費革命，并指出關鍵途徑在于轉變能源消費理念，強化需求管理和生活節能。我國的能源消費主體大致可以分為三個類別，即居民、企業、公共機構。基于我國2008年頒布的《公共機構節能條例》的定義，本文所指的公共機構是“全部或者部分使用財政性資金的國家機關、事業單位和團體組織”。不同能源消費主體的用能行為、影響因素等存在極大差異，了解并利用這些特點，對于制定恰當的激勵政策、順利推進能源消費變革意義重大。

二、 我國企業、居民與公共機構的能源消費特點

企業、居民與公共機構三類主體共同構成了我國的能源消費市場，各部分的能源消費特點共同決定了我國能源消費的總體特征。企業是最大的能耗部門，2015年我國企業部門的能源消費總量為43億噸標準煤，并以超過10%的平均速度增長。工業企業能耗一直占據我國能源消費總量的近7成。同時，高耗能行業占工業能耗的80%左右，2000年以來六大高耗能行業（電力、鋼鐵、建材、有色、化工和石化）能源消費占工業能源消費的比重穩定在70%左右。過去二十年間，中國企業能源消費結構變化不大：煤炭的比重一直在70%左右，石油的比重在20%上下，天然氣和電力的比重雖明顯增加但占比依然很小。說明我國企業對高碳化石能源依賴性過大，不利于環境保護。

居民生活用能在能源消費總量中排第二位，并且消耗量隨著生活水平提高而不斷增長。2015年居民生活能源消費量為5億噸標準煤，較1995年的1.57億噸標準煤漲幅為218%，年均增速10.9%。由于我國城鄉二元的特點，居民的能源消費也呈現出差異性：一是表現在城鄉居民人均生活用能量的差異，農村居民用能量整體水平低于城鎮居民，但其增長態勢卻呈現出明顯的加快的傾向。二是表現在城鄉居民能源消費結構呈現出明顯的差異；城鎮居民生活用能基本轉向了“以清潔能源為主，煤炭為輔”的格局，而農村居民仍以秸稈、薪柴、沼氣等生物質能、煤炭為主。大量的事實證明，家庭節能降耗的潛力是非常巨大的。研究表明以上海市為例，通過節能家電替代，年節電量將相當于一臺40萬千瓦發電機組一年的發電量。

公共機構也是重要的能耗主體。據《公共機構節能“十二五”規劃》統計，2010年我國公共機構約有190.44萬個，能源消耗總量1.92億噸標準煤，約占全社會能源消耗總量的6.19%。據北京市對全市48家政府機構的問卷調查顯示，政府機關的人均年用電量為居民的4倍；其中，政府機構的人均年用電量最高時相當于居民的19倍。我國政府機關辦公建筑和大型公共建筑在日常運行消耗的能量已占全國建筑總能耗的30%左右，其建筑單位面積耗能量是居民住宅的10倍～20倍。總體而言，公共機構節能仍有巨大潛力。

三、 不同主體的能源消費行為特點與影響因素

1. 企業的行為特點與影響因素。企業的能源消費屬于一種生產投入行為，目的是實現生產從而給企業帶來收益。企業決策基本上是基于自身發展和競爭力的考慮，而能源作為一種投入要素，是企業的成本。由于我國處于工業化階段，工業企業的能耗整體較高，針對我國企業的節能影響因素的分析，大多集中于高能耗企業。相關研究表明，我國企業節能減排積極性受多方面因素影響：既包括對節能減排認知不足、節能減排遭遇財力掣肘等內在因素，還受到諸如監管力量薄弱、基礎工作滯后、能源價格和環保處置費用偏低、政策扶持不足、資金投入力度不夠、產業結構調整難度大、數據統計等相關支撐調節薄弱等。總體而言，影響我國企業節能的因素可以分為以下方面：

（1）經濟效益。在企業決策者理性假設的前提下，如果能源價格水平偏低，企業用于節能增效投資所獲得的收益不如用于其它投資所獲得的收益多，企業在進行基本建設、技術改造、設備更新、原材料選取時，也就不會把改善能源成本放在重要位置考慮（鄒艷芬，2014）。不少針對企業的調查研究表明經濟效益是影響企業節能減排的關鍵因素。通過對120家工業企業的抽樣調查，在企業節能減排的態度上，其中79家認為節能減排目標的設定對企業有負面的影響，認為節能減排有利于長期發展的企業只有18家，其余認為影響中性（邢璐、石磊、Hussain & Athar，2010）。

（2）體制機制因素。某些地區熱衷發展高耗能產業，原因在于資源的稀缺性、供求關系和外部成本等沒有在價格上得到真實反映。能源價格的不合理，在某種程度上還鼓勵了能源浪費的行為。能源節約意識欠缺，技術和管理經驗欠缺，融資困難或資金缺乏，有限的政策框架，相關人力資源欠缺，公共參與不足，數據和信息不充分，較高的投資風險，既得利益的反對，不合理的工業結構，戰略規劃的欠缺，以及激勵支持不足等是當前中國的主要節能障礙因素。同時，節能治理體系不健全，節能相關政策不夠細化，缺乏實際情況的了解，也影響了企業節能。企業與政府的信息不對稱也是導致對企業節能激勵政策不足的重要因素。

（3）企業自身因素。一般而言，企業節能投資僅存在有限的理性，環保理念的缺乏、其他更具利益誘導的投資機會的存在、在能源管理中缺乏權力等因素會造成能源問題在企業中被輕視或忽略。企業原有技術條件的限制和用能慣性、缺乏能源管理的人員和經驗、缺乏考核激勵等因素都是造成企業能源效率低下和高能耗的重要原因。我國企業節能減排不力的主要原因是企業自身因素的影響，表現在認識上欠缺、實施節能減排的能力低下、企業間沒有形成循環經濟的網絡。中小企業更關注于生產經營，缺乏節能意識，并且由于難以獲得相關新技術的信息，也沒有相應的資本和技術支持節能行為。與國外企業相比，國內企業發展方式比較粗放、結構不夠合理、裝備水平也比較落后，導致中小企業節能減排基礎薄弱，很難實現主動的節能行為。提高企業能源利用效率、實現節能減排，需要政府部門、學術界、產業界等多方面力量的參與，但關鍵還在于企業自身要轉變思想。

2. 居民的行為特點與影響因素。居民用能是一種間接的能源需求，目的是獲得取暖、制冷、照明、娛樂等效用。居民的能源消費行為包括購買、維持和使用三個方面：購買行為是指家庭加熱系統、空調和冰箱等產品的購買中考慮到能源特征以及能源材料的改善（如隔熱墻體），屬于家庭投資；維護行為是指日常的與能源意識相關行為，如使用通風系統、開門窗等；使用行為包括做飯等家務、電視等娛樂使用，受習慣影響較大。一般而言，人均能源消耗與生活質量密切相關，生活水平越高對能源的需求越大。在城市化進程中，居民能源消費增長量也越來越大。總結以往研究可知，影響居民能源消費的主要因素包括以下三個方面：

（1）宏觀經濟因素。收入與價格被認為是影響居民能源消費的基本因素。家庭收入決定了居民的消費能力，現有研究較為支持以下三個結論：家庭能源消費隨收入的增長而增長，但增長速度低于收入增速；家庭收入與家庭能源消費量正相關，高收入家庭傾向于采用技術手段節能即購買節能產品，而低收入家庭則更多的依靠改變自身行為來節能。此外，能源價格決定了居民能源消費的成本，但作用有限且對不同群體、不同類型能源的消費影響差異較大。人口密度與經濟發展水平、能源消費均呈現倒"U"關系（魏楚，2017）。

（2）家庭特征和人口統計因素。家庭作為能源消費的主體，人口自身的特點是重要的因素。已有的研究指出了多種可能產生影響的家庭特征，如家庭規模、居住模式、家庭成員的年齡、性別、受教育水平、職業等。有研究表明家庭規模以及家庭主要成員的年齡與家庭能源消費需求呈正相關關系；對歐盟的研究表明，人口增長是家庭能源需求上升的重要原因。我國正處于城鎮化加速發展時期，人口分布和受教育程度變化巨大、人口流動加速，是影響居民家庭能耗的重要原因。經濟發展因素和人口效應也是拉動居民能源消費的主要因素。

（3）宣傳教育與信息反饋。通過宣傳教育的手段使居民增強相關認知，對居民節能有積極的促進作用，且只有與其直接相關的知識和技能才對居民節能行為有改善和落實的作用。信息反饋通過對能源消費結果的記錄、反饋，讓居民更清楚自身能源消費的情況，從而引導居民減少能耗、提高能效。通過對荷蘭234個家庭協會節能投資行為的調查研究發現，同行組織的反饋和官方的反饋都會強烈影響家庭的能源消費行為，并且有利于家庭的節能投資；對英國居民能源消費行為改變的研究也持相同觀點，研究指出連續的反饋能夠使人們意識到他們的日常行為是否節能，通過不同的措施，用能信息反饋平均帶來節能效果在5%～15%。有研究指出公眾自身因素與行為工具因素會通過影響行為主體的偏好來決定能源消費的無差異曲線，而政府引導政策則會通過改變節能行為的相對價格優勢或行為主體的經濟能力預算線，引導公眾節能行為取向。

3. 公共機構的行為特點與影響因素。較之企業和居民，中國的政府部門、事業單位等公共機構在能源消耗上主要是呈現如下特點。一是能源使用的無成本性。企業能源消耗與生產成本密切相關，企業會注意提高能源利用效率，降低能源消耗，從而達到降低成本增加贏利的目的。類似的，居民用能也面臨著收入和預算約束。然而，公共機構在能源消耗方面就缺少能耗的成本約束。因為公共部門不是一個盈利性組織，在實際工作，不會因為能源消耗的多與少而影響績效。因此，公共機構的能源消費在日常的作中得不到足夠的重視。二是結構復雜。由于公共機構涉及領域寬、單位多、類型特點各異，用能種類也是多種多樣，用能設備層次復雜，設施涵蓋房屋建筑、交通工具、辦公設備及教科文衛體設備等，給公共機構能源消耗管理增加了難度。

學者們發現的影響因素主要包括缺乏資金、缺乏經濟激勵、政策缺失、信息障礙、行為障礙等。例如有研究指出缺乏公共政策激勵、政府對建筑部門管制以及保守的建筑業是挪威建筑產業能源效率下降的主要原因；對意大利市政當局的調查表明，機構負責人傾向選擇容易的方案使從長期來看收益更高的措施得不到采納，培訓課程以及能源審計技術支持進行節能能力培養對于市政建筑節能有積極的作用。我國普遍認同公共機構節約資源管理制度不健全是能源浪費的重要原因。我國一直沒有統一的公共機構能源消耗標準，同時缺乏有效的能源體制報告和考核制度，節能基礎較為薄弱。有研究認為，由于傳統體制的缺陷以及觀念、制度等因素的影響，管理薄弱問題在目前節能型機關建設中相當突出；公共機構節能缺乏外部約束（主要包括法律法規、節能審計和外部監督）且學習能力不足；此外，目前投入節能建設的資金渠道過于單一、來源有限，也在很大程度上制約了節能型機關建設的有效推進（于娟，2012）。

四、 基于能源消費主體的激勵機制構建

鑒于上述三大能源消費主體在用能目的、行為特點、影響因素等方面存在巨大差異，主體間能夠進行有效的區分。況且不同類型的政策對消費者的行為影響的機理和效果存在差異。因此，如能結合能源消費主體各自的特點，有針對性的制定政策激勵方案，充分調動其自身的積極性，則更容易產生良好的引導效果。針對作為經濟主體的企業，追求利潤最大化為其根本動力，市場型政策措施具有突出的優勢；居民用能一方面基于成本約束，更為突出的特點在于消費者偏好的可塑性，通過宣傳教育培養居民的環保意識和節能習慣將有益于居民長期自發節約能源和提高能源的使用效率；對于公共機構則可通過法規、行政手段予以約束。

1. 企業——發揮市場的作用。企業用能和能效技術投資行為的決策過程是理性且基于成本-收益分析的。針對作為經濟主體的企業，經濟手段目前仍是最行之有效的手段。對我國企業的調查研究均證實，企業采取節能行為的首要動機是增加企業的效益，多數調查表明企業實施節能降耗的主要原因是增加效益和提升形象。調查同時還表明，在我國當前的政策環境下，企業的自發節能減排動機較弱，許多企業認為節能減排對其發展不利。此外，節能技術具有正的外部社會效益，私人企業不能獲取技術研發的所有收益，因此，會存在節能技術開發不足。因此，政府和獨立的機構一方面應該監督和明確節能設備的績效信息，這也是美國之所以采取家電和汽車節能標識的原因所在；另一方面，通過實施稅收和補貼，用來修正市場參與者所接受的價格信號。有學者建議節能效果的提升也可以通過環境的改變（規制和能源價格的變動，例如補貼）和消費主體行為動機的變化（包括環保關注、基于節能的道德義務等）來實現。對企業節能進行激勵，應當充分發揮市場機制的作用。

2. 居民——注重綠色意識和節能習慣。由于受制于用能成本約束，對居民亦可采用市場型政策措施進行激勵。然而，不少研究表明價格和技術并不是阻礙能源效率提升的僅有因素，包括承諾、信息提供、注意力、心理暗示等在內的非價格干預或行為干預可以像價格一樣有效影響消費者選擇。家庭能源使用過程中，宏觀因素與微觀因素會相互影響或被塑造。研究表明，可以通過事前干預策略和事后干預策略的協同作用來推動，在具體策略上，其中事前策略主要是告知、宣傳有助于節能的信息，包括（口頭或書面）承諾、目標設定（簡單目標和困難目標，有反饋和沒反饋）、信息（一般性信息和具體專門的信息）和模仿，其中信息的傳遞途徑通常為研討會、大眾媒體、家庭審計；事后策略為反饋（持續反饋，每日反饋，周和月反饋，和比較反饋）和獎勵，對節能行為進行獎勵。此外，由于消費者模式經常變化，意味著影響其行為的政策也必須變化和調整。

3. 公共機構——凸顯法律手段的應用。公共機構不同于企業和家庭，其能源消費與其服務產出沒有直接的聯系。另外，基于公共機構的性質與能源供應的充分保障，所以其較少考慮成本-收益上。國家機關、事業單位和團體組織等公共機構的支出，都由財政承擔，難以體驗“能源緊缺”的“困境”。既然市場機制管不住公共機構，就需要通過政策法規來約束公共機構。開展公共機構節能，很大程度上需要公共機構自身積極踐行有關條例、規定，并且有相應的監督機關履行職能。如果要實現自我管理，還需要一個整體解決的制度體系以及監督和問責機制來做保障。此外，如前所述，由于公共機構的節能意識不強、節能信息不順暢，加強必要的輿論引導或節能宣傳對于該部門工作人員形成自覺節能意識自然顯得重要。

參考文獻：

[1] 鄒艷芬.區域能源消費行為的時空差異及其驅動機制研究[M].北京：經濟管理出版社，2014.

[2] 邢璐，石磊，Hussain Athar.節能減排目標下的企業應對行為研究[J].北京大學學報（自然科學版）， 2010，（3）：465-470.

[3] 魏楚.城鎮化會增加居民能源需求嗎——基于事實與文獻的述評[J].經濟理論與經濟管理，2017，（1）：95-109.

[4] 于娟.公共機構推行合同能源管理的對策研究[J].宏觀經濟管理，2012，（4）：45-47.

作者簡介：余熙（1983-），男，漢族，重慶市人，中國社會科學院研究生院博士生，研究方向為國民經濟學、能源經濟、風險投資；趙海蘭（1988-），女，漢族，湖南省婁底市人，國家林業局經濟發展研究中心助理研究員，中國社會科學院研究生院經濟學博士，研究方向為生態經濟。