宋代封駁制度研究綜述

王佩佩

摘 要：封駁，即封還皇帝失宜詔令，駁正臣下奏章違誤。《宋代給事中封駁制度的變革》中學(xué)者祝總斌對(duì)封駁的概括：在很長一個(gè)時(shí)期內(nèi)，皇帝頒下詔書差不多都以制詔二字開端，反映經(jīng)過前述簡單程序，即成正式語書，交宰相機(jī)構(gòu)執(zhí)行，毋需再經(jīng)什么部門審核。而從東晉初年開始，詔書開端逐漸改用門下兩字，意思是在形成正式詔書、實(shí)行之前，要先交門下省審署，門下省有權(quán)對(duì)內(nèi)容提出異議，請(qǐng)皇帝重新考慮是否修改或取消這一詔書，這就是后來習(xí)慣稱呼的封駁權(quán)。中國古代封駁制度歷史悠久，宋初并無專門的封駁機(jī)構(gòu)，門下省也無封駁之任。宋太宗淳化四年之后開始發(fā)展。

關(guān)鍵詞：宋代；封駁制度；研究綜述

學(xué)術(shù)界關(guān)于宋代封駁制度的研究大多附于政治制度史或監(jiān)察制度史之內(nèi)，通史中有龐海云、張輝主編的《中國政治制度史》[1]，白鋼、朱瑞熙主編的《中國政治制度通史》[2]，粟時(shí)勇、李忠昊主編的《中國歷代文官制度文官之監(jiān)察》[3]，張晉藩的《中國古代檢察制度史》[4]，但都并不細(xì)致。賈玉英的《中國古代監(jiān)察制度發(fā)展史》[5]第四章較為系統(tǒng)地闡述了宋代的封駁機(jī)構(gòu)和封駁官的演變、封駁官的職能和選任制度，封駁制度的作用和局限性。斷代史賈玉英的《宋代監(jiān)察制度》[6]第五章“宋代封駁制度”中就詳細(xì)介紹了宋代封駁的機(jī)構(gòu)、職能，封駁官的選任方式、宋代封駁官的避法、宋代封駁官的資格資序和文化修養(yǎng)、封駁制度的作用和局限性。苗書梅、葛金芳的《南宋全史》[7]對(duì)于北宋時(shí)期的封駁制度則簡要概述為封駁機(jī)構(gòu)和封駁官復(fù)雜多變，主要介紹了南宋封駁制度的狀況。研究宋代封駁制度的論文也有不少，金圓《宋代封駁制度考》[8]就對(duì)宋代封駁制度的沿革做了概述.陳秋云的《中國古代言諫文化與制度研究》[9]把封駁納入言諫系統(tǒng)里，闡述其在整個(gè)皇權(quán)社會(huì)中的發(fā)展史。賈玉英、趙文東的《唐宋中央監(jiān)察制度變遷初探》[10]則從唐宋兩個(gè)歷史時(shí)期作為行文對(duì)象，文章從御史制度之變遷、諫官制度之變遷、封駁制度之變遷三個(gè)方面進(jìn)行論述，讓我們比較完整地看到封駁制度由唐至宋的演變過程。李全德《封駁制度與北宋政治》[11]《通進(jìn)銀臺(tái)司與宋代的文書運(yùn)行》[12]、孟憲玉《北宋通進(jìn)銀臺(tái)封駁司研究》[13]、何非的《宋代給事中封駁制度的變革研究》[14]都從封駁制度的某些方面進(jìn)行了具體的研究。本文搜集近年來關(guān)于宋代封駁方面的文章，試對(duì)封駁制度進(jìn)行一些探討。

一、封駁制度產(chǎn)生時(shí)間

金圓的《宋代封駁制度考》[15]中，對(duì)封駁制度的產(chǎn)生時(shí)間進(jìn)行了思考，認(rèn)為封還詔書的現(xiàn)象早在漢代就已經(jīng)存在。封還詔書和不肯平署的諫諍行為后來演化為封駁制度，封駁制度隨著三省鼎力制度的形成而萌發(fā)，隨著三省鼎力制度是發(fā)展而發(fā)展。北齊時(shí)，門下省已有審覆詔敕的職權(quán)，但執(zhí)行情況并不清楚。隋朝似乎沒有審覆詔敕的職權(quán)。唐朝，門下省成為檢察中書省的最高審復(fù)機(jī)關(guān)。封駁成為制度始于唐朝。賈玉英《中國古代監(jiān)察制度發(fā)展史》[16]中，指出我國古代封駁出現(xiàn)在漢代。李福君在《明代皇帝文書研究》一書中認(rèn)為封駁制是在秦漢諫議顧問制度的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的。到了隋唐封駁制度進(jìn)入發(fā)展完善階段。許蘇民在《顧炎武》[17]則寫到：顧炎武從唐朝的歷史中發(fā)現(xiàn)了將封駁制度化的證據(jù)。即唐代實(shí)行三省六部制度，門下省給事中擔(dān)負(fù)著“駁正違失”的職責(zé)，有權(quán)“涂竄詔敕之不便”，也有權(quán)將皇帝的詔令駁回。皇帝的詔令不經(jīng)過門下省的認(rèn)可，是不得稱之為“敕”的，“不經(jīng)鳳閣鸞臺(tái)，何為敕”也在朝野流行。《中國歷史廉政監(jiān)察研究》中則認(rèn)為門下省封駁制度在東晉時(shí)初步形成。作者同金圓的觀點(diǎn)相同，即封駁在漢代出現(xiàn)，成為制度化在唐朝。

二、宋代封駁制度的機(jī)構(gòu)設(shè)置及官員稱謂及其職能

賈玉英在《中國古代監(jiān)察制度發(fā)展史》[18]和《唐宋中央監(jiān)察制度初探》[19]中，詳細(xì)介紹了宋代封駁制度的機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況。宋初，封駁制度遭到破壞。淳化四年（994）恢復(fù)了封駁制度。同年八月，宋太宗下詔“停發(fā)給事中封駁公事”，封駁之職由銀臺(tái)、通進(jìn)司兼領(lǐng)。真宗時(shí)將“通進(jìn)、銀臺(tái)司封駁司”改名為“通進(jìn)銀、臺(tái)封駁司兼門下封駁司”。元豐五年（1082）六月，神宗罷“銀臺(tái)封駁房”。仁宗初期，朝廷詔令多從中書門下出，封駁機(jī)構(gòu)雖然存在，但形同虛設(shè)。直到嘉祐四年（1059）四月，吏部郎中天章閣待制何郯同知通進(jìn)銀臺(tái)司兼門下封駁事，上疏宋仁宗請(qǐng)求“詔令并由銀臺(tái)司”，通進(jìn)銀臺(tái)封駁司又成為封駁機(jī)構(gòu)。南宋建炎三年（1129）四月，“始合三省為一”，門下后省“專主封駁書讀”，以給事中為長官。紹興年間，給事中主封駁。李全德在《封駁制度與北宋政治》[20]中也很詳細(xì)介紹了宋代封駁的機(jī)構(gòu)，觀點(diǎn)同賈玉英基本相同，但在首請(qǐng)封駁的人員上，他提出應(yīng)該是太平興國九年（984）時(shí)任右補(bǔ)闕、知睦州的田錫。內(nèi)容是：“日陛下有朝令夕改之事，由制敕所行時(shí)有未當(dāng)，而無人封駁者，給事中之過也。給事中若任得其人，制敕若許之封駁，則所下之敕無不當(dāng)，所行之事無不精。”[21]只是當(dāng)時(shí)太宗并沒有采納田錫的建議，等到魏羽再次復(fù)請(qǐng)已是淳化四年（994）。龐海云、張輝主編的《中國政治通史》[22]、粟時(shí)勇、李忠昊《中國歷代文官制度文官之監(jiān)察》[23]都簡單介紹了封駁機(jī)構(gòu)從宋初、元豐改制、南宋時(shí)期的變化，但都是簡要提及，并無具體史料。金圓的《宋代封駁制度考》[24]也并未專門介紹宋代封駁的機(jī)構(gòu)，但在第二部分“宋代封駁制承襲唐制”中，提到有專管封駁的機(jī)構(gòu)封駁房、通進(jìn)銀臺(tái)司。

關(guān)于宋代封駁官的稱謂，賈玉英的《中國古代監(jiān)察制度發(fā)展史》[25]將之大致分為三個(gè)階段。（一）北宋前期 1.太宗淳化四年六月—九月：同知給事中；2.太宗淳化四年九月—真宗咸平四年五月：兼通進(jìn)銀臺(tái)封駁司知、同知、勾當(dāng)通進(jìn)銀臺(tái)封駁公事；3.真宗咸平四年五月—神宗元豐三年八月：兼門下封駁事或同知門下封駁事（二）北宋后期 給事中、中書舍人由寄祿官變?yōu)槁毷鹿伲袝崛说姆怦g權(quán)擴(kuò)大，封駁官數(shù)量減少。（三）南宋時(shí)期 門下省不主封駁，門下后省專主封駁。給事中地位提高，職能增多。書中脈絡(luò)清晰，可以讓讀者直觀地看到宋代封駁官稱謂的不同。何非的《宋代給事中封駁制度的變革研究》[26]從給事中在宋以前的沿革、宋代給事中封駁職權(quán)的變遷及其封駁職權(quán)恢復(fù)后屢屢廢興原因、元豐改制前后給事中封駁制度的具體史料分析，變革中宋代給事中封閉制度具體操作之共性及其原因幾個(gè)方面進(jìn)行論述，第二章宋代給事中封駁職權(quán)的變遷及其原因就從知給事中時(shí)期、門下封駁司（封駁事）時(shí)期、給事中時(shí)期以及元豐改制后中書舍人、南宋三省合一時(shí)期分別分析了他們的主要職能，雖然對(duì)封駁官是直接說明，但從分期看與賈玉英的看法大致相同。吳曉萍的《宋代中央行政監(jiān)督制度與宋代社會(huì)》[27]從行政管理學(xué)分析宋代的中央行政監(jiān)督制度并不完備，但文章第一部分給舍封駁中提及封駁官的稱謂，門下給事中、中書舍人、知制誥等，但并不以時(shí)間為界，重點(diǎn)討論官員職事權(quán)力的變遷。金圓《宋代封駁制度考》同樣涉及到給事中、中書舍人、同知給事中等封駁官。

賈玉英《中國古代監(jiān)察制度發(fā)展史》中第四章第二節(jié)詳細(xì)敘述了宋代封駁官的職能，不僅以監(jiān)督朝廷的財(cái)政司法、人事、軍政等決策權(quán)，而且具有參議朝政、規(guī)諫皇帝、參與薦舉官員等多方面的職能。書中用大量史料來證明敘述的觀點(diǎn)，條理清晰，系統(tǒng)全面。但對(duì)封駁的內(nèi)容、形式并無介紹。李全德《封駁制度與北宋前期政治》除了介紹宋代封駁機(jī)構(gòu)及職事，對(duì)封駁的內(nèi)容及其形式也有提及，奏狀、批敕、“涂歸”等都是封駁的形式。

三、宋代封駁制度的作用與局限

封駁制度的實(shí)行，保證以王言形式發(fā)布的大政方針、典章制度既得以集益于重眾議，又可以在未發(fā)布前防止違失。賈玉英《宋代監(jiān)察制度》[28]中敘述的宋代封駁制度的作用有：制約宰相、防范外戚、宦官和武臣勢(shì)力膨脹、減少?zèng)Q策失誤、維護(hù)皇帝尊嚴(yán)、協(xié)調(diào)統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部關(guān)系。封駁制度的局限性在于封駁官能否在政治生活中真正發(fā)揮作用，常取決于皇帝的意志。皇帝以御筆或特招行事，“陰壞封駁之法”。金圓的與賈玉英先生的觀點(diǎn)類似，《宋代封駁制度考》[29]“皇帝擁有對(duì)抗封駁的手段”認(rèn)為封駁雖然對(duì)皇帝權(quán)力有一定的制約作用，但皇帝可以繞過行封駁的機(jī)構(gòu)，直接向下面發(fā)布命令，使之無從封駁。皇帝可以撤換行封駁的官吏，作御筆手詔。最后說封駁制是對(duì)皇權(quán)的修補(bǔ)，宋朝最高統(tǒng)治者利用封駁制度來自我調(diào)節(jié)統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部關(guān)系，這對(duì)鞏固專制主義中央集權(quán)是有利的。宋代封駁制度猶如一帖潤滑劑，能使專制主義中央集權(quán)的封建國家機(jī)器減少摩擦力，運(yùn)轉(zhuǎn)得好一些，有利于皇帝的駕馭；皇帝擁有對(duì)抗封駁的手段，使封駁控制在皇權(quán)許可的范圍內(nèi)，這就是宋王朝容許和發(fā)展封駁制度的原因所在。雖然說法不同，但表達(dá)的意義相近。

四、宋代封駁制度研究現(xiàn)狀評(píng)析的及后續(xù)研究空間

本文對(duì)宋代封駁制度研究現(xiàn)狀進(jìn)行了梳理，前人對(duì)宋代封駁制度的機(jī)構(gòu)設(shè)置、封駁的內(nèi)容及形式、封駁官員的選任與管理、封駁官職能、封駁制度的作用與局限等方面的研究，為宋封駁制度及元明清等朝的研究奠定了一定的基礎(chǔ)，同時(shí)也為后續(xù)研究提供了研究視野和空間。

（一）研究比較單一，缺乏深入挖掘

學(xué)術(shù)界關(guān)于宋代封駁制度的研究大多附于政治制度史或監(jiān)察制度史之內(nèi)，并無專門研究，有部分成果側(cè)重于對(duì)前人研究成果的再度復(fù)述，且缺乏深度。首先，有關(guān)宋代封駁制度是否承襲唐制這一問題，前人已有結(jié)論，之后的大部分研究成果在這一方面并無新的史料、新的立意，只是對(duì)已有成果的再度復(fù)述，這在少量研究成果中有所體現(xiàn)。而且文獻(xiàn)資料也有照搬的問題，缺乏深入的挖掘。研究不能止步不前，文獻(xiàn)資料也需要不斷的搜集和再利用，這樣才能打開更廣闊的研究空間。再者，對(duì)于宋代封駁制度的研究，除了個(gè)別著作的一些章節(jié)將宋代封駁制度介紹得比較全面，其他學(xué)者的文章中只是部分章節(jié)提到，顯得研究不夠深入。有些學(xué)者在對(duì)宋代封駁制度的研究中更側(cè)重對(duì)封駁機(jī)構(gòu)、封駁官員的單方面研究，部分立意比較新穎，如《通進(jìn)銀臺(tái)司與宋代文書的運(yùn)行》將封駁機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)化，但也有部分文章有重復(fù)前人觀點(diǎn)之疑。因此，對(duì)于宋代封駁制度的研究需要多方面思考，深入挖掘其內(nèi)涵。

（二）動(dòng)態(tài)研究，多學(xué)科交叉發(fā)展

關(guān)于宋代封駁制度的研究，大多停留在封駁制度本身，有些研究注意到其發(fā)展變遷，但大多數(shù)研究沒能注意相互關(guān)系。宋代封駁制度作為一種制度，有自身的發(fā)展模式，但在發(fā)展中牽涉到具體問題，比如宋代封駁官員的個(gè)人生活，這就需要從社會(huì)學(xué)、心理學(xué)方面來幫助我們更好地研究這些官員的動(dòng)態(tài)活動(dòng)。此外，封駁制度在特定時(shí)期是否有不同的運(yùn)作模式，尤其是戰(zhàn)亂年代。封駁制度作為中央監(jiān)察制度的一部分運(yùn)行，它與其他制度之間的交叉聯(lián)系也應(yīng)該是我們注意的方面。

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（作者單位：河南大學(xué)歷史文化學(xué)院）