工程項目計劃過程管理風險分析與防范

劉克英 韓涵

摘要：隨著工程項目規模的擴大和復雜性的提高，風險管理日漸成為保證項目成功的重要因素。項目計劃階段需對整個項目實施的規劃，對項目的實施起到舉足輕重的作用。本文將工程項目計劃階段的風險分類為：項目管理組織設置不當風險、項目發包方案不科學風險、肢解工程與規避招標等風險，總結了各類風險產生的原因，有針對性地提出了應對措施或防范建議。

Abstract： With the increasing scale and complexity of engineering projects， risk management is becoming an important factor to ensure the success of projects. The project planning stage plays an important role in the implementation of the project which is the planning for the whole project implementation. This paper classifies the different risks in the planning stage by analyzing the main risks in the planning stage of the project. The risks in the planning stage include： the risk of improper project management organization， unreasonable risk of project delivery scheme， dismember project， avoid bidding risk etc. According to different types of risk， the causes of risk are summarized. Besides， the corresponding preventive suggestions are put forward through the causes analysis of different types of project risk.

關鍵詞：項目計劃；管理風險；防范

Key words： project planning；management risk；precaution

中圖分類號：TU71 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2018）31-0039-02

0 引言

隨著工程項目規模的擴大和復雜性的提高，項目風險管理日漸成為保證項目成功的重要因素。工程項目風險管理通常包括風險識別、風險分析與評價、風險應對等內容[1]。工程項目的計劃階段是圍繞項目目標，系統地規劃該項目實施過程中的主要工作內容及相應的時間進度。不管是任何工程項目都存在諸多不可確定的影響因素，這些影響因素可稱之為工程項目風險。風險具有隨機性，隨時都可能會影響工程項目的順利實施。風險的隨機性主要體現在工程項目開展和持續時間隨機性，工程項目開展或持續期間的風險造成損失的隨機性等[2]。計劃是管理的第一步，建設項目計劃階段的組織與管理是工程項目管理的一項重要內容，計劃階段組織與管理的效果決定了項目的進度、質量、安全、預算等方面的管理績效，直接關系到工程項目的成敗。本文圍繞項目實施計劃的風險，從風險識別、風險分析與評價、風險應對等過程，對工程項目計劃階段的風險進行分析，針對工程項目計劃階段的關鍵風險提出有效的應對措施。

1 文獻綜述

在工程項目中，對于風險的確定很難明晰，風險內涵的一致性沒有得到廣泛的認同[3]。風險視角下的工程項目管理更多地關注突發事件給項目帶來的消極作用，卻忽視了其中掩藏的機會。以風險代替不確定性的研究方式，在概念內涵上是有所缺失的，工程項目關注的焦點應該從風險管理轉向不確定性應對本身[4]。Williamso通過二階矩貝葉斯模型模擬風險傳導以預測項目績效[5]。Ming針對工程問題數據計算量大的問題，利用PERT網絡技術，重新測算建設工程工期風險，在計算量和評價準確性等方面都均有顯著改進[6]。胡艷妮采用AHP方法和改進的兩兩比較判斷方法，建立了定量的工程項目投標風險評價方法[7]。隨著工程項目數量的增加和規模的擴大，關于項目風險管理成熟度和風險管理能力的研究逐漸增多[8-10]。許多學者從風險分擔、關系合約、特許經營期等角度切入，對各個項目參與方的風險管理與合作進行了研究。孫淑生在現有工程項目投標風險管理模型的基礎上，利用大數據技術對數據進行預處理，篩選出了項目管理過程中的有效的風險信息，幫助承包商量化和識別風險[11]。

2 計劃過程風險識別與分類

目前，對工程項目的風險較為認可的定義是：工程項目風險是所有影響工程項目目標實現的不確定因素的集合[12]。影響工程項目順利實施的風險因素較多，不管是在工程項目的招標階段、計劃施工階段，還是工程項目竣工驗收階段都存在著不同類型的風險。就建設工程計劃階段而言，風險主要包括：項目管理組織設置不當，項目發包方案不科學，肢解工程、規避招標，項目資金供應與工期計劃不合理等。

2.1 項目管理組織設置不當風險

項目管理組織設置不當，是指項目管理中項目管理組織機構設置不當，包括管理層次或管理部門設置不合理；項目管理組織職能劃分不清晰、不完備；項目管理部門責任和權力不統一；項目管理相關人員欠專業，缺乏項目管理經歷或經驗。項目管理組織設置不當，可能導致項目整體管理水平低下，主要包括：項目管理職能不能完全履行，或職能部門的管理出現重疊；職能管理部門之間互相扯皮推諉，工作效率低；項目管理責任追究困難，管理中出現的不規范行為、不良現象難以得到及時和有效的遏制；項目管理人員欠專業，項目科學管理的要求難以實現。

2.2 項目發包方案不科學風險

科學合理的項目發包方案，對促進項目順利實施有重要影響，項目發包方案通常包括項目標段劃分及發包方式的組合。目前，項目發包方案存在的風險形式主要有：項目分標方案不合理；項目標段間邊界不清晰，或發包項目的范圍不確定性較大；項目發包方式或項目合同計價方式選擇不合理。項目發包方案不合理，可能導致項目成本超支、影響工程質量，具體不利影響主要包括：可能造成標段劃分不當，增加項目實施過程不同標段間的施工干擾；標段界限或項目范圍不清，在實施過程中會引起責任不明確，即項目責任推諉，甚至還會引起工程變更或索賠；工程發包方式不合理可能會增加交易成本，不利于選擇優秀的承包方，或致使工程合同價上升；工程合同計價方式不合理，可能引發工程費用超支嚴重，影響工程合同的正常履行；推諉扯皮，影響工程質量或責任界定。

2.3 肢解工程與規避招標風險

工程項目招標管理是工程建設的重要管理環節，經常也是工程項目出現工程腐敗現象最多的環節。承包方的不當選擇，將是該項目的最大風險之一。因為承包商的能力和信譽將直接影響項目的質量、進度與成本，從而影響項目的成功與失敗。在花樣百出的規避招標的方法中，最典型的是肢解工程、化整為零?，F實中，有些監管部門擔任招標人，集裁判員和運動員雙重角色于一身。規避招標，一般與領導干部插手工程有關，背后往往隱藏著腐敗，具體不利影響主要包括：本該進行招標的項目不進行招標，擾亂了正常的建設市場的秩序，并有可能抬高工程造價；將工程分解后，一些原本達不到資質要求的承包方就有可能承包工程，最終是工程項目進度、質量等方面難以得到保證；容易產生“豆腐渣”工程，誘發工程腐敗。

3 防范措施

3.1 項目管理組織設置不當風險的防范措施

為防范項目管理組織設置不當的風險，應采取的風險防范措施有：一是項目管理組織設置，關系到項目管理能力、影響項目管理效率，業主方要重視項目管理組織設置。二是在經典項目管理組織機構方式的基礎上，項目業主方要根據項目特點、企業管理特點，設計項目管理組織方式。三是招聘專業人員或者對項目管理人員定期進行專業培訓，提高相關管理人員專業素質和能力。四是聘請社會項目管理專業人員加盟公司企業項目管理團隊，或從市場選擇項目管理隊伍提供項目管理服務。五是委托專業人員對項目管理組織設置進行設計，構建管理職能完善、管理責權統一的項目管理機構。

3.2 項目發包方案不科學風險的防范措施

為防范項目發包方案設置不合理的風險，應采取的風險防范措施有：一是業主方首先應該充分認識標段劃分、發包方式選擇的重要性，重視標段劃分和發包方式的選擇。二是把握項目發包方式的類型、各自的優缺點、適用范圍，結合項目的實際情況，選擇合理的發包方式。三是緊密結合工程特點及其建設特點、建設市場現狀，優化發包方案。四是當業主方管理力量或能力不足時，選擇專業的工程項目咨詢機構設計項目發包方案。

3.3 肢解工程、規避招標風險的防范措施

工程招標存在問題多，情況復雜，必須著眼防范、加強監管，從源頭上有效防范腐敗問題的產生，應采取的風險防范措施有：第一，強化制度執行，規范招標行為。國家有關招投標制度體系已經逐步完善，除國家規定可以不進行招標的項目外，涉及勘察設計、監理、施工、安裝、設備和材料采購、審計、代建等，凡達到和超過限額的必須嚴格執行招標程序。對有制度不執行，嚴重違反招投標制度，造成國有資產損失的，應按規定追究責任。第二，理順管理體制，鏟除腐敗土壤。進一步理順管理體制，切實解決管理分散、“管辦”不分等產生消極腐敗現象的體制性因素。建立并保證統一招投標平臺按照市場規則運作，抓緊建立以省或地市為單位的統一的綜合性評標專家總庫，確保評標的公平性和公正性。第三，堅持“陽光操作”，創新運行機制。按照“公開、公正、公平、高效”的原則，健全招投標運行機制。第四，加強有效監督，完善監督體系。一是強化制度建設。要大膽進行“游戲規則”的改革和完善，推進招投標規范標準體系建設。二是健全招標監管機制。將招標評標、標后談判和合同履行全過程納入招標監督之下；加強對招投標活動的動態監督，定期進行分析，對發現的問題果斷采取措施加以解決。

4 結論

目前，我國的工程項目都具有投資大、建設周期長、施工工藝復雜等特點，導致工程風險源復雜且風險規律難以把握，實施有效的工程風險管理是實現工程項目的預期投資目標的重要途徑之一。工程項目的計劃階段是項目實施的重要前提，對工程項目計劃階段風險的有效識別、分析和應對是降低風險的有效措施。本文針對目前工程建設計劃階段存在的管理風險，應用現有風險管理理論和其他經濟管理理論，對工程項目計劃階段的風險進行有效識別和分類，并根據不同類型的風險提出風險防范措施，避免在工程建設中發生風險，促進工程建設管理水平的提升。

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