民營經濟創新發展方略

劇寧

[摘要] 民營經濟對我國經濟發展貢獻巨大，民營企業普遍重視創新發展，但也面臨不少瓶頸，應從大力構建創新研發平臺、營造更為公平的營商環境、加大政策資金扶持力度、激發企業家的創新意愿等方面著手，確立民營經濟創新發展的方略。

[關鍵詞] 民營經濟 ? 高質量發展 ? 技術創新

[中圖分類號] ?F276.5 ? [文獻標識碼] A ? [文章編號] 1004-6623（2019）06-0106-04

[作者簡介] 劇寧（1985 — ），北京人，中國社會科學院大學公共管理學院，博士研究生，研究方向：宏觀經濟、中國經濟。

改革開放以來，民營經濟取得的巨大成就，對我國實現高質量發展提供了重要的條件。然而，將經濟的規模優勢轉化成質量優勢，還需廣大民營企業進一步加大技術創新投入力度，激發創新活力，實現民營經濟的高質量發展。

一、民營經濟創新發展現狀

（一）民營企業技術創新的相對值高于其他企業

首先，民營企業研發投入不斷加大。2007年，我國國有企業、有限責任公司、私營企業和外資企業的R&D經費支出年增長率分別是10.4%、25.6%、40.3%和44.6%，盡管私營企業略低于外資企業，但高于國有企業。2016年，國有企業出現了較大幅度的負增長，外資企業也只有3.8%的增長率，而民營性質的有限責任公司則實現了10.8%的增長，私營企業更是達到16.6%的高增長。從絕對額看，2016年，有限責任公司和私營企業相加的R&D支出是國有企業的14.7倍，是外資企業的4倍① 。

其次，專利申請數量占比不斷提升。近10年來，民營性質的有限責任公司和私營企業的專利申請數年均增長率分別達到26.7%和34.3%，高于全國平均的24.7%和國有企業的11.2%，也高于外資企業。有效專利發明呈現同樣的規律。2006—2016年，我國民營性質的有限責任公司和私營企業專利申請數年均增長率分別達到25.2%和45.2%，高于全國平均的27.3%和國有企業的22.1%，也高于外資企業② 。

再次，新產品銷售收入不斷增長。2009—2016年，全國平均、國有企業、有限責任公司、私營企業和外商投資企業的新產品銷售收入年均增長率分別為17.1%、-5%、19.8%、32%和10.7%，私營企業增長最快。從占比的情況看，2016年，國有企業、有限責任公司、私營企業和外商投資企業的新產品銷售收入占全國總額的比重分別為2.7%、28.3%、22.3%和18.4%，私營性質的企業大大高于國有企業，也高于外商投資企業①。

最后，高技術產業主營業務收入增長較快。2000—2016年，全國企業高技術產業主營業務收入的平均增長率為18.6%，其中國有控股為8.5%，外資為16.5%，而民營經濟高達31.4%，是全國平均的1.69倍，是國有控股的3.69倍，以及外資的1.9倍。

（二）大型民營企業的創新投入高于中小型民營企業

根據2018年發布的《2018年中國民營企業500強調研分析報告》，2017年民營企業500強持續加大研發投入，研發人員占比在10%以上的企業數量達到189家，比2016年增加12家，占47.85%;研發強度超過1%的企業數量為182家，占44.94%。2017年，500強企業中有401家企業的關鍵技術來源于自主開發和研究，占80.20%，比2016年增長1.78%;國內專利總數由2016年的18.18萬項增加到2017年的21.11萬項，增長16.13%;國際專利總數由2016年的2.7萬項增加到2017年的3.09萬項，增長14.58%。反觀中小型企業的狀況，根據中國私營企業研究課題組的研究結果，資產規模1億元以上的企業，新增投資流于科技創新的可能性約為中小企業的3～6倍，前者大都占到新增資金的45%左右，而千萬級以下企業的這一比例不到17%，百萬元級以下企業新增資金流向投入科技的比例僅有7%② 。

（三）第二產業的民營企業技術創新高于其他產業

根據中國私營企業研究課題組的研究結果，涉足房地產的企業，其新增投資流向技術創新和開發新產品的概率，僅為沒有涉足企業的0.464倍;涉足制造業的企業其新增投資流向技術創新和開發新產品的概率，比未涉足者分別高出1.876倍和1.723倍;涉足金融的企業僅是未涉足者的0.581倍③。由此可見，民營企業的技術創新在產業上也體現出較為明顯的特點。

（四）民營企業技術創新水平東部高于中西部

據統計，東部發達地區在研發經費投入和研發成果產出等方面都要明顯優于中西部發展中地區的民營企業。2017年東部地區民營企業平均研發費用為949萬元，高于全國民營企業平均研發費用673.66萬元，而中西部地區都低于全國平均水平，中部為362萬元，西部地區僅有205萬元;東部地區的民營企業平均擁有18.99項知識產權，14.29名專職開發人員，均高于全國平均水平。而中部地區民營企業平均擁有11.49項知識產權，9.17名專職開發人員，西部地區民營企業平均擁有7.86項知識產權，4.24名專職開發人員，均低于全國平均水平。

（五）應用性研發強于基礎性研發

據《2015年中國企業家成長與發展專題調查報告》，在研發機構設立、國內外專利申請上，民營企業弱于外資企業并與國有企業大致持平，但在新產品銷售收入占銷售額的比例上，優于國有企業和外資企業，表明民營企業更看重應用性技術開發而并非基礎性研發。這一判斷進一步被浙江大學民營經濟研究中心的一項研究所證實，根據他們對浙江省民營企業的調查問卷，企業新產品研發的主要方式是“基于其他產品上略做改進”，比重高達45%，而企業“完全自主研發”的比例則僅有20%④ 。

二、民營經濟創新發展瓶頸

民營經濟在技術創新方面取得的成績有目共睹，但民營經濟的創新發展仍存在不少發展瓶頸，亟待解決。

（一）民營企業創新人才缺乏

盡管我國從事科技開發的科研人員60%在企業，但絕大多數在國有企業，民營企業從事科研的人員不足且流失嚴重。有資料顯示，目前有52.64%的民營企業無專職研發人員，30.13%的民營企業擁有10人以下（含10人）的專職研發工作人員，專職研發團隊規模達到50人以上的企業占比4.45%，規模在200人以上的民營企業占比僅有0.74%⑤ 。即便是民營制造企業500強的大型企業，2012—2014年間，研發人員占員工總數之比小于10%者持續達到60%以上① 。不僅如此，大多數中小型民營企業由于知名度不高、待遇低，不僅難以引進高素質人才甚至難以留住已有人才。人才缺乏已經成為影響絕大多數民營企業創新能力的首要因素。

（二）民營企業創新資金供給不足，難以提高研發創新投入力度

2014年，我國R&D經費75.4%來源于企業，但民營企業占比不足50%②。盡管截至2018年上半年，民營上市公司已達2162家，但與民營企業總數相比仍然占比甚小，上市融資根本無法滿足廣大民營企業的創新投入需求。大多數企業的創新資金主要來源于自有資金儲備或通過銀行貸款、政府的扶持資金，通過市場來獲取創新研發經費也十分有限。2017年，有80.29%的民營企業研發費用占營收比在5%及以下，其中，54.41%的民營企業研發費用占營收比在1%以下③ 。由于無法滿足創新的資金需求，企業的創新潛力和后續發展已經受到嚴重影響。此外，近年來生產要素價格上升，勞動力成本、實際稅費負擔和財務費用較重，也影響了企業用自有資金投入創新的力度。

（三）一些民營企業家對于創新轉型重視不夠

有研究表明，一半以上的民營企業表示2017年沒有新增技術儲備，創新也僅僅局限于更新生產設備和局部改進，被動地適應低水平升級要求，而少有積極主動地通過調研、試驗，從根本上為企業革新注入推動力。許多民營企業家并沒有意識到，正在發生的數字經濟革命將會從根本上改變未來的技術創新結構，創新意識滯后，阻礙了民營企業的創新發展。

（四）研發平臺少，合作研發難

目前我國民營企業所擁有的各類研發平臺平均不足1個單位，49.90%的民營企業沒有任何研發平臺。即便建立了研發平臺也以企業自設平臺為多，各級政府和跨國研發平臺較少，這必然導致合作研發的高成本。有數據顯示，僅有35%的民營企業表示與其他科研部門或科研技術人員進行過合作。合作形式上，項目外包最為普遍，選擇深度合作的利潤分成、參股分利占比甚少，這也是多數中小型民營企業不設研發機構且導致創新不足的重要原因。

（五）民營企業自身的治理與管理不完善

多數民營企業依然是以家族為主的“一股獨大”模式。調查顯示，2016年，由本人或家族持有的企業權益資本的情況為，一人企業占比93.5%、獨資企業占比92.9%、合伙企業占比71.%、有限責任公司占比83.1%、股份有限公司占比68.8%④，單一的產權結構必然使更多家族成員擔任企業的高級管理人員，企業依然沒有擺脫“集權”的桎梏。家族制的封閉性直接影響了企業引入更優秀的企業家、技術人才、外部資本和先進技術，從而使企業的創新發展難上加難。

三、促進民營經濟創新發展的對策建議

（一）大力構建創新研發合作平臺

大量實踐表明，創新研發合作平臺對于提升企業尤其是那些規模較小、創立時間較短企業的創新能力有著非常重要的作用。因此，各級政府要充分發揮公共服務職能，統籌區域、行業、學科的科技資源，建立創新合作聯盟。可通過互聯網整合有效信息，通過制度設計破除壁壘，整合各產業的科技資源，使各類企業能夠通過平臺自由地進行資源交換，如可借鑒北京中關村地區的“公共實驗室”模式。此外，打通科研院所、高等院校與企業間的科技成果轉讓通道，建立產、學、研、用合作機制，尤其是打通從“學、研”到“產、用”之間的壁壘，取消科研院所、高等院校的科研人員將其成果轉入企業的種種制約，予以更多支持。鼓勵企業和科研機構共建科技實驗室，實現技術、利益共享，支持有實力的企業到海外建立研發機構。

（二）實施“中性政策”，保護知識產權，營造更為公平的營商環境

政府要通過增加編制、設備和制定更嚴格的規章制度，強化相關部門對知識產權的保護力度。通過提高對剽竊、盜用、仿冒他人知識產權等案件的偵破率，加大對違法者的懲處力度，提高其違法成本。結合反腐堅決遏制權力部門的尋租行為，利用網絡等其他媒體將政府的各項政策信息迅速地傳達至企業。政府要采取“中性政策”原則，在推介商業潛力大、投資回報高的項目，以及貸款、稅率減讓乃至案件的審判等多方面，做到所有企業一視同仁。

（三）有選擇、有針對性地進行資金援助

加強對創新型小微企業初創期的資金扶持，對各類企業進行考察和篩選，力爭將創新創業基金等政府相關資金投入向各種民營性質的創投公司傾斜，發揮其市場優勢和主動性，解決其創新發展進程中融資難、融資貴問題，提高政府資金的有效性。

（四）激發企業家的創新意愿，降低創新投入風險

企業創新活動的不確定性越來越大，政府為企業家創新提供“兜底”條件，將產生顯著的積極影響。如通過政府出面組織設立相關基金，基金的資金來源可由當地民營企業籌措，以專門承擔部分甚至大部分企業家創新失敗的損失。對于已經取得創新成果的企業給予一定的獎勵，在技術創新人才的引進、土地等稀缺資源的獲取等方面為其提供優惠，以促進企業家將更多精力投入創新研發活動。（五）民營企業要努力尋找適合自身的創新高地

民營企業的創新熱度在行業和地區的分布上是很不一樣的。通常情況下，民營企業多通過集群方式實現創新。因此，建議廣大民營企業家努力尋找適合自身產業和技術特點的行業和地區，積極融入相關產業鏈，借助其整體的創新優勢實現自己的技術創新。

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