創(chuàng)造性審查中結(jié)合啟示的探討

彭云

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心通信部，湖北 武漢 430000）

一、引言

專利法第二十二條第三款指出，“創(chuàng)造性是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步”。《專利審查指南（2010）》規(guī)定了采用“三步法”評(píng)判創(chuàng)造性，其中，第三步指出判斷發(fā)明是否是顯而易見(jiàn)，要確定的是現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，即現(xiàn)有技術(shù)中是否給出將上述區(qū)別特征應(yīng)用到最接近的現(xiàn)有技術(shù)以解決其存在的技術(shù)問(wèn)題的啟示，這種啟示會(huì)使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對(duì)所述技術(shù)問(wèn)題時(shí)，有動(dòng)機(jī)改進(jìn)最接近的現(xiàn)有技術(shù)并獲得要求保護(hù)的發(fā)明。由此可見(jiàn)，創(chuàng)造性審查中的技術(shù)啟示判斷具有較強(qiáng)的主觀性，因此，客觀性把握創(chuàng)造性的審查尺度一直成為業(yè)界的難點(diǎn)。

二、案例討論

創(chuàng)造性的評(píng)判是由事實(shí)認(rèn)定和法律適用構(gòu)成。事實(shí)認(rèn)定影響著結(jié)合啟示評(píng)判的準(zhǔn)確性，決定著創(chuàng)造性評(píng)判的客觀性。筆者將通過(guò)兩件案例，以事實(shí)認(rèn)定作為切入口，分別從最接近的現(xiàn)有技術(shù)是否存在被改進(jìn)的動(dòng)機(jī)，以及另一篇對(duì)比文件是否存在被結(jié)合的動(dòng)機(jī)出發(fā)，探討兩篇現(xiàn)有技術(shù)是否具備結(jié)合啟示。

（一）最接近的現(xiàn)有技術(shù)是否存在被改進(jìn)的動(dòng)機(jī)

【案例一】 一種數(shù)字媒體內(nèi)容推送方法

通過(guò)多播或廣播的方式同時(shí)將大多數(shù)用戶都高度關(guān)注的數(shù)字媒體內(nèi)容向多個(gè)用戶推送時(shí)，只考慮數(shù)字媒體內(nèi)容的流行度決定推送順序是不準(zhǔn)確的。本案提出了一種數(shù)字媒體內(nèi)容推送方法，根據(jù)內(nèi)容大小、流行度以及生命周期計(jì)算數(shù)字內(nèi)容推送的順序，提高了推送的合理性。其中，權(quán)利要求1如下：

1.一種數(shù)字媒體內(nèi)容推送方法，其特征在于，包括：獲取第一數(shù)字媒體內(nèi)容的內(nèi)容大小、流行度以及生命周期；根據(jù)所述第一數(shù)字媒體內(nèi)容的內(nèi)容大小、流行度以及生命周期確定推送所述數(shù)字媒體內(nèi)容的順序，并按照確定的順序?qū)⑺鰯?shù)字媒體內(nèi)容通過(guò)廣播或多播的方式推送。

通過(guò)檢索現(xiàn)有技術(shù)，獲得了影響本案創(chuàng)造性的兩篇現(xiàn)有技術(shù)（以下簡(jiǎn)稱D1和D2）。D1涉及一種網(wǎng)絡(luò)流行詞推薦方法，公開(kāi)了：對(duì)歷史檢索詞進(jìn)行預(yù)處理，計(jì)算預(yù)處理后檢索詞的查詢密度，查詢熱度以及點(diǎn)擊度，根據(jù)計(jì)算得到的查詢密度、查詢熱度以及點(diǎn)擊度來(lái)獲取預(yù)處理后檢索詞的流行度，將流行度最高的前N個(gè)檢索詞推薦給對(duì)應(yīng)的用戶。D2涉及一種多媒體文件推送方法，公開(kāi)了：在推送數(shù)字內(nèi)容時(shí)考慮了用于傳遞內(nèi)容的整體成本函數(shù)，利用網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的成本對(duì)用戶的期望進(jìn)行均勻調(diào)整，該成本可以是基于數(shù)字內(nèi)容的特征而確定的，包括數(shù)字內(nèi)容的大小和數(shù)字內(nèi)容的時(shí)效性、以及傳遞該多媒體內(nèi)容所要求的帶寬。那么，對(duì)于D1是否能夠結(jié)合D2影響權(quán)利要求1的創(chuàng)造性，出現(xiàn)了如下兩種觀點(diǎn)：

觀點(diǎn)一：D1和D2具備結(jié)合啟示，權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性。D1公開(kāi)了在考慮推送多媒體內(nèi)容的順序時(shí)，綜合多個(gè)因素包括查詢密度、查詢熱度和點(diǎn)擊度，D1公開(kāi)了本案的發(fā)明構(gòu)思。D2公開(kāi)了利用內(nèi)容大小和生命周期調(diào)整推送順序。因此，本領(lǐng)域技術(shù)人員在D1的基礎(chǔ)上結(jié)合D2公開(kāi)的內(nèi)容能夠得到權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)的方案。

觀點(diǎn)二：D1和D2不具備結(jié)合啟示，權(quán)利要求1具備創(chuàng)造性。D1公開(kāi)了的查詢密度、查詢熱度以及點(diǎn)擊度都是從公眾的注意力維度出發(fā)的影響流行度的因素。而本案中的內(nèi)容大小和生命周期卻是和觀眾的注意力無(wú)關(guān)的因素。因此，D1只公開(kāi)了利用流行度確定推送順序，并未公開(kāi)本案的發(fā)明構(gòu)思。雖然，D2公開(kāi)了在推送內(nèi)容時(shí)考慮到了內(nèi)容大小和生命周期，但是本領(lǐng)域技術(shù)人員想不到去結(jié)合表征與觀眾的注意力無(wú)關(guān)的因素去確定推送順序。

以上兩種觀點(diǎn)在D1是否公開(kāi)本案的發(fā)明構(gòu)思的事實(shí)認(rèn)定上，出現(xiàn)了明顯的分歧。在創(chuàng)造性審查中，所選擇的最接近的現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)是發(fā)明的最佳改進(jìn)基礎(chǔ)，應(yīng)與發(fā)明的構(gòu)思存在合理關(guān)聯(lián)性，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員具備還原發(fā)明創(chuàng)造的能力。從D1的構(gòu)思來(lái)看，是為了避免只考慮將搜索量最高的詞作為流行詞導(dǎo)致推薦不準(zhǔn)確，提出了根據(jù)查詢密度、查詢熱度以及點(diǎn)擊率挖掘流行度最高的檢索詞。即D1公開(kāi)的查詢密度、查詢熱度只是流行度的一種表征方式，并不是用來(lái)與流行度一起確定推薦順序的因素，因此D1并未公開(kāi)本案的發(fā)明構(gòu)思。并且，檢索流行詞本身是不具有生命周期，流行詞自身內(nèi)容較小，傳輸通信量也較小。因此，基于客觀、準(zhǔn)確的事實(shí)認(rèn)定的基礎(chǔ)上，D1是不具備被改進(jìn)的動(dòng)機(jī)。

（二）對(duì)比文件是否存在被結(jié)合的動(dòng)機(jī)

【案例二】 一種數(shù)據(jù)處理方法

網(wǎng)絡(luò)電話、運(yùn)行通信軟件這些功能只能在電子設(shè)備開(kāi)機(jī)時(shí)才能實(shí)現(xiàn)，當(dāng)電子設(shè)備處于關(guān)機(jī)時(shí)，這些功能便無(wú)法實(shí)現(xiàn)。因而在處于緊急情況下，電子設(shè)備無(wú)法對(duì)這些功能做出及時(shí)性處理。本案提出了一種數(shù)據(jù)處理方法，通過(guò)喚醒功能組件，實(shí)現(xiàn)了對(duì)功能組件的及時(shí)處理。其中，權(quán)利要求1如下：

1.一種數(shù)據(jù)處理方法，應(yīng)用于一電子設(shè)備，其特征在于，所述電子設(shè)備具有一網(wǎng)絡(luò)適配器、多個(gè)功能組件和一供電裝置，所述供電裝置能夠在所述功能組件處于斷電狀態(tài)時(shí)供電給所述網(wǎng)絡(luò)適配器，所述網(wǎng)絡(luò)適配器包括存儲(chǔ)器，所述存儲(chǔ)器存儲(chǔ)有數(shù)據(jù)封包和功能組件的對(duì)應(yīng)關(guān)系；所述方法包括：在所述功能組件處于所述斷電狀態(tài)時(shí)，所述網(wǎng)絡(luò)適配器接收一數(shù)據(jù)封包；所述網(wǎng)絡(luò)適配器判斷所述數(shù)據(jù)封包是否為預(yù)定數(shù)據(jù)封包；當(dāng)所述數(shù)據(jù)封包為所述預(yù)定數(shù)據(jù)封包時(shí)，所述網(wǎng)絡(luò)適配器根據(jù)所述對(duì)應(yīng)關(guān)系確定與所述數(shù)據(jù)封包對(duì)應(yīng)的功能組件；并生成第一指令和第二指令，以分別供所述供電裝置、與所述數(shù)據(jù)封包對(duì)應(yīng)的所述功能組件執(zhí)行，其中，所述第一指令用于指示所述供電裝置供電給與所述數(shù)據(jù)封包對(duì)應(yīng)的所述功能組件，所述第二指令用于指示與所述數(shù)據(jù)封包對(duì)應(yīng)的所述功能組件進(jìn)入準(zhǔn)備工作狀態(tài)。

通過(guò)檢索現(xiàn)有技術(shù)，獲得了影響本案創(chuàng)造性的兩篇對(duì)比文件（以下簡(jiǎn)稱D1和D2）。D1涉及一種管理移動(dòng)通信設(shè)備的方法，公開(kāi)了：移動(dòng)通信設(shè)備可以具有三種工作模式，即正常工作模式、軟關(guān)機(jī)工作模式以及硬關(guān)機(jī)工作模式。在軟關(guān)機(jī)工作模式中，除了保留移動(dòng)終端與相關(guān)基站的通信功能之外，關(guān)閉其它的功能。移動(dòng)通信設(shè)備還具有一個(gè)遠(yuǎn)程喚醒判斷部，一旦移動(dòng)終端進(jìn)入軟關(guān)機(jī)工作模式，該遠(yuǎn)程喚醒判斷部即開(kāi)始工作。在軟關(guān)機(jī)工作模式中，移動(dòng)終端仍可以接收到其它用戶的語(yǔ)音或數(shù)據(jù)通信請(qǐng)求，當(dāng)移動(dòng)終端接收到通信請(qǐng)求后，并不對(duì)用戶進(jìn)行提示，而是由遠(yuǎn)程喚醒判斷部對(duì)通信請(qǐng)求進(jìn)行判斷，如果該請(qǐng)求滿足預(yù)定的條件，則將移動(dòng)終端切換到正常工作模式，從而用戶可以接受該通信請(qǐng)求，進(jìn)而與對(duì)方進(jìn)行語(yǔ)音或數(shù)據(jù)通信。D2涉及一種移動(dòng)電話及其控制方法，公開(kāi)了：在休眠狀態(tài)下，移動(dòng)電話幾乎關(guān)閉了所有的應(yīng)用程序，僅保留來(lái)電信號(hào)接收的功能；判斷單元判斷移動(dòng)電話若位于休眠狀態(tài)，則判斷快捷鍵是否被按壓，若按壓，控制單元喚醒移動(dòng)電話，接著檢測(cè)單元檢測(cè)移動(dòng)電話的來(lái)電提醒模式，然后，軟件運(yùn)作單元依據(jù)來(lái)電提醒模式及被按壓的快捷鍵，直接啟動(dòng)對(duì)應(yīng)來(lái)電模式及快捷鍵的應(yīng)用程序，不同的來(lái)電提醒模式與不同的快捷鍵對(duì)應(yīng)到不同的應(yīng)用程序；通過(guò)快捷鍵執(zhí)行的喚醒狀態(tài)，只有某一應(yīng)用程序在運(yùn)作，其余功能均不運(yùn)作，可以節(jié)省下相當(dāng)大的電力。那么，對(duì)于D1是否能夠結(jié)合D2影響權(quán)利要求1的創(chuàng)造性，出現(xiàn)了如下兩種觀點(diǎn)：

觀點(diǎn)一、D1和D2具備結(jié)合啟示，權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性。D2公開(kāi)了“通過(guò)快捷鍵執(zhí)行的喚醒狀態(tài)，只有某一應(yīng)用程序在運(yùn)作，其余功能均不運(yùn)作，可以節(jié)省下相當(dāng)大的電力”，所解決的技術(shù)問(wèn)題是節(jié)省移動(dòng)電話的電能，其解決了上述區(qū)別在本案所解決的技術(shù)問(wèn)題。由于D2僅開(kāi)啟某一對(duì)應(yīng)的應(yīng)用程序，其余應(yīng)用程序不開(kāi)啟，因此，D2是基于移動(dòng)電話位于“休眠狀態(tài)下”以喚醒開(kāi)啟某一對(duì)應(yīng)的應(yīng)用程序，喚醒開(kāi)啟應(yīng)用程序必然是基于供電的基礎(chǔ)上以使其對(duì)應(yīng)的硬件運(yùn)行予以支持開(kāi)啟，那么對(duì)于在“休眠狀態(tài)下”沒(méi)有被喚醒開(kāi)啟的應(yīng)用程序，移動(dòng)電話除了該被喚醒開(kāi)啟的某一應(yīng)用程序之外的其余應(yīng)用程序而言，由于并沒(méi)有執(zhí)行開(kāi)啟操作，則可以認(rèn)為其余的應(yīng)用程序仍然是處于“休眠狀態(tài)”，因此，也就沒(méi)有必要對(duì)其供電操作。因此，基于D2所公開(kāi)的內(nèi)容的基礎(chǔ)上，很容易想到上述區(qū)別的所采用的技術(shù)手段。

觀點(diǎn)二、D1和D2不具備結(jié)合啟示，權(quán)利要求1具備創(chuàng)造性。D2中通過(guò)只開(kāi)啟某一個(gè)應(yīng)用程序運(yùn)作，而不是全部應(yīng)用程序都運(yùn)作來(lái)實(shí)現(xiàn)節(jié)省電力。然而，運(yùn)行應(yīng)用程序和不運(yùn)行應(yīng)用程序都是需要消耗電力的，不運(yùn)行應(yīng)用程序并不一定沒(méi)有給該應(yīng)用程序的功能組件供電。當(dāng)只開(kāi)啟某一個(gè)應(yīng)用程序運(yùn)行時(shí)，沒(méi)有開(kāi)啟的應(yīng)用程序的功能組件不一定是沒(méi)有被供電的，可能是被供電，但只是該應(yīng)用程序未被開(kāi)啟。因此，D2公開(kāi)的節(jié)省電力的方式并不等于只給一個(gè)功能組件供電，本領(lǐng)域技術(shù)人員無(wú)法得出只啟動(dòng)了某硬件組件以支持其啟動(dòng)運(yùn)作。那么，在D2已經(jīng)給出了節(jié)省電力的方式后，本領(lǐng)域技術(shù)人員也很難在此基礎(chǔ)上想到上述區(qū)別的所采用的技術(shù)手段。

以上兩種觀點(diǎn)在“應(yīng)用程序開(kāi)啟與供電是否有關(guān)聯(lián)”的事實(shí)認(rèn)定上，出現(xiàn)了明顯的分歧。在創(chuàng)造性結(jié)合啟示的評(píng)判過(guò)程中，另一篇現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)是公開(kāi)了發(fā)明與最接近現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別，并且解決了上述區(qū)別在發(fā)明中相同的技術(shù)問(wèn)題，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠有動(dòng)機(jī)去完成發(fā)明。根據(jù)D1和D2公開(kāi)的內(nèi)容可知，權(quán)利要求1與D1的區(qū)別不同于D2中所披露的技術(shù)特征，然而，上述區(qū)別所要解決的技術(shù)問(wèn)題與D2中披露的特征所解決的技術(shù)問(wèn)題卻是相同的。此時(shí)，我們應(yīng)當(dāng)聚焦本案與D2之間在解決相同的技術(shù)問(wèn)題的時(shí)所提供的技術(shù)手段有何差異。本案中節(jié)省電力的手段是在電子設(shè)備關(guān)機(jī)狀態(tài)下只供電指令相對(duì)應(yīng)的功能組件，D2中節(jié)省電力的手段是在電子設(shè)備休眠狀態(tài)下只開(kāi)啟指令相對(duì)應(yīng)的應(yīng)用程序的功能組件。那么，應(yīng)用程序開(kāi)啟與供電是否有關(guān)聯(lián)呢？結(jié)合實(shí)際生活常識(shí)可知，我們的移動(dòng)電話在正常的工作模式，雖然沒(méi)有打開(kāi)任何一個(gè)應(yīng)用程序，但所有功能組件仍然是被供電的。因此，沒(méi)有開(kāi)啟的應(yīng)用程序的功能組件可能存在供電，也有可能不被供電，應(yīng)用程序未被開(kāi)啟和該應(yīng)用程序的功能組件是否被供電之間是沒(méi)有必然聯(lián)系。因此，基于客觀、準(zhǔn)確的事實(shí)認(rèn)定的基礎(chǔ)上，D2是不存在被結(jié)合的動(dòng)機(jī)。

三、結(jié)語(yǔ)

在創(chuàng)造性的審查中，結(jié)合啟示的評(píng)判是由事實(shí)認(rèn)定和法律適用構(gòu)成。所選擇的最接近的現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)是發(fā)明的最佳改進(jìn)基礎(chǔ)，應(yīng)與發(fā)明的構(gòu)思存在合理關(guān)聯(lián)性，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員具備還原發(fā)明創(chuàng)造的基礎(chǔ)。所選擇結(jié)合的現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)是公開(kāi)了發(fā)明與最接近現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別，并且解決了上述區(qū)別在發(fā)明中相同的技術(shù)問(wèn)題，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠有動(dòng)機(jī)去完成發(fā)明。因此，在結(jié)合啟示的評(píng)判過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)考量最接近的現(xiàn)有技術(shù)是否存在被改進(jìn)的動(dòng)機(jī)，被結(jié)合的現(xiàn)有技術(shù)是否存在被結(jié)合的動(dòng)機(jī)。然而，上述考量都必須依托于客觀、準(zhǔn)確的事實(shí)認(rèn)定，只有給出準(zhǔn)確的事實(shí)認(rèn)定，才能準(zhǔn)確評(píng)判結(jié)合啟示，確保客觀化創(chuàng)造性審查。