民事訴訟檢察監督制度研究

鞏一丹 任向楠

摘 要：民事檢察監督權是憲法賦予檢察機關的權能，民事訴訟檢察監督制度在我國具有堅實的基礎和正當性。檢察監督的范圍及于整個訴訟過程，但并不意味著檢察機關必然全面介入民事訴訟。結合我國具體情況，民事訴訟檢察監督的實施存在難以忽視的限制性條件和風險。為了保障法律監督的科學實施，應當將以抗訴為核心的事后監督作為檢察監督制度實施的重點。

關鍵詞：民事訴訟;檢察監督;實施策略

中圖分類號：D925.1文獻標識碼：A文章編號：2095-4379-（2019）02-0009-03

作者簡介：鞏一丹（1994-），女，滿族，河北承德人，河北大學政法學院，碩士研究生在讀，訴訟法學專業;任向楠（1991-），女，彝族，河北廊坊人，河北大學政法學院，碩士研究生在讀，訴訟法學專業。

一、民事訴訟檢察監督制度的基本理論

（一）民事訴訟檢察監督的基礎

民事訴訟檢察監督制度具有深厚的理論基礎和政治基礎。與西方國家權力制約理論相通，絕對的權力會導致恣意。如果不對審判權加以約束，司法機器將不能有效運作。在我國，檢察機關實施法律監督的基礎和依據是人民代表大會制度，在這樣的政治體制中欲尋求法律的統一適用，需要設立專門的機關來承擔監督職能。與英美法系中檢察權從屬于行政權不同，我國的檢察機關具有獨立的憲法地位，依法獨立行使檢察權，如此一來，它既要代表國家維護公共利益參與訴訟活動，還應須以法律監督者的身份監督法院的審判活動及執行活動。

為維護國家利益和社會公共利益。民事訴訟中的糾紛通常是以民事法律關系產生爭議為前提，大多涉及私權利。而中國長久以來崇尚集體主義，強調以符合人民根本利益為標準。對民事訴訟進行法律監督的出發點是為了維護國家和社會公共利益。另外，國家利益與個人利益休戚相關，在當代中國努力建設經濟社會的背景下，客觀上更加需要檢察機關運用檢察監督權來維護國家和社會公共利益。

民事檢察監督制度有著堅實的現實基礎。伴隨經濟的發展和國民法律意識的提高，我國民事抗訴的案件越來越多;在生活中，損害國家利益和社會公共利益的狀況時有發生，需要檢察機關代表國家或怠于起訴的集體行使訴權，通過司法的手段制止侵權行為的發生。

（二）民事訴訟檢察監督的正當性

學界對民訴檢察監督制度存在的必要性產生了爭議。對于民事訴訟檢察監督制度存在兩種聲音——肯定和否定。持否定觀點的一方理由如下，一是民事訴訟主要涉及的是私權利之間的關系，對于私法關系的解決與處理應遵循意思自治的原則和精神，檢察機關的介入與民事訴訟中的處分原則、自愿原則相悖。二是檢察機關介入會破壞審判獨立，對既判力造成損害。三是檢察監督權在某種程度上對一方當事人有利，形成檢察院支持一方當事人再次對抗另一方當事人的局面，一定程度上影響雙方當事人的訴訟平等地位，破壞訴權的平等對抗。持肯定觀點的一方則認為民事訴訟檢察監督制度有其存在的正當性和必要性，應當予以實行。

基于對該制度的肯定，筆者將對民事訴訟檢察監督的正當性進行分析。第一，民事訴訟檢察監督具有合憲性。檢察院行使法律監督的職能是由作為根本大法的憲法規定的，一切法律及法律活動都應遵循憲法及其精神，檢察權自然受到憲法的保護。第二，民事訴訟檢察監督符合訴訟法理。檢察監督的目的與我國民訴目的一致。從保護私權的角度考慮，民事訴訟大多解決的是私權糾紛，當事人期望自己的私權利能夠得到法律的保護，當審判機關不能較好的平衡當事人之間的利益關系、甚至對案件的審理判決出現嚴重錯誤時，則需要檢察院糾正錯誤，間接地保護私權利的實現。從公正角度來說，檢察監督制度不僅可以糾正審判機關及其工作人員的違法行為，保證程序公正，還可以推動審判機關矯正糾錯，促進實體公正。第三，檢察監督的價值與民訴價值存在重合點。在我國，“重實體，輕程序”的司法觀念根深蒂固，檢察院對民事訴訟進行法律監督時，考察程序的合法性，可以糾正這一理念。第四，民事訴訟檢察監督具有現實依據。在外部環境方面，法院財政和人事編制受行政機關管理，有可能受到行政的干預;內部運行方面，下級法院經常在辦案過程中征求上級意見，上級法院提前了解案情，容易造成心理學上的“首印效應”。

檢察監督作為民事訴訟法規定的內容，同樣要遵循民事訴訟的原則。首先，我們尊重私法自治，但私權利并不是無限制的，當私權利的行使侵害了國家利益、社會公共利益時，檢察機關有權介入民事糾紛;此外，當事人主動申訴是檢察院行使民事檢察監督權的主要途徑，檢察院主動啟動再審程序的案件少之又少，并不侵犯私權利。其次，檢察機關雖然有權督促審判機糾正其錯誤的訴訟行為，但審判權仍掌握在審判機關手中，法院享有最終的裁判權;而既判力的價值在于保證正確裁判的安定性，而非保護所有生效判決的確定力，拋開公正而過分強調既判力是本末倒置的。最后，檢察機關介入民事訴訟，是一種程序性的、中立的權力，不會干涉平等地位。

二、現行《民事訴訟法》對檢察監督制度的發展

（一）拓寬檢察監督的范圍

民訴法規定將檢察監督的范圍由“民事審判活動”變為“民事訴訟”。民事訴訟活動的范疇要大于民事審判活動的范疇，檢察監督原所指向的范圍得到了擴充，有利于民事檢察監督權的明確行使。除了原有的生效判決和裁定外，調解書也被納入了檢察監督的范圍。檢察監督范圍的拓寬完善了訴中監督，使得檢察機關在審判程序中就能夠對審判權和訴權進行必要的監督、制約和保障，促使審判權及訴權得以正當地行使，能夠最大可能地減少訴后監督的必要性和可能性。[1]

（二）增加檢察監督的方式

抗訴是檢察機關行使民訴檢察監督權的傳統方式，自2012年民訴法修訂后，增加了檢察建議，檢察機關可以向同級法院提出糾正生效裁判的再審檢察建議，也可以針對審判人員在除再審程序以外的審判程序中所做的違法行為提出的檢察建議，真正做到了對同級法院的監督。“從檢察監督的時間節點來看，檢察建議比抗訴更具前瞻性，事前監督的特點更為明顯。”[2]檢察建議的正式確立，既體現了對訴訟效率原則的追求，使檢察監督權的運用變得更加靈活便捷，又使民事訴訟檢察監督制度日趨完善，使基層檢察院能夠發揮對民事訴訟檢察監督的作用。

（三）增加調查核實權

修改前的民事訴訟法雖然肯定了檢察機關的檢察監督權，但并未詳細規定在對民事案件進行檢察監督過程中檢察機關享有的權能，檢察機關在進行檢察監督時，不能僅僅根據法院提供的案件材料進行判斷，檢察機關若缺少調查核實的權力，將給檢察監督工作帶來困難，難以發揮檢察監督的作用。現行民訴法解決了這一問題，這有利于檢察機關查明案情，正確作出是否提起抗訴或提出檢察建議的決定。此項修改具體明確了檢察機關的調查核實權，為檢察機關了解案情掃除了一定的障礙，進一步維護了司法公正，增強司法權威。

（四）明確檢察監督的順位

民事訴訟法明確了檢察監督的順位，確定了當事人在向法院申訴不成的情況下才能向檢察機關申請再審救濟的抗訴順序。明確規定救濟順序是民事訴訟檢察監督制度的一大進步，當事人可以遵循“步驟”尋求法律的救濟。這一規定強調了在窮盡法院救濟之后方可向檢察機關尋求幫助，有利于提升法院的審查質量。檢察機關提起抗訴啟動再審，法院會根據問責機制承擔相應的責任，這種倒逼機制可以督促法院提高審查再審案件的質量，使法院系統內部自行解決問題。另外，大部分審判機關及其工作人員是公平公正的，如此，經過法院先行對抗訴請求進行審查，必將截留許多沒有必要申請再審的案件，檢察院則可以集中精力處理突出案件，提高抗訴質量。明確檢察監督順位表明，法院再審審查成為檢察機關對民事訴訟進行檢察監督的前置程序，從制度上為解決無限再審提供了可行之策。

三、民事訴訟檢察監督制度實施的限制性條件和風險

（一）民事訴訟檢察監督制度實施的限制性條件

第一，民訴檢察監督制度的實施在制定配套規范方面存在限制。民事訴訟法確立了檢察監督原則，除再審程序外，對檢察機關進行檢察監督并沒有具體的制度規定。盡管最高檢可以出臺司法解釋將檢察監督工作的規則具體細化，但由于被監督者的特殊性，僅靠檢察機關的司法解釋是難以推動檢察監督工作順利進行的。從有關刑事訴訟的司法實踐可以明顯看出，最高法和最高檢的司法解釋之間是存在沖突的，若雙方各不讓步也不相互配合，就難以形成一套完整的、契合的制度規范，檢察監督的實施在司法實踐中將成為一紙空談。

第二，在人力資源保障方面存在限制。實施民訴檢察監督制度，需要相關專業知識的人才。之前對民事訴訟的檢察監督主要是事后監督且并未完全開放，人力方面可以應對。但隨著申請啟動再審程序的案件數量的呈噴井式增加，加之拓寬了檢察監督的范圍，需要大量的人力來實施檢察監督，人力資源將得不到保障。此外，從事檢察監督的人員，必定對法律素養以及工作能力的要求高于一般司法工作人員，培養出具備扎實理論功底又具備豐富司法經驗的人才需要大量的時間和精力，短時間內無法想檢察機關輸送大量的相關人才。

第三，物質資源保障亦是該制度實施的限制之一。檢察監督制度的全面施行需要充足的物質保障。檢察監督不同于法院審理和執行，不能以收費的方法為自身的運作提供物質支持，一旦牽扯到經濟利益，極容易導致權力的濫用。

（二）民事訴訟檢察監督制度實施的風險

民事訴訟檢察監督制度作為正在發展的一項法律工程，其實施必然存在風險。

一是民訴檢察監督制度容易成為當事人實現私益的工具。民事訴訟活動作為民訴檢察監督的主要對象，其涉及的通常是私權糾紛，檢察機關介入的風險在于容易成為當事人實現私權的工具。實踐中，多由當事人申訴使檢察院行使該項權力，且大多情況下是一方當事人。基于對私益的追求往往令當事人難以客觀全面的提供案件信息給檢察機關。“因為最初信息對判斷的初始影響，造成結論的預設從而導致判斷者難以擺脫一方當事人控制。”[3]這種風險暫時未找到有效規避的方法，不能因為風險的存在就剝奪當事人申請救濟的權利，檢察監督制度無疑給了那些無正當理由的當事人尋求救濟的機會，容易致使檢察機關成為他們獲利的工具。

二是易身陷纏訟困境。當事人若未從審判中得到想要的結果，一定會通過檢察監督來扭轉不利局面，檢察機關容易陷入當事人纏訟的境況。況且，檢察監督制度不同于法院審理民事案件，并未確立收費制度，收費制度在一定程度上抑制了濫訴和纏訟行為。而民事訴訟檢察監督制度作為一種救濟制度，若是向當事人收費就顯得有違救濟的初衷。因此，檢察監督對當事人來說是十分經濟又行之有效的，當事人纏訟便成為檢察監督制度實施難以避免的風險。

三是有取代審判成為復審的可能。根據我國司法實際，民事訴訟檢察監督可以分為“程序啟動式”及“矯正式”。簡單來說檢察機關作出的要求法院啟動再審程序的決定即為程序啟動式監督，但案件最終的實體審判權仍屬于法院，該項決定不會對審判機關的實體裁判產生強制性效果，再審法院依舊可以維持原來的裁判。而矯正式監督是檢察機關以檢察建議的方式糾正審判人員在民事訴訟中的違法行為。此類檢察建議與啟動再審程序的不同，具有強制審判機關對違法行為予以改正的特性，所以也不同于司法建議。由此可見，矯正式是檢察監督權的直接介入，程序啟動式監督是檢察監督權的間接介入，矯正式監督可能變相使檢察機關成為復審機構。但是，若矯正式監督失去了強制性和命令性，便失去了檢察監督的意義。二者之間的矛盾使得檢察機關與審判機關存在緊張關系，從而帶來檢察機關或成為復審機構的風險。

四是損害審判權威和判決的終局性。檢察監督權的行使主要針對的是審判機關的審判行為，作為一種公權力介入法院的審判行為，雖然本身是中立的、公正的，但在實際實踐中，難以避免出現對當事人地位產生影響的情況，進而形成一種一方當事人和檢察機關統一戰線，法院和另一方當事人被迫站在前者的對立面，破壞了等腰三角形的訴訟結構，形成類似“平行四邊形”的訴訟構造，如此一來，使兩大司法機關形成對抗關系。從司法裁決的終局性角度分析，終局性是司法權威的根本，一個不具備終局性的裁判將處于一種不穩定的狀態，會對社會關系和秩序穩定產生負面影響。審判監督程序作為一種非常救濟的手段，能夠推翻已生效的法院裁判，責令法院重新審理并作出裁決。對于法院來說，檢察機關的存在意味著自己作出的裁判有可能被否定，對檢察機關啟動再審產生抵抗情緒。

四、民事訴訟檢察監督制度的實施策略

（一）監督范圍的重點選擇

現行民訴法拓寬了對民事訴訟的檢察監督范圍，可以全程對其進行法律監督。誠如前述分析所說，民訴檢察監督實施的常態化會造成專業人才缺失，若在實施檢察監督的過程中仍不知有側重地進行工作，必將造成對檢察資源的浪費，嚴重影響檢察監督的實施效果和工作質量。因此，理性確定檢察監督范圍的重點，集中力量解決主要問題，有著事半功倍的效果。

檢察監督權是一種公權力，檢察機關在作為公益訴訟代表人，應當對涉及公共利益的案件進行重點監督。公益訴訟案件一般影響較大，需要檢察機關代表國家來維護，必要時，檢察機關可以作為訴訟主體行使訴權，對于一般的民事私益訴訟，檢察機關的過多介入就顯得有些不合時宜。

（二）監督階段的重點選擇

民事訴訟法原則上將整個訴訟過程納入了監督的范圍。在檢察監督制度的實施過程中，仍應以傳統的抗訴手段、事后監督為重點。抗訴屬于事后監督，可以極大程度上避免檢察權對審判權的干預和替代，留給審判機關獨立的自由裁量權。我們應將監督的重點放在以抗訴為核心的事后監督上來，重點關注程序和證據方面的內容，程序的公正能夠最大程度上保證結果公正，這樣既緩和了審判權和檢察權之間的緊張關系，又提高了檢察監督的質量。

另一個考量點在于訴訟成本和效率。在進行司法活動時需要現實地考慮投入和產出的問題。如果在訴訟過程中貿然打斷訴訟進程以追求所謂的公平正義，擾亂了訴訟節奏，造成糾紛解決拖延，浪費了大量的司法資源，這將與檢察監督的原有目的相違背。因此，進行事后監督是最合理的，尤其是審判監督程序。如此一來，檢察機關應當以程序公正為立足點，提高效率、降低成本。

綜上所述，民事檢察監督的實施策略問題應當綜合考量價值追求、國情、司法權理論等方面的因素。檢察監督權的行使應考慮到條件和代價，對監督權進行限制，使檢察監督制度的實施更加的科學合理，達到法律監督、維護公平正義的目的。沃倫·伯格說：“我們能夠提供一種機制，使爭議雙方在花錢少、精神壓力小、比較短的時間內獲得一個可以接受的解決結果，這就是正義。”[4]那么，民事檢察監督制度的確立即是這樣一個制度，加之得到科學合理的實施便是沃倫所說的那樣一種機制。

[ 參 考 文 獻 ]

[1]湯維建.民事訴訟法修改重要問題研究[M].廈門：廈門大學出版社，2011：552.

[2]陳丹，宋宗宇.從監督到制約：民事訴訟檢察監督關系構造與機制構建[J].理論與改革，2014（01）：164.

[3]張衛平.民事訴訟檢察監督實施策略研究[J].政法論壇，2015（01）：40.

[4]張加林.民事訴訟檢察監督中調和制度的構建[J].常州工學院學報（社會科學版），2012（02）：87.