基于專利信息的國內主要建筑施工企業創新能力評價研究

劉楊 趙志曼 田睿 吳磊 何濟源 毋博 戴海艦

摘要：我國建筑行業正處于轉型升級的關鍵時期，施工企業創新能力的提升至關重要。研究基于專利指標，建立了創新投入、創新效率及創新質量3個方面7個指標組成的建筑施工企業創新能力評價指標體系，運用密切值法對選取的部分建筑施工企業創新能力進行了排序。結果發現我國建筑施工企業創新能力總體還需加強，部分規模相比不是最大的企業反而擁有較高的創新能力，依靠優勢產業，能更好地促進創新能力發展。

關鍵詞：建筑施工企業;專利指標;密切值法;評價體系;創新能力評價

中圖分類號：C 93文獻標識碼：A文章編號：1672-7312（2019）02-0190-05

1研究背景

中國的建筑產業經過最近數十年的迅猛發展，已成為繼工、商、農之后的第四大經濟支柱產業。但近年來，隨著我國經濟開始轉型，建筑業發展遇到了較大的阻力，建筑業總產值增速持續放緩，2013年我國建筑業總產值同比增長16.1%，2014年同比增長10.2%，2015年同比增長僅2.3%[1]，低于6.9%的國內生產總值增速，創下自1999年以來最低增速記錄。這一系列數據背后，顯示我國建筑行業正經歷著艱難的轉型升級期。

當前，我國建筑行業主要面臨著2種力量的影響：一是壓力。國內固定資產投資增速放緩、勞動力等資源要素成本逐年上升、“營改增”等[2]新經濟政策所形成的多重壓力和困境，都給建筑行業發展帶來較大壓力。一個是動力，隨著市場日益規范，增長動力轉換和政策環境的改善，特別是“一帶一路”戰略的實施，我國開始積極拓展海外市場，這為我國建筑業發展帶來了新的增長機遇。

當前形勢下，建筑業企業要沖破壓力，同時又想抓住機遇，就要不斷自我革新，從制度、工藝、技術、材料等方面不斷創新，而專利作為能夠反映創新能力的綜合性指標，它具有客觀性、法定性、公開性和唯一性等特點，是科技創新活動中最主要和最直接的產出成果之一，它與創新活動的關系最為密切[3]。梁曉捷等[4]從專利特征分析的角度對國內外鋼鐵產業的技術創新能力進行了實證研究和對比分析，發現了我國鋼鐵行業和國外鋼鐵行業對比的一些優勢和不足。此外，梁曉捷[5]還應用技術生命周期理論和Logistic模型，借助中國鋼鐵產業的專利數據對中國鋼鐵產業的技術創新進行了技術預測研究，發現我國鋼鐵產業技術發展將經歷4個階段，并據此提出了中國鋼鐵產業技術創新的發展策略。劉玉敏等[6]通過對1998—2008年無錫市專利申請情況、IPC分布情況等進行統計分析，揭示了無錫市專利申請的構成，創新能力的強勢區和弱勢區等信息，對無錫市進一步完善科技創新體系提出了具體措施。

2創新能力評價體系構建

施工企業創新能力評價指標體系的建立，不僅要遵循科學性、綜合性、可操作性和可比性等普適性指標遴選原則，還要考慮施工企業本身的創新特征和創新的發展過程，類似的研究從無形資產凈值所占比例、勞動生產率增長率、營業利潤增長率等6個方面進行重點考察[7]。研究從創新投入能力、創新效率和創新質量3個方面來構建施工企業創新能力評價體系。

2.1指標體系構建的原則

SMART準則是目前包括世界銀行及許多國家政府部門在內進行評價工作時所普遍遵循的指標體系構建原則。SMART是由5個單詞的首字母組成的簡寫，這5個單詞是：特定的（Specific）、可測量的（Measurable）、可實現的（Attainable）、相關的（Relevant）和可跟蹤的（Tractable）[8]，結合施工企業創新特點，下面逐條分析上述原則在施工企業評價指標體系構建中的實際含義。

2.1.1特定性原則

特定性原則包括目標特定和導向特定2個方面，施工企業創新能力評價的目標在于對施工企業創新能力進行客觀描述，然后進行比較排名，指出優缺點并分析其原因。同時，通過評價指標體系的構建應用，找出施工企業創新能力發展的問題和改進建議，起到積極的引導作用。

2.1.2可測量原則

施工企業創新能力評價的指標必須具備可測量性，以避免或減少主觀臆斷。研究所設計評價指標均按該原則選取，能很好地體現評價指標體系的可測量性。

2.1.3可實現原則

施工企業創新能力評價指標必須具有獲取所需數據的可能性，在此基礎上還應考慮獲取數據的成本、便利性、權威性等因素。研究所用數據來自中國專利數據庫、企業年報等文件，公開可獲得，權威性較高。

2.1.4相關性原則

施工企業創新能力評價指標體系的各個指標應該是相關的，首先，這些指標應當和評價的目的相關，為評價的宗旨服務，其次，各個指標應該對被評價對象的各個方面給予描述，并且它們之間應具有關聯性，且互為補充、重疊度低。

2.1.5可跟蹤原則

評價活動一般分為事前、事中和事后3個階段，施工企業由于其創新周期長、見效慢，所以設計評價指標體系時，更應考慮相應指標是否便于跟蹤監測。

2.2主要指標及說明

研究從創新投入、創新效率、創新質量3個方面構建施工企業創新能力評價指標體系，下面分別針對這3個方面選取相應的評價指標。

2.2.1創新投入指標

創新投入[9]指標包括①人力投入[10]：以施工企業專家及專業技術人員數量占員工總人數的比例來表征一個施工企業在創新方面的人力投入。由于施工企業生產過程的特殊性，其大多數創新都是與實際項目相結合的，并且在運用過程中逐步完善，而專家及專業技術人員就是這些創新的實際創作者與運用者，所以專家及專業技術人員數量所占比例能反映一家施工企業在創新方面的人力投入。②財力投入：即施工企業的研發費用與營業收入之比，該指標能反映一個施工企業對創新研發的重視程度。③人均研發費用：一般以研發費用與研發人數之比表示，人均研發費用能在一定程度上反映施工企業研發人員所獲得的支持力度，該數值越大，則企業的創新環境越好。

2.2.2創新效率指標

創新效率指標包括：①人均專利產出：一般以專利數量除以技術人員總數。該指標從人均角度反映施工企業的創新效率，可用于表征施工企業技術人員的創新活力。②年均專利產出：即企業的年均授權專利數量。該指標從年均角度反映施工企業的創新效率，用于表征施工企業的專利發展水平。

2.2.3創新質量指標

創新質量指標包括：①發明專利占比：以發明專利占授權專利總數的比例來表示。在專利的3種類型中，不同于實用新型和外觀設計，發明專利的授予需要通過實質性審查，其技術含量最高、保護時間最長，因此發明專利占比越高，創新質量就越高[11]。②平均專利權人：即企業每項專利的平均專利權人數。該數值越大，說明其企業在專利的研發與申請方面與他人合作的力度越大，其對外部資源的依賴也就越大，所以該指標從一定程度上反映了企業自主創新能力的強弱。

綜上，可以得到建筑施工企業創新能力評價指標體系（如圖1）。

3基于密切值法的建筑施工企業創新能力評價模型利用前文所構建的評價指標體系進行施工企業創新能力評價，實際是一個多屬性決策問題[12]。常見的解決多屬性決策問題的方法有：層次分析法、模糊綜合評價法[13]、灰色理論[14]等，上述方法普遍存在計算量大[15]，在確定指標權重時主觀性較強等缺點[16]，故本文采用密切值法[17]進行施工企業創新能力評價，與此類似的方法還有TOPSIS[18]法等。

密切值法是系統工程中多目標決策的一種優選方法。其理論基礎是對于同時存在正向指標（即數值越高越好）和負向指標（即數值越低越好）的決策評價系統，將其轉化為同向指標（同正向或同反向）系統，然后找出各評價指標的“最優點”和“最劣點”，通過計算各評價對象與“最優點”及“最劣點”的距離，以其密切值的大小排出各評價對象的優劣順序。目前這種方法已經在醫學科研課題質量評價[19]，灌區運行水平評價[20]等領域獲得了廣泛應用。

4國內主要建筑施工企業創新能力評價研究4.1研究對象的選取

截止2016年底，我國建筑企業完成建筑業總產值193 566.78億元，有施工活動的建筑企業共83 017個，其中產值超過千億的建筑企業共8家，分別是中國建筑股份有限公司、中國中鐵股份有限公司、中國鐵建股份有限公司、中國交通建設股份有限公司、中國電力建設股份有限公司、中國冶金科工集團有限公司、上海建工集團股份有限公司和中國葛洲壩集團股份有限公司。

從規模上看，上述8家建筑施工企業2016年產值均超過千億，其2016年產值之和占據了全國建筑業總產值的17.3%，相比其他企業具有無可比擬的規模優勢。從專業上看，上述8家企業涵蓋了冶金、能源、電力、交通、基建、住宅等施工活動的各個方面，優勢明顯且各具特色。綜合以上2點考慮，研究選取了上述8家企業作為研究對象，希望通過研究，對各家企業創新能力進行排名，發現各企業的優勢與不足，為建筑行業創新發展提供參考。研究的數據來源于中國專利數據庫（知網版），并結合中國專利信息中心網的查詢結果進行校準，查詢的時間范圍自2013年至2017年。

4.2創新能力綜合評價

通過對前述研究對象的專利數據進行查詢，得到初始指標矩陣A=（aij）m×n，見表1.

在上述初始指標矩陣的基礎上，利用式（1）對指標矩陣進行規范化，得到規范化后的指標矩陣R=（rij）m×n，在規范化指標矩陣中，分別針對每個評價指標找出各自的最優點和最劣點。在研究中，平均專利權人最優點為其最小值，其余均為最大值，以此得出“最優方案”與“最劣方案”，見表2.

4的結果由小到大排序可知，在研究所選取的8家建筑施工企業中，創新能力最強的是葛洲壩集團，上海建工次之，中國建筑排名第三，之后依次是中國中冶、中國交建、中國鐵建、中國中鐵，排名最后的是中國電建，且排名第一的葛洲壩與排名最末的中國電建差距比較明顯。

5結語

1）施工企業整體創新能力有待加強。葛洲壩集團、上海建工集團兩家創新能力排名前兩位的企業，總體上體現了我國創新型企業的特點，即重視研發及生產的效率，而不是一味追求企業規模及產值的擴大，其余6家企業無論規模還是產值均高于葛洲壩集團及上海建工集團，但其創新能力方面卻不及這兩家企業，所以其規模及資源優勢未能得到充分的發揮，創新能力有待加強。

2）依托優勢產業，加速創新發展。葛洲壩集團通過較少的創新投入獲得了較多的創新產出，之所以出現這樣的情況，首先在于企業本身對創新的重視，成立了數量眾多的技術中心及科研機構，助力創新研發。其次，由于環保及國家發展戰略的需要，近年來不斷加大對水電等領域的投資力度，而葛洲壩集團在該領域擁有雄厚的研發及生產實力，特別在水電、機電、爆破等專業方面的施工技術處于國際領先地位，高起點加高投入，進一步加強了葛洲壩集團的創新能力。

3）重視創新能力的發展是助力企業轉型升級的關鍵。中國中鐵及中國中冶代表了2013年以前我國經濟發展的兩大動力：基建及鋼鐵。近年來，基礎設施建設領域政府財政收支矛盾逐漸凸顯，導致該領域政府財政的支持力度逐年遞減，另一方面，政府大力推行淘汰落后產能，對鋼鐵行業也帶來了巨大的沖擊，資源減少加之行業多年蓬勃發展形成的激烈競爭，給企業發展帶來了不小的壓力。此時，企業想生存及發展就必須轉型升級，所以這兩家企業都在研發方面投入了較多資源，以助力企業的轉型升級。

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（責任編輯：王強）