淺析美國國家醫學科學院戰略咨詢管理體系對我國的啟示

劉久暢

[摘要] 實施創新驅動發展戰略是我國建設世界科技強國的重要戰略舉措。自十八大以來，國家科技創新不斷取得重大突破，醫學與健康科技創新作為國家科技創新體系的重要組成部分，自主創新能力和水平不斷提高，對全方位、全周期保障人民健康提供了重科技要支撐。本文旨在通過介紹美國醫學科學院戰略咨詢管理體系現狀、工作流程和科學研究委員會遴選標準等，借鑒工作經驗，有助于我國更好地做好頂層戰略謀劃，為推進健康中國建設提供科技撐。

[關鍵詞] 創新驅動發展;醫學與健康;科技創新;啟示

[中圖分類號] R-1 [文獻標識碼] A [文章編號] 1672-5654（2019）05（c）-0022-03

[Abstract] It is a major strategic initiative in Chinas efforts in building up a technological superpower in the world to implement an innovation-driven development strategy. Since the 18th National Congress of CPC， critical breakthroughs have been achieved in technological innovation across the country. The capacity and level of self-dependent technological innovation in medicine and health， a vital part in the technological innovation system of China， has been increasing， which provides an important support in securing peoples health in a full-range， full-cycle manner. This article aims to learn from work experience of the National Academy of Medicine （NAM） of the United States to help China work more effectively in top-level strategic planning and provide a technical guarantee in accomplishing Health China strategic goalby introducing the currentstrategic consulting management system， work procedures and the selection criteria of the Scientific Research Committee.

[Key words] Innovation-driven development Strategy; Medical and health; Science and technology innovation; Inspiration

黨的十八大以來，我國把科技創新擺在國家發展全局的核心位置，全面實施創新驅動發展戰略，醫學與健康科技創新作為國家科技創新體系的重要組成部分，近年來，自主創新能力和水平不斷提高，對全方位、全周期保障人民健康提供了重要科技支撐。美國作為世界科技創新強國，在醫學和健康領域的科學研究和自主創新能力一直處于領先地位，美國國家科學、工程和醫學科學院在其中發揮了重要作用，每年發布數百份高、精、新的咨詢研究報告，為美國科技發展和政策制定提供了有力保障，借鑒完善的戰略咨詢管理體系和工作經驗，有助于我國更好地做好頂層戰略謀劃，為推進健康中國建設提供科技支撐。

1? 美國國家級學術和咨詢機構的設置

美國國家科學院、工程院及醫學科學院是由三家科學院共同組成的美國最高學術和咨詢機構。根據亞伯拉罕林肯總統1863年3月3日簽署的國會法令，美國國家科學院（1863年）、美國國家工程院（1964年）、美國國家醫學院（1970年）分別成立。美國國家科學院、工程院及醫學科學院的執行機構為美國國家研究委員會（1916年作為科學院下屬機構成立），并通過該機構每年發布200余份建議報告。

在這一框架下，科學院、工程院和醫學科學院各自開展其專注領域的政策建議，為國家提供獨立，客觀的分析和建議，主要圍繞的領域包括：行為與社會科學與教育、地球與生命研究、工程與物理科學、健康與醫學、政策與全球事務、交通研究成員會和海灣研究計劃。

三家科學院各自對院士團隊進行組織和管理。院士需要為美國國家科學院、工程院及醫學科學院提供專業的意見及無償的咨詢服務。增選院士皆由各機構的院士提名，并分別于各自年會宣布。其中科學院院士每年4月公布增選結果，每年新增不超過100名左右美籍院士和25名外籍院士;工程院每年2月宣布增選結果，每年新增不超過100名美籍和20名外籍院士;醫學科學院每年10月宣布增選結果，每年新增不超過75名美籍和10名外籍院士。

2? 美國國家醫學科學院戰略咨詢管理體系現狀

美國國家醫學科學院（National Academy of Medicine， NAM）成立于1970年，其前身為醫學研究所（Institute of Medicine，IOM），現共有院士2 178名，外籍院士159名，旨在向政策制定者、專業人士、社會各界領導以及廣大公眾提供有關健康、醫學、衛生政策和生物醫學科學相關問題的國家和國際建議，其提供的咨詢研究報告以獨立、客觀、公正和科學在國際上享有盛譽。

2.1? 戰略咨詢管理體系概況

成立150多年來，美國國家醫學科學院一直面向全美提供科學、技術和醫學等方面問題的國家咨詢研究報告。1863年，林肯總統簽署的《國會憲章》，授權美國國家醫學科學院這個非政府組織向頂尖科學家授予成員資格的權利，并隨時為國家無償服務，確保提供獨立、客觀的高質量咨詢科研報告奠定了制度基礎。

美國國家醫學科學院招募全美最杰出的科學家、工程師、衛生專業人員和其他專家來解決解決社會最緊迫的科學和技術層面上的問題。每年，這些專家中有6 000多名被選為數百個科學研究委員會的成員，這些研究委員會是為解決特定問題而臨時召集的，所有成員均提供無償服務。

聯邦政府是美國醫學科學院開展研究工作的主要資助方（85%），其他研究經費來自于國家機構、基金會、私人資助及學院捐贈基金，外部贊助者不干預研究工作。研究咨詢委員會在公開會議上從許多來源收集信息，在私下進行討論，以避免受到政治、特殊利益和贊助方的影響。

每年美國國家醫學科學院出具200～300份權威的咨詢研究報告，報告內容涵蓋了肥胖流行病、法醫學、入侵植物、未成年人飲酒、哈勃望遠鏡、疫苗安全、國家能源的未來、交通安全、氣候變化和國土安全等主題。這些報告為政策決策提供了有力的科技支撐，其中一些咨詢研究報告在促成新的研究項目方面發揮了重要作用。

2.2? 戰略咨詢管理體系流程

2.2.1 確定研究主題? 在美科學研究委員會遴選過程開始之前，先由美國國家醫學科學院的工作人員、董事會成員與贊助方共同以正式“任務說明書”的形式確定研究要解決的具體問題集、研究持續的時間和預算，其中任務說明書是確定研究范圍、明確科學研究委員會的依據。

任務說明書、科研計劃和預算必須獲得美國國家研究委員會的批準，該審查通常會對擬批研究任務和科研計劃進行更改，同時對研究構架不當或不在其科研范圍內的研究主題進行駁回。

2.2.2? 科學研究委員會成員遴選和批準? 選擇合適的科學研究委員會成員，對于研究成果的科學性、有效性和客觀性都是至關重要的。在美國國家醫學科學院，所有科學研究委員會成員都是作為個人專家提供服務，而不是代表某一組織或利益集團，每位成員都運用自身專業知識和科學判斷力為項目作出貢獻，在委員會會議上進行充分的利益沖突和科研討論，在對討論中或公眾提出的任何問題進行調查和處理之前，美國國家研究委員會不會批準任何項目。

2.2.3 科學研究委員會成員遴選標準? ①選擇適當科研專家。以任務為導向，科學研究委員會必須包括具備處理研究任務說明所需專業知識和經驗的專家。美國國家醫學科學院具有把來自不同學科和背景的公認專家聚集在一起的優勢和能力，并鼓勵大家以新的方式思考問題。

②平衡觀點。科學研究委員會成員不僅包括專業知識豐富的專家，同時也包括不同群體、背景和經驗的專家，從而確保美國國家醫學科學院做出的判斷能得到合理的平衡，使科學研究委員會能夠客觀、可信地履行職責。

③利益沖突審查。所有臨時科學研究委員會成員都要接受書面審查，并就可能的利益沖突進行秘密小組討論。這里提到的“利益沖突”是指任何與個人服務相沖突的經濟或其他利益，因為它可能嚴重損害個人的客觀性或可能為任何個人或組織帶來不公平的競爭優勢。“利益沖突”一詞不僅僅意味著個人偏見，還包括受科學研究委員會工作影響的利益，通常是經濟利益。除了極少數美國國家醫學科學學院認定不可避免的利益沖突合公開披露的利益沖突情況外，若任何人與將執行的工作有相關利益沖突，其不得被任命在其所屬科學研究委員會中任職（或繼續任職）。

④尊重觀點不同。觀點或偏見不同于利益沖突，科學研究委員會成員可以自由發表自己的觀點，相互尊重其他成員的觀點、反思自己的觀點，當對其他成員發表的意見持有異議時，每位成員有權發表不同意見。所有觀點均是依據事實得出科學結果和結論，而不是作為任何組織的代表闡述觀點，美國國家醫學科學院將根據研究任務需要平衡觀點。

⑤綜合審查。科學研究委員會遴選過程中會考慮美國國家科學院（NAS）、美國國家工程學院（NAE）、美國國家醫學院（NAM）的成員資格，以及之前參與研究的經歷、性別、少數民族和年齡等綜合因素。

2.2.4 科學研究委員會成員批準程序? ①美國國家醫學科學院工作人員從廣泛渠道征求大量關于潛在委員會成員的建議，然后推薦一份提名名單。

②提名名單在美國國家醫學科學院內進行數個級別的審查和批準，然后由院長批準一份臨時名單。

③臨時成員名單在美國國家醫學科學院官網中予以公布，征詢公眾意見。

④臨時成員填寫背景資料、利益沖突披露表格。

⑤召開科學研究委員會第一次會議，進行成員利益沖突討論。

⑥對任何潛在利益沖突或成員專業知識背景進行調查，并提出對科學研究委員會成員名單的意見和建議。

⑦正式批準科學研究委員會成員名單。

⑧科學研究委員會在整個任期內，對其成員進行持續利益沖突審查。

2.3? 科學研究委員會工作職責

科學研究委員會主要通過信息收集和召開委員會會議的方式開展工作，其中信息收集的主要有4個渠道：①在美國國家醫學科學院官網發布會議通知，召開收集信息;②外部各方提交的信息;③科學文獻綜述;④科學研究委員會成員和工作人員提交的資料。所有信息都將征求直接參與或對審議問題有深入了解的人員意見。

根據美國聯邦法律，除少數例外情況外，科學研究委員會的信息收集會議將向公眾開放，任何人向科學研究委員會提供的任何書面材料均被置于公共訪問文件中供審閱（美國國家醫學科學院官員、代理人和工作人員除外）。科學研究委員會將在內部會議上進行審議，以便制定不受外部影響的研究結果和建議草案。科學研究委員會向公眾提供這些會議的簡要摘要、出席會議的人員名單等，但咨詢研究報告的所有分析和草稿均予以保密。

2.4? 咨詢研究報告的審查

美國國家醫學科學院具有嚴謹、科學的審查流程，這項制度對咨詢研究報告的科學性和客觀性提供了根本保障。美國國家醫學科學院聘請不同觀點、不同背景的外部專家，對所有咨詢研究報告進行嚴格、獨立的外部專家審查，審查內容包括研究結果科學性和客觀性、觀點論述清晰和語言表達流暢成都、以及項目預算的合理性。專家意見以匿名方式提供給科學研究委員會成員，科學研究委員會必須詳細回復的審稿意見，回復意見將由1～2名“監督員”進行再次審查，以確保達到審查標準。咨詢研究報告經全體科學研究委員會成員和相關研究院官員簽署后即可定稿，定稿后將及時提供給研究贊助方，并同時向公眾發布咨詢研究報告及報告審查人的姓名和任職機構，贊助方沒有對報告進行更改和建議的權利。

3? 對我國的啟示

美國作為世界科技創新強國，在醫學與健康領域的科技創新也處于世界領先地位，特別是在高、精、尖領域，一些前沿技術和國家重大需求上一直處于壟斷地位，這其中美國醫學科學院在美國醫學和健康領域科技創新發展中起到了重要的戰略支撐作用。經分析，筆者認為美國醫學科學院戰略咨詢管理體系具有以下5個方面的優勢，值得我國學習和借鑒。

3.1? 公共投入與私人投入相配合

美國在整個國家層面上形成了公共（政府）資助和私人資助（企業、私人基金會、大學和風險資本等）的混合機制，協同支持科技創新鏈條上的全部活動，有利于調動全社會各方積極性，整合資源，開辟新的戰略研究方向。

3.2? 多元化的專家遴選標準

隨著全球化進程的不斷加快，健康無國界已成為廣泛的共識，諸多重大公共衛生問題亟待跨國界、跨學科、跨行業的聯合行動和各種力量的匯聚才能解決。美國作為世界上最大的移民國家，具有多元化的優勢，在遴選科學研究委員會成員時，不僅標準高，而且還綜合衡量其相關專業學術水平、背景、群體、經驗、性別和民族、年齡等多元因素，從而確保面向美國內和國際發布公正、客觀和權威的咨詢研究報告。

3.3? 單純獨立的角色定位

在美國國家醫學科學院在撰寫咨詢研究報告的整個工作流程中，最突出的一個特點就是角色定位清晰，如贊助方僅為資金投入方，沒有對報告進行更改和建議的權利，科學研究委員會成員僅作為個人專家提供服務，發表觀點，而不是代表某一組織或利益集團，這樣單純的角色定位有效地提高了工作效率，并保證了咨詢研究報告的公正性和客觀性。

3.4? 公開透明的工作流程

公開透明的工作流程有利于規范各項工作程序，提高工作效率和質量，美國國家醫學科學院高度重視信息公開，包括科學研究委員會成員名單、科學研究委員會會議情況、咨詢研究報告和審查人員背景均做到及時面向公眾公開，在官網上及時更新有關信息，并收集公眾提供的資料，充分發揮了人民群眾的監督作用。

3.5? 全周期嚴謹的審查制度

美國國家醫學科學院制定了全周期的審查制度，從專家遴選和利益沖突的審查、到信息搜集和研究報告的審查，全方位貫穿了咨詢研究工作的始終，為咨詢研究報告的科學、嚴謹和公正提供了根本制度保障。

[參考文獻]

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[4]? 楊東德，騰興華.美國國家創新體系及創新戰略研究[J].北京行政學院院報，2016（12）77-81.

[5]? https：//www8.nationalacademies.org/pa/information.aspxkey=Committee_Appointment.

（收稿日期：2019-02-19）

[作者簡介] 劉久暢（1984-），女，北京人，碩士，助理研究員，研究方向：衛生事業管理、國際合作。