遺囑生效及公證風險防范策略探究

摘 要 隨著法治社會建設的不斷推進，遺囑公證開始受到各界廣泛關注，并成為公證機構的主要業務來源，但結合實際調研可以發現，現階段我國遺囑公證存在較高風險，相關研究的大量涌現便能夠證明這一認知。基于此，本文將結合兩則案例，深入探討遺囑生效及公證風險防范策略，希望研究內容能夠為相關從業人員帶來一定啟發。

關鍵詞 遺囑生效 公證風險 風險防范

作者簡介：賈秀英，青海省海東市平安公證處，三級公證員。

中圖分類號：D926.6? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.09.051

高科技偽造證據、法官判斷與公證員判斷沖突、公證遺囑立法不健全、公證員違反保密原則、公證員輕視告知義務和核實程序等均可能引發遺囑公證風險，這類風險可細分為客觀風險與主觀風險。為有效提升遺囑公證水平，規避遺囑生效及公證風險，正是本文圍繞遺囑生效及公證風險防范策略開展具體研究的原因所在。

一、案例分析

（一）繼承公證案例

2016年10月的一天，石大娘來到公證處聲稱自己弟弟石某因意外事故死亡并遺留有10余萬元的遺產，申請辦理繼承權公證。在詢問后了解到，石某因意外事故死亡，石某父母已先于其死亡，無子女，未登記結婚，石某有一個哥哥，兩個姐姐，僅有石大娘和石某姐（另一個姐姐）在世。在了解情況后，公證員向石大娘傳達了辦理繼承權公證的法律意義、繼承法律依據、可能產生的法律后果，并要求石大娘提供一系列證明材料，包括石某的未婚證明、死亡證明、無子女證明、死亡戶口注銷證明、銀行存款憑證、親屬關系證明、死亡民事裁定書、石大娘及石某姐的戶口本與公民身份證等。通過開展談話筆錄、核實單位書面證明、查閱相關檔案、經由證人核實，最終確定石某的法定繼承人為石大娘和石某姐，在二人簽字確認后，公證處最終出具了繼承權公證書，繼承人的合法權益由此得到合理保障。

（二） 遺囑公證風險案例

2017年6月的一天，李某來到公證處辦理遺產繼承公證，李某聲稱父母僅育有自己一個子女，沒有兄弟姐妹，并同時提供了計生局、社區、單位的書面證明。但在公證員進行材料審核時發現，根據李某提供的材料，其父母均出生于上世紀三十年代，按常理說不應僅擁有一個子女，而在公證員的質疑下，李某一再堅持自己為獨生子女。在材料調查階段，公證員發現李某提供材料中加蓋的計生局和社區公章均為仿造，社區和計生局工作人員在接受調查時表示因單位規定，公章的加蓋會在同時進行記錄，兩單位均未發現相關記錄。開展更深入分析時發現，李某提供材料加蓋的公章存在顏色、字體不符問題，相較于真實的單位印章，材料加蓋印章的五角星明顯偏大，最終經過公證員的細致調查，確定了李某在辦理遺產繼承公證中存在故意隱瞞父母擁有其他子女的情況。

（三）經驗總結

結合上述繼承公證案例和遺囑公證風險案例經驗，為有效規避遺囑公證風險，繼承公證核實取證要點必須得到重視，包括當事人談話筆錄、單位書面證明核實、相關檔案查閱，公證員需到人民法院、人民政府、民政局等部門進行核實，還需要向相關證人如村民進行詢問。為有效打擊利用假人真證、真人假證等方式騙取公證書的行為，需重點關注假證存在的圖形不對、樣式不對等常見問題，而對于假人真證，則需要公證人重點關注當事人的語言、行為矛盾，配合針對性的資料核實，即可更好防范遺囑生效及公證風險。

二、遺囑生效及公證風險防范策略

為更好實現遺囑生效及公證風險防范，本節將提出六種方法策略，包括強化風險防范意識、嚴格審查遺囑內容、強化遺囑公證程序、嚴格審查遺囑公證、深化告知義務、提高公證員核實能力。

（一）強化風險防范意識

為有效防范遺囑生效及公證風險，必須針對性強化公證員的風險防范意識。隨著近年來《物權法》《公證程序規則》《公證法》的出臺，我國正逐步建立起以《公證法》為核心的公證制度體系，公證辦理細則和指導意見也隨之不斷完善，為真正形成運行高效、職能互補、分工明確的公證體系，防范遺囑生效及公證風險，公證員必須擁有較高的風險防范意識、業務能力、執法水平，以此減少執業風險，真正在日常工作中做到去偽存真。各地公證局需為公證員提供充足的學習和參加培訓的渠道，以此不斷提升其執業態度、道德素質、執業能力，并保證其鑒別真偽的技術能力能夠適應新形勢帶來的變化，以此從源頭上實現風險的防范和減少。

（二） 嚴格審查遺囑內容

在具體的遺囑內容審查中，公證員不應因嫌麻煩而盲目簡化公證程序，如簡單合適當事人身份、詢問個人意愿，對于事先已經準備遺囑的情況，公證員應避免粗略瀏覽遺囑內容或完全忽略的問題出現。如公證員存在工作態度不端正、玩忽職守等問題，遺囑存在的違法內容往往無法發現，最終導致遺囑無效或錯證。為真正實現遺囑內容的嚴格審查，遺囑審查需首先關注遺囑內容的合法合情性，如瀘州遺囑案中當事人以訂立遺囑的形式將自己所有財產均留給了“二奶”，法院卻因此基于違反公序良俗判定遺囑無效。同時，當事人的財產范圍也需要在遺囑內容審查中得到重點關注，以此明確個人財產和共同財產、法律規定的遺產的范圍、夫妻單方的個人財產、集體財產與國家財產的使用權、拆遷相關費用、夫妻間財產約定情形。

（三） 強化遺囑公證程序

立遺囑人的真實意思表示需基于公證遺囑得到肯定，我國法律規定：“受欺騙、脅迫所立的遺囑無效”、“遺囑被篡改的……無效”，因此在遺囑內容審查過程中，必須要求受益人回避，并保證遺囑人自己書寫遺囑內容，只有遺囑人與公證員單獨進行談話并做筆錄，直觀傳達遺囑注意事項，方可保證遺囑人說真話，配合另一公證人員的在場監督及必要的遺囑代寫，即可有效強化遺囑公證程序。在遺囑的公證中，還需要重點關注遺囑公證的程序要件，以此保證公證行為的合法、真實、完整、不存在瑕疵，如保證見證人、翻譯人員外的其他人員不得在場（公證人員詢問遺囑人時），筆錄上由見證人、公證人員、遺囑人簽名。值得注意的是，為更好規避遺囑公證風險，公證人還需要在關注公證程序合法、遺囑人意思表示真實的同時，排除對公證遺囑的合理懷疑，以此規避公證處與繼承人惡意串通制造公證遺囑的問題出現，立遺囑人年老體弱的情況屬于公證人需關注的焦點。

（四）嚴格審查遺囑公證

在辦理公證的過程中，實質審查職能與形式審查職能的履行必須得到重視，所謂實質審查職能，指的是公證處基于職權對事實、文書、法律行為等證明對象的實質要件合法性與真實性進行的審查，通過由此開展的證明材料審查，即可實現對當事人民事行為能力和民事權利能力的合理判斷。形式審查職能則是指公證處基于職權對形式要件（當事人主張權利）開展的審查，這一審查主要圍繞有關證明材料的真實有效、完備齊全、與請求事項關聯性、是否符合法定形式、公證機構管轄權等事項展開，參與民事法律行為的當事人主體資格可由此得以判定，受理條件可由此基于公證處確認。在遺囑公證審查中，必須開展完備的實質審查和形式審查，以此保證法律責任的更好落實。如出現公證活動程序事實錯位或失當問題，公正主體需承擔相應的法律責任，因此必須嚴格審查遺囑公證。

（五）深化告知義務

《公證法》明確規定了公證處的告知義務，這種規定是為了保證公證員能夠更好維護當事人的利益，并將公證工作的公平合理性更為直觀的傳達給當事人，當事人也能夠更為深入和正確的了解遺囑生效及公證。在公證員日常履行告知義務的過程中，需重點告知部分特殊性問題，如婚姻關系存續期間繼承人因繼承獲得的財產需明確其是否屬于夫妻共同財產;同時還需要告知獲得被繼承人遺產后繼承人面臨的稅收問題，這是由于繼承涉及的契稅涉、個人所得稅金額往往較大，各地執行清理也存在不統一之處，因此公證員必須到有關稅務機關進行學習，以此明確稅務政策;對于放棄人可能因放棄遺產或繼承權而受到的影響等問題也需要由公證員明確傳達給當事人，并直觀講述放棄繼承權利與直接放棄所繼承的遺產存在的區別，公證中當事人相應的權利享有在放棄后將失去，權利的繼續獲得需訴至法院進行解決，遺囑生效及公證的告知義務可由此實現更好深化。總的來說，公證員需向當事人詳細告知上述內容，以此進一步深化告知義務。

（六） 提高公證員核實能力

公證員的核實能力直接影響公證質量的高低，為更好防范遺囑生效及公證風險，必須避免公證員未充分行使核實權、未完全履行核實義務的問題出現，否則假證、錯證的發生幾率將大幅提升。在具體工作中，公證員必須熟練掌握核實相關的法律、法規、技能，并能夠基于多方位多層面圍繞公證主體、事實真實性、收集的材料、法律意義進行核實，核實程序的全面履行屬于其中關鍵，以此實現常見證件的真偽辨別，并掌握較為有效的核實人證、書證以及詢問的技巧。為保證公證員核實能力能夠基于時代發展而不斷提升，公證處也需要在其中充分發揮自身作用，通過加強硬件設施建設，完善攝像監控系統、引進虛假證件識別系統，即可綜合采用錄音、拍照、攝像措施對一些公證事項進行處理，配合針對性的違法告知，即可使不法當事人望而卻步，相關“空子”也能夠真正得以“堵死”。繼承公證涉及的利益方過多，為避免社會關系穩定因此受到負面影響，繼承公證工作的開展離不開公證處及公正人員的主觀能動性支持，由此加強宣傳、創新方法，保證更多公民認識到繼承公證的重要性，遺囑生效及公證風險防范的基礎即可順利夯實。

三、結論

綜上所述，遺囑生效及公證風險防范策略選用存在較高現實意義。在此基礎上，本文涉及的強化風險防范意識、嚴格審查遺囑內容、強化遺囑公證程序、嚴格審查遺囑公證、深化告知義務、提高公證員核實能力等內容，則提供了可行性較高的遺囑生效及公證風險防范路徑。為更好防范相關風險，《遺囑公證細則》的修訂完善、嚴格詳細的記錄談話內容、消極風險防范意識的矯正、行政機關監管與公證協會監管的結合加強同樣需要得到重視。

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