國內協同創新研究綜述

周敏冬 陸詩妤 張兆慧 翟丹妮

摘要：自2011年我國教育部以協同創新為主旨的“2011計劃”啟動以來，協同創新已成為我國合作創新研究領域的新熱點。文章主要從協同創新的內涵、動力因素、協同行為主要構成要素、模式、績效、不足和展望等方面，分析相關研究的進展，提出存在的問題及未來的展望。

關鍵詞：協同創新;內涵;動因;模式;績效

一、引言

如今，社會的快速發展、技術的更新迭代，使得產業生命周期縮短，傳統的一味依靠模仿學習改善已有技術的時代漸漸走入末途。然而單個企業、研究機構的力量相對弱小，競爭力一再下降，即使想要做出創新也因為勢單力薄而無法跟隨激烈變化著碰撞著的大環境，因此協同創新的重要性也逐漸進入大家的視野。人民日報2012年12月18日發表的《協同創新“2011計劃”提升創新能力》中說到，協同創新理論概念的首次明確提出是于2011年4月在清華大學的百年校慶上，胡錦濤同志講話中強調，高校應積極推進合作創新，同時也不能忽略推進原創創新、集成創新以及引進消化吸收再創新能力。中國教育部“高等學校的創新能力計劃”即“2011計劃”致力于建立一個更開放、更寬廣的協同創新平臺，將產業企業、學院高校、科研機構、地方政府結合，使之參與協同創新。“2011計劃”向全國高校發出了“動員令”，以便協同合作、共同創新，它的最終目的是建立“2011協同創新中心”。經濟的發展離不開科技創新，現如今企業的生存也依賴著創新，協同創新成為了經濟發展的動力和源泉，因此對它的研究基本涵蓋了各種角度。

目前存在的關于協同創新方面的研究內容已經比較全面，相關的資料、文章很多，本文對協同創新研究的相關文獻進行分析，目的是更好地了解協同創新領域研究現狀，構建最新的知識網絡，查漏補缺，在已有的研究基礎上添加更深入的內容。

二、內涵

“協同”是指協調兩個及以上個體以協調的方式實現目標的過程或能力。它并不是新生事物，是隨著人類社會的進步從而不停發展的。學者Ansof首次界定了協同的內涵。然后Haken構建了協同理論，提出了統一的系統協同學思想。

“創新”是指利用現有的知識、物質和特定的環境，與傳統或一般的觀念不同，在現有思維方式的指導下，改善或創造新的事物、方法的行為，以達到目的，滿足需要，并取得一定的有益效果。

“協同創新”是“協同”和“創新”兩個概念的組合，它是指將創新資源和要素融合，通過各種手段，突破主體間的障礙，釋放人才、資本、信息、技術等具有創新活力的元素，進而實現深入的協作。

關于協同創新的內涵，我國許多學者已從不同維度、不同方面進行了各自的界定，比如從網絡視角、微觀的個體視角、中觀的組織視角，抑或是從它的過程、它的實踐總結中，他們通過實驗、研究、總結，意識到協同創新實際上就是不同的主體使用各種手段或途徑進行合作創新的一種行為，其目的是實現共同利益。學者們對協同創新內涵的界定具體見表1。

三、動因

對協同創新的動力因素進行研究是必不可少的，它是將協同創新研究透徹的必要條件。協同創新動力即引發各主體之間深入合作和資源整合，不斷激發協同行為的內在激勵和外部驅動的相互作用機制。縱觀我國學術史上以往研究，協同創新的動力因素主要由內部動力和外部動力兩方面構成。本文主要從內部動力和外部動力兩方面對協同創新的動力因素進行分析。

（一）協同創新的內部動力

協同創新的內在動力來自于創新主體在創新的過程中的內在需求，是一種內部激勵力，也是獲得競爭優勢的基礎。主要包括四個方面：內部激勵推動、戰略協同引導、利益驅動和創新能力驅動。

1. 內部激勵推動。協同創新過程中，各個主體所包括的人員是協同創新的核心，因此，必須構建一個完善的內部激勵系統，從協同創新主體內部激勵各人員的創新積極性，激勵成員發揮自己最大的價值，推動協同創新的發展。

2. 戰略協同引導。戰略實施是一個全員實施的過程，戰略的協同能引領協同創新的各個主體目標、價值和行為方向的一致，推動協同創新在正確的方向上前進。

3. 利益驅動。在利益驅動下，對協同創新利益的渴望加快了各主體創新的步伐。對任一主體來說，利益驅動力都是協同創新的內在驅動力，在所有內動力中起主導作用。

4. 創新能力保障力。協同創新過程中，各主體的創新能力會影響到整體的創新能力。同時，較強的創新能力能夠使得各成員間的優勢互補、能力互補，促進創新能力的共同提升。

（二）協同創新的外部動力

協同創新的外在動力是指存在于協同創新聯盟外的動力因素，主要包括技術推動、市場需求拉動、市場競爭壓力和政府支持四個方面。

1. 技術推動力。隨著技術的不斷變化，創新主體必須適應激烈的市場變化。要在競爭環境中生存下去，技術創新是必要的。

2. 市場需求拉動力。當某一主體不能適應市場需求時，便會迫使其尋求外部合作，從而推動協同創新，在合作的過程中創造出能滿足市場需求的產品。

3. 市場競爭壓力。在市場競爭的壓力下，創新的單一主體很難在沒有支持和合作的情況下立足，尋求合作伙伴刻不容緩。

4. 政府支持力。在協同創新和成果轉化的過程中，不可避免地會面臨較高的來自市場、融資和研發等的風險，從而降低各主體協同創新的意愿。為了減少這種現象，規避短視行為，就需要政府進行干預，通過出臺一定的政策，優化資源配置，降低風險。

四、協同行為構成要素

我國有關協同行為構成要素這方面的研究較少。比較有代表性的是錢雨、吳冠霖、孫新波和趙浩彤等人運用扎根理論，基于對協同創新中心的訪談調查，提出的協同行為由五大要素構成，分別是：協同創新過程中需要的資源、能力、引起的效應、形成的機制和所處的環境。

協同資源是協同創新過程中所需要的各種資源、知識，協同能力是不同主體進行協調創新的能力，協同效應是對協同創新過程的結果表現，而協同機制是協同創新的內部組織和運行規律，協同環境是整個過程所處于的內外部條件等。協同創新成員協同行為構成要素見表2。

在協同創新過程中，協同創新各主體通過獲取所需資源并對資源進行整合，形成協同能力，從而促進協同效應的實現。此外，協同機制能促進協同創新過程中各主體的資源共享，增強協同創新不同主體間的協同能力，而協同能力和協同效應的有效實現也受協同創新內外部環境的影響。

五、模式

模式是一種參照性指導方略，協同創新模式即對協同創新過程中不同主體之間關系的描述以及實踐的理論概括。在協同創新的長期實踐中，已經形成了多種模式。本文對協同創新的模式進行了梳理，以便為以后的協同創新活動提供模式參考。

根據現有文獻的整理，現有的協同創新模式可分為內部協同創新模式和外部協同創新模式，以及在這兩種模式基礎上的衍生模式。

（一）內部協同創新模式

曲洪建、拓中等從企業內部協同創新的要素數量的角度，將內部協同創新模式分為雙元協同創新模式、三元協同創新模式和擴展開來的更豐富的多元協同創新模式。

1. 雙元協同創新模式。創新的“雙核理論”認為，企業創新主要分為技術創新和其他要素創新。很多學者也對兩要素協同創新模式進行了研究。周永紅通過探討網絡經濟中的企業組織創新，認為技術創新與組織創新之間存在一般邏輯關系。

2. 三元協同創新模式。隨著研究的不斷深入，學者們從“雙核心理論”逐漸轉變為主要強調以技術為核心，并包括組織、文化、市場、管理等其他兩個要素的協同創新模式。饒揚德由外向內，將企業的運行結構分為市場、技術和管理三個層面，對這三維創新協同的整合與放大效能進行分析，并構造出三維閉環螺旋創新協同結構模型。

3. 多元協同創新模式。近年來，一些學者在三要素的基礎上提出了全面協同創新思想，加入了人力、信息、資源等要素。董曉宏、郭愛英、宋長生等人通過文獻研究和企業實際調研結果相結合，根據創新要素出現的頻率，認為市場、技術、戰略、人力、組織、信息這六個要素是關鍵，創新主體通過溝通、競爭、合作三個階段對這六個要素進行加工，從而提高創新績效。

（二）外部協同創新模式

外部協同創新是指不同主體間的協同創新，這些主體主要包括高校、政府、企業、科研機構、研發機構等。

馬家喜、金新元等以高校 - 企業聯結為核心，對其協同創新模式進行界定與分類，以R-M-C-G模型解釋這個模式的選擇決策過程，用案例實證檢驗了這個模型的合理性。張清輝等以高校、企業、政府協同創新為核心，結合三螺旋定理，對產業共性技術創新模式進行研究。李雪茹等將西安曲江文化創意產業和“政產學研用”的協同創新模式相結合，對這種模式進行了解析。

（三）衍生模式

衍生模式是在內部協同創新模式和外部協同創新模式的基礎上，根據不同分類原則，即根據參與主體在協同創新過程中所處地位、參與主體間關系強度及網絡密度、參與主體進行協同創新基礎、協同創新環節、程度、目的、組織形式的不同而不斷深化衍生出的一系列模式。

六、協同創新的績效

近年來，我國對技術創新的重視程度有所提高，對于其的投入也不斷增加，在經濟方面，人才方面都同樣重視，對于科技創新資源的研究十分眾多，而這些研究大多是將我國的省級區域作為研究對象，測算各個區域創新投入與產出，通過這種方式，衡量創新績效。在首先研究協同創新績效的文獻中，通常選擇專利作為區域創新績效的衡量標準，但是專利作為度量指標有著不可抗拒的缺乏市場性的缺陷，因此學者開始考慮其他的指標來評價協同創新績效。

白俊紅等（2009）研究了區域企業、大學、研究機構、政府和金融機構之間的聯系對該地區創新效率的影響。但該研究仍舊無法擺脫系統間的可能存在其他關聯要素無法統計測量的困難，仍然只將各個區域作為一個獨立系統，考慮該系統只存在產學研這三要素的關聯的理想系統，缺少現實性。

與協同創新不可分割的一個概念是空間關聯，而針對區域創新空間關聯的研究，學者們主要是應用區位Gini系數和MoranI指數來檢驗我國區域創新是否存在空間相關性，比如在李婧等的研究中，發現我國區域創新存在明顯的空間相關性。在張玉明、李凱的研究中，證明了我國省級區域創新存在空間依賴，各區域之間的創新績效并非獨立存在的，也不可能是獨立存在的。但區域之間的空間關聯是如何產生的，影響其的因素有哪些，這些因素如何影響，其如何對區域創新績效產生影響以及有何影響等問題仍然沒有一個明確地研究結果，因此在空間關聯方面，我國的研究并不完整，更多的是檢驗性質的研究結果，缺少理論研究的支持。

更重要的是，目前的研究沒有將協同創新和空間關聯納入統一的分析框架，以全面衡量其區域創新績效。從國家層面考慮來看，各個省級區域作為創新系統的子系統，研究各個省級區域之間的協同創新與創新外溢效益能更好地了解全國的創新效率。

在此基礎上，白俊紅和蔣伏心做出了更進一步的研究，主要貢獻在于，第一、在國家創新系統的整體框架內，開創性地研究了區域協同創新系統內部各主體之間的工作機制及空間距離對區域創新績效的影響;第二、從協同創新的角度，分析了區域創新系統內各主體之間的關系及其相關機制。

總結上文可以得出，在我國創新績效方面的評價方法從一開始不成熟的計算區域專利的數量，進步到測算各區域創新資源的投人產出來衡量其創新績效，如今到通過測算研發創新效率的方法。

七、協同創新研究不足及展望

綜上，協同創新的研究已比較豐富。不同的學者從協同創新的內涵、機制、動力、模式和影響因素等方面展開研究，并運用協同學、組織學、博弈論、復雜網絡等基礎理論，基于實現路徑、專利、空間、情景多元等視角，從微觀、中觀、宏觀等不同層面以及不同主體之間進行分析，從中可見協同創新研究的豐富性。

但協同創新的研究還存在一定的不足，有關協同創新的研究還可從以下方面進行探討。

（一）研究方法

關于研究方法，大多是側重理論、框架性的研究，實證研究較少。因此，可以運用選取案例的方法，結合不同的主體、或者區域地理位置等，從宏觀到微觀各個層面進行分析，綜合考察協同創新。

（二）研究視角

目前有關協同創新的研究大多是基于企業視角、高校視角展開的，而基于兩者聯合的視角及其他機構如金融機構、用戶視角的研究較少。因此，未來可以從金融機構、用戶視角或多主體綜合視角出發，研究協同創新的模式、動力、機制，以及協同創新對不同主體的績效影響等。

（三）研究工具

縱觀已有研究成果，國內學者研究協同創新時運用的工具集中于Citespace可視化軟件、博弈論等工具。因此，未來的研究可以多從其他軟件或工具進行分析，從而得出不同方面的分析結果。

八、結語

通過對現有文獻的整理，可以看到關于協同創新方面的研究內容已經比較全面，但更多還是停留在理論層面，今后的研究可以更加深入，結合實際進行分析。本文在疏通協同創新研究的整體脈絡上，對協同創新的內涵、動力因素、協同行為主要構成要素、模式、績效等方面進行分析，并提出不足及展望，以期對未來的相關研究提供參考。

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