高校專利數據的統計與分析

宋偉宏

摘? 要：高校圖書館面向高校積極開展專利信息服務是雙一流建設背景下學科服務的一種創新發展，可以為學校決策部門、科研團隊提供數據支持和分析。文章以河南科技大學為例，以該校2003年-2018年的專利數據為研究對象，從申請趨勢、法律狀態、發明人、技術領域、專利成果轉化五個方面對該校的專利信息進行統計分析，總結了該校專利發展的現狀與存在的問題。

關鍵詞：高校;知識產權信息服務;專利分析

中圖分類號：G255.53 文獻標識碼：A 文章編號：2095-2945（2019）33-0021-03

Abstract： That the university libraries actively develop patent information service for the university is an innovative development of subject service in the context of "Double First-Class" initiative. It can provide data support and analysis for school decision-making departments and scientific research teams. Taking Henan University of Science and Technology as an example and its patent data from 2003 to 2018 as the research object， this paper statistically analyzes the patent information from five aspects： application trend， legal status， inventor， technology field and patent achievement transformation and finally summarizes the present situation and existing problems of its patent development.Keywords： university; intellectual property information service; patent analysis

知識產權是衡量國家創新能力和經濟競爭實力的重要指標之一，近年來，我國政府不斷提高對知識產權服務工作的重視。2012年11月，國家知識產權局聯合國家發展和改革委員會、科技部等部委發布《關于加快培育和發展知識產權服務業的指導意見》，提出要夯實知識產權服務業發展基礎，增強知識產權服務對經濟、科技的支撐作用，培育知識產權服務市場[1]。

同時，作為我國三大主體創新系統之一的高等學校，對國家科技競爭力和區域經濟發展具有重要意義。《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》提出“增加知識產權信息服務網點，完善知識產權信息公共服務網絡”[2]，《“十三五”國家知識產權保護和運用規劃》要求“增加知識產權服務網點，加強公共圖書館、高校圖書館、科技信息服務機構、行業組織等的知識產權信息服務能力建設”[3]，《國家教育事業發展“十三五”規劃》明確“支持高校圖書館建設知識產權信息服務中心，為促進高校創新提供服務”[4]。2017年12月，國家知識產權局辦公室與教育部辦公廳發布的《高校知識產權信息服務中心建設實施辦法》指出“知識產權信息中心一般設立在高校圖書館”，并明確了知識產權信息中心開展工作包括：承擔高校知識產權信息及相關數據文獻情報的收集、整理、分析工作等[5]。

近年來，高校圖書館積極響應國家號召開展以學科服務和情報分析服務為基礎的專利信息服務，為學校決策部門、科研團隊以及政府部門、企事業單位提供專利信息檢索、專利分析報告、行業技術發展動態、技術競爭分析等專利信息服務。本文以河南科技大學為例，展開高校專利數據的統計與分析。

河南科技大學1952年創建于首都北京。1956年，應國家工業基地建設布局的需要遷至洛陽，后更名為洛陽工學院，隸屬于國家機械工業部。1998年，劃轉至河南省管理。2002年，河南省委、省政府為優化全省高等教育結構布局，報經國家教育部批準，由洛陽工學院、洛陽醫學高等專科學校、洛陽農業高等專科學校合并組建河南科技大學。現就該校并校以來，自2003年至2018年專利產出情況進行了系統分析，梳理總結該校的專利特點與發展現狀。

1 研究工具與方法

選用Incopat專利數據庫，檢索河南科技大學2003年-2018年的專利數據，時間范圍為2003年01月01日至2018年12月31日，由于專利的申請日和公開日之間存在一定的時間滯后，因此2018年的數據并不完整，僅供參考。

2 河南科技大學專利分析

在Incopat專利數據庫中，經檢索、申請號合并去重后，河南科技大學2003年-2018年共申請專利7611件（已公開數量），其中有發明申請4868件，實用新型2574件，外觀設計129件。

2.1 申請趨勢

專利申請趨勢分析可以體現出該校在科技創新方面的活躍度，以及專利保護意識的強弱。河南科技大學2003年-2018年的專利申請量趨勢見圖1，從圖表分析可以看出，河南科技大學從2003年申請專利的6項到2008年的60項，專利申請數量逐年遞增，但都沒有超過100項，屬于緩慢發展期;從2010年開始到2014年，河南科技大學的專利申請數量開始快速上升，屬于高速發展期，2014年專利申請量達到頂峰時的1448件，之后呈現下落趨勢;2016年至今，申請數量又開始增長。

2.2 法律狀態

對高校專利當前法律狀態進行分析能夠體現出該校對專利保護是否到位、對專利的維護狀態以及高校提交專利的水平等。針對高校的特性，選取專利授權、權利終止、實質審查、撤回、駁回、放棄和公開等數據進行分析。

河南科技大學當前專利的法律狀態分析如圖2，目前該校有1413件專利處于授權有效期，占比18.57%;1454件專利尚處于實質審查階段，占比19.1%;3516件專利的權利已經被終止，主要原因是未按規定繳納年費和專利權期滿等，占比46.2%;805件被駁回，249件已經放棄相關權利，168件被撤回，5件現已公開，1件全部無效。

2.3 第一發明人高校中的高產專利發明人是在該學科中擁有重大突出學術成就，具有較高知名度并具有學術戰略眼光和知識創新能力的學科帶頭人。

通過對河南科技大學專利第一發明人的統計分析，統計表中前十名發明人分別是姬江濤、劉剛田、張伏、李心平、金鑫、王桂泉、付主木、梁坤峰。其中4位學者屬于農業裝備工程學院，2位學者屬于信息工程學院，2位學者屬于車輛與交通工程學院，1位學者屬于藝術與設計學院，1位學者屬于材料科學與工程學院。這些高產發明人所屬的學院均為該校科研實力較強的學院，有國家或河南省重點學科、重點實驗室、博士點等做支撐，已經形成較為穩定的創新發明團隊。

2.4 專利技術領域分析

專利申請人的技術領域主要通過IPC（International Patent Classification）國際專利分類號體現。通過對IPC主分類號進行統計分析，可以看出該校在哪些技術領域有較為突出的研究成果。圖3為河南科技大學專利的技術領域小類分布情況，從圖中可以看出該校醫學類專利較多，這與該校進入ESI（Essential Science Indicators）基本科學指標數據庫的臨床醫學學科吻合，其次是材料、農業機械專業，與第一發明人的專業基本符合。

2.5 專利成果轉化分析

專利的轉讓、許可和質押可以將專利技術轉化為生產力，能夠體現出專利的市場價值，轉讓的專利通常在創新水平、技術含量和應用價值上都比較高。因此，分析授權專利中存在轉讓、許可和質押的專利數量，可反映出真正具有市場經濟效益的高價值專利。對高校進行專利成果轉化分析可以看出該校的專利質量及經濟價值，科研成果轉化為生產力的情況如何。

河南科技大學已授權的專利中，轉讓、許可和質押的專利數量分別為86件、14件、0件，總和占所有授權專利數量的7.1%。通過圖4可以看出2003-2018年專利的轉化情況，其中2018年達到峰值23件，說明該校專利成果轉化有較好的發展勢頭。

3 結束語

通過對河南科技大學2003-2018年的專利數據進行申請趨勢、法律狀態、發明人、技術領域、專利成果轉化五個方面進行統計分析，得出以下結論：（1）從專利申請方面，2008年專利法修訂之前，河南科技大學對專利申請的重視程度和主動性較低，2009年-2014年，專利申請量得到顯著提升，目前正處于平穩發展階段。（2）發明授權專利所占比例較小，也表明專利有效授權情況不樂觀，今后應不斷提高專利申請質量、提升專利保護意識。（3）從專利技術領域分布與活躍發明人來看，河南科技大學在臨床醫學、農業機械、材料專業具有較高的科研水平和專利技術優勢。（4）河南科技大學專利申請數量較大，專利轉化率偏低，應加強高質量專利的培育，但從轉讓年分布來看，轉化數量正在逐年增加，發展勢頭較好。

參考文獻：

[1]關于加快培育和發展知識產權服務業的指導意見[EB/OL].http：//www.sipo.gov.cn/ztzl/gjzscqsdsfcsgz/ndgzjhtjnew/1080355.htm

[2]國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見[EB/

OL].http：//www.sipo.gov.cn/zcfg/tjxwx/1054245.htm

[3]“十三五”國家知識產權保護和運用規劃[EB/OL].https：//wenku.baidu.com/view/bd1b8000e55c3b3567ec102de2bd960590c6d9ef.html

[4]國家教育事業發展“十三五”規劃[EB/OL].https：//baike.baidu.com/item/%E5%9B%BD%E5%AE%B6%E6%95%99%E8%82%B2%E4%BA%8B%E4%B8%9A%E5%8F%91%E5%B1%95%E2%80%9C%E5%8D%81%E4%B8%89%E4%BA%94%E2%80%9D%E8%A7%84%E5%88%92/20391065？fr=aladdin

[5]《高校知識產權信息服務中心建設實施辦法》解讀[EB/OL].http：//www.sipo.gov.cn/zcfg/zcjd/1109514.htm