科技計(jì)劃信用管理體系建設(shè)研究

呂冬梅 高翼 杜瑞

摘? 要：健全社會(huì)信用體系是市場經(jīng)濟(jì)的迫切要求，是當(dāng)前科技界的最強(qiáng)音，建立科技計(jì)劃信用管理體系，有利于提高科技經(jīng)費(fèi)使用率，成為我國社會(huì)信用體系建設(shè)的重要課題。研究構(gòu)建科技計(jì)劃信用管理框架體系，有利于實(shí)現(xiàn)科技計(jì)劃信用管理目標(biāo)。本文通過研究國內(nèi)外科技信用管理體系發(fā)展現(xiàn)狀，指出完善科技計(jì)劃信用管理體系的重要性，提出完善科技計(jì)劃信用管理體系的建議。

關(guān)鍵詞：社會(huì)信用體系? 科技計(jì)劃? 信用管理? 體系建設(shè)

中圖分類號：G311? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-098X（2020）08（c）-0174-03

Abstract： Perfect social credit system is the urgent requirement of market economy and the strongest voice in the current science and technology field. Establishing the information management system of science and technology plan will help to improve the utilization rate of science and technology funds. This has become an important issue in the construction of the system of social credit in our country. The research on the credit management framework of S&T projects will help to achieve the credit management objectives of S&T projects. The paper points out the importance of improving the credit management system of science and technology plan and puts forward some suggestions to perfect the credit management system of science and technology plan by studying the development status of science and technology credit management system at home and abroad.

Key Words： Social credit system; Science and technology plan; Credit management; System construction

黨的十八屆三中全會(huì)通過《關(guān)于深化改革若干重大問題的決定》提出要建立健全社會(huì)誠信體系，為加強(qiáng)科技計(jì)劃信用管理，提高科技計(jì)劃參與主體誠信水平，《關(guān)于建立信用管理制度的決定》部署科技計(jì)劃信用管理體系建設(shè)工作。各地對科研人員，項(xiàng)目承擔(dān)實(shí)行黑名單制度，但由于項(xiàng)目執(zhí)行中市場不景氣，企業(yè)經(jīng)營不善等原因，導(dǎo)致黑名單制度實(shí)施中困難重重。研究構(gòu)建科技計(jì)劃信用管理框架體系，有利于實(shí)現(xiàn)科技計(jì)劃信用管理目標(biāo)。

1? 科技計(jì)劃信用管理體系概述

科技計(jì)劃是根據(jù)政府科技發(fā)展規(guī)劃，以財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持調(diào)控，由科技管理部門組織單位承擔(dān)，圍繞預(yù)定目標(biāo)進(jìn)行的科研與技術(shù)開發(fā)活動(dòng)，科技計(jì)劃項(xiàng)目是發(fā)揮科技支撐引領(lǐng)作用的重要載體。信用具有豐富的內(nèi)涵，信用是各種行為主體為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)需要，建立誠信基礎(chǔ)上的承諾，體現(xiàn)在商業(yè)領(lǐng)域、科技領(lǐng)域、分配領(lǐng)域、法治領(lǐng)域、建設(shè)工程領(lǐng)域等社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活各方面[1]。

科技信用是從事科技活動(dòng)的人員的職業(yè)信用，遵守科技界認(rèn)定行為準(zhǔn)則的評價(jià)，科技計(jì)劃信用實(shí)施科技計(jì)劃項(xiàng)目中履行約定義務(wù)的能力。科技計(jì)劃信用管理是對科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施中產(chǎn)生信用問題管理，包括科技機(jī)構(gòu)信用信息的評價(jià)。科技計(jì)劃信用管理體系建設(shè)包括信用管理制度，信用評價(jià)指標(biāo)體系，信用監(jiān)督機(jī)制等方面。

隨著市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)逐步深入，將信用管理納入科技計(jì)劃管理體系具有重要意義[2]。有利于加快政府職能轉(zhuǎn)變，有利于提高科技經(jīng)費(fèi)使用率。建立科技計(jì)劃信用管理體系，有利于政府管理職能轉(zhuǎn)變，信用問題關(guān)系到政府科技投入公正性，科技計(jì)劃信用管理體系建立為科技管理部門提高決策水平提供保障。建立科技計(jì)劃信用管理體系增強(qiáng)信息公開透明度，將使政府職能向監(jiān)督服務(wù)方向轉(zhuǎn)變，有利于加快政府職能轉(zhuǎn)變。

2? 科技計(jì)劃信用管理現(xiàn)狀

近年來，科技管理部門為適應(yīng)新形勢需求，結(jié)合實(shí)際情況制定《科研與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》《科研與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目招投標(biāo)辦法》等管理辦法，將科技信用管理導(dǎo)入科技計(jì)劃管理中，建立科技計(jì)劃信用管理制度，為加強(qiáng)科技計(jì)劃信用管理奠定基礎(chǔ)。《科研與技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目評估辦法》將科技信用項(xiàng)目導(dǎo)入項(xiàng)目招投標(biāo)等環(huán)節(jié)，對項(xiàng)目立項(xiàng)申請主體行為約束規(guī)范[3]。通過項(xiàng)目申請立項(xiàng)引入信用考評制度，預(yù)防遏制科研不端行為。

目前科技信用管理方面研究處于初步階段，當(dāng)前科技信用管理中的問題主要包括科技計(jì)劃信用意識有待提升，管理制度不夠完善，科技計(jì)劃信用信息評價(jià)指標(biāo)體系處于研究階段，缺乏聯(lián)動(dòng)機(jī)制。企業(yè)及科研人員在科技計(jì)劃項(xiàng)目管理中信用意識淡薄，科研人員法制意識不強(qiáng)，項(xiàng)目實(shí)施中存在弄虛作假行為。

科技計(jì)劃信用管理存在的問題主要包括存在信用缺失，科技資訊信用缺失，科技成果信用缺失，科技信貸信用缺失。一些科技計(jì)劃項(xiàng)目單位申報(bào)項(xiàng)目時(shí)夸大技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，取得項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)后不按要求提供研究成果，全國約有10%的科技計(jì)劃項(xiàng)目成為空殼項(xiàng)目。某些單位為騙取科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)發(fā)布虛假信息，如假證書、假業(yè)績等，信息不對稱表現(xiàn)為信用信息缺乏，我國缺乏信息收集制度，政府與司法部門信息不公開，工商局賬務(wù)企業(yè)法人與年檢信息，公安法院系統(tǒng)賬務(wù)個(gè)人犯罪記錄等情況，稅務(wù)科部門賬務(wù)企業(yè)納稅情況等，使得科技管理部門決策缺乏必要依據(jù)。目前，比較成熟的做法就是明確科技管理計(jì)劃中每一個(gè)步驟的第一責(zé)任人，從而有利于向科技計(jì)劃信用主體追責(zé)。

3? 科技計(jì)劃信用管理體系的構(gòu)建

科技計(jì)劃信用管理制度建設(shè)缺乏系統(tǒng)性，科技計(jì)劃信用管理制度在科技計(jì)劃項(xiàng)目管理中缺乏貫穿項(xiàng)目管理各環(huán)節(jié)的管理文件。科技計(jì)劃信用信息評價(jià)體系是科技計(jì)劃項(xiàng)目信息管理的基礎(chǔ)工作，科技信用管理試點(diǎn)省市已建立信用管理體系，科技計(jì)劃信用評價(jià)內(nèi)容研究處于起步階段，組織實(shí)施科技信用評價(jià)活動(dòng)未全面開展，數(shù)據(jù)庫搭建系統(tǒng)建設(shè)處于研究階段，現(xiàn)階段來看，運(yùn)作機(jī)理如下：科技計(jì)劃項(xiàng)目管理流程是科技計(jì)劃信用管理的主線。圍繞著這條主線，有關(guān)信用主體參與具體的項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)，在其中觸發(fā)了信用行為。通過記錄信用行為、調(diào)整信用值和等級，形成科技計(jì)劃信用的完整記錄，保存在科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中。這些信用記錄及其評價(jià)結(jié)果，將反過來應(yīng)用科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的全流程，包括項(xiàng)目申報(bào)條件的限定、評審立項(xiàng)的依據(jù)、實(shí)施管理的參考、結(jié)題驗(yàn)收的判斷、績效評價(jià)的指標(biāo)等。

4? 科技計(jì)劃信用管理體系建設(shè)建議

科技計(jì)劃是解決社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重大科技問題的重要手段，科技計(jì)劃是政府參與實(shí)現(xiàn)區(qū)域科技發(fā)展目標(biāo)的保障，是政府通過資金運(yùn)用，組織協(xié)調(diào)科研機(jī)構(gòu)解決重大科技問題的措施。開展科技計(jì)劃信用評價(jià)必須具有科學(xué)性，全面反映不同類型被評主體科技計(jì)劃信用狀況。

堅(jiān)持自主創(chuàng)新，以提高科技計(jì)劃管理水平及提高科技計(jì)劃相關(guān)主體信用意識為目標(biāo)，開展政府信用為主導(dǎo)，個(gè)人信用為基礎(chǔ)的科技計(jì)劃信用管理體系建設(shè)工作，按照讓失信者付出代價(jià)的原則，建立經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平適應(yīng)的科技計(jì)劃信用管理體系。管理體系建設(shè)任務(wù)包括建立計(jì)劃信用管理制度，科技計(jì)劃信用監(jiān)督機(jī)制等方面。根據(jù)科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)驗(yàn)收等過程主體的任務(wù)，從項(xiàng)目承擔(dān)單位，項(xiàng)目評估專家等方面賦予指標(biāo)，在對歷史數(shù)據(jù)驗(yàn)證基礎(chǔ)上，建立合理的量化分值。

健全科技計(jì)劃信用管理制度是提高創(chuàng)新能力的保障，為推進(jìn)科技計(jì)劃信用管理，科技計(jì)劃信用管理體系建設(shè)需加強(qiáng)宣教，研發(fā)科技計(jì)劃信用信息共享平臺。利用各種媒體開展科技計(jì)劃信用宣教互動(dòng)，增強(qiáng)科技計(jì)劃信用管理的科學(xué)性。對信用良好者，在同等條件下優(yōu)先安排。對信用不良者嚴(yán)格管理程序。對失信情節(jié)嚴(yán)重者按規(guī)定程序公布，采取通報(bào)批評，要求退回課題經(jīng)費(fèi)等措施，為科技計(jì)劃信用管理體系的建設(shè)營造良好環(huán)境。

信用制度建設(shè)核心機(jī)制保障誠信者合法權(quán)益，讓失信者付出高昂的失信代價(jià)，要科學(xué)推進(jìn)科技信用管理體系建設(shè)，必須完善信用管理制度，制定《科技計(jì)劃信用管理辦法》等相關(guān)配套制度，為信用征信、信用查詢提供基本運(yùn)作規(guī)范，形成科技計(jì)劃信用管理暢通規(guī)范的運(yùn)行機(jī)制。加快有關(guān)主體科技信用評價(jià)工作，如針對評估專家與機(jī)構(gòu)的信用管理等，使科技信用良好企業(yè)獲得科技計(jì)劃項(xiàng)目支持，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，提升會(huì)計(jì)創(chuàng)新能力。

按照科技計(jì)劃信用收集整理要求，開發(fā)科技計(jì)劃信用管理數(shù)據(jù)庫，連接科技，工商、司法等部門，建立科技計(jì)劃信用管理網(wǎng)絡(luò)平臺，形成市縣政府會(huì)計(jì)管理機(jī)構(gòu)，科技中介機(jī)構(gòu)共同建設(shè)，互聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)平臺，為科技管理部門提供科技計(jì)劃信用信息服務(wù)，包括信用調(diào)查，信用管理培訓(xùn)等服務(wù)。

5? 結(jié)語

本文結(jié)合我國具體國情提出科技信用研究重點(diǎn)，通過科技信用管理體系建設(shè)現(xiàn)狀分析，構(gòu)建完善的科技計(jì)劃信用管理體系，要繼續(xù)深入研究科技信用管理機(jī)制，加快推動(dòng)科技信用管理工作開展。

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