市屬高校ESI學(xué)科發(fā)展提升策略研究

時黎 李俏

[摘 要] 學(xué)科建設(shè)水平直接反映高校的整體實力、學(xué)術(shù)水平，提升學(xué)科水平是我國高等教育的核心內(nèi)容和戰(zhàn)略決策。文章以廣州醫(yī)科大學(xué)為例，簡單介紹了該校從組織架構(gòu)、人才引進、制度改革、學(xué)科重組、機制創(chuàng)新、合作交流等方面加強ESI學(xué)科建設(shè)，闡述了基于ESI視角提升市屬高校學(xué)科建設(shè)水平，增強學(xué)科競爭力的實踐經(jīng)驗。

[關(guān)鍵詞] 市屬高校 ESI；學(xué)科建設(shè)

中圖分類號： G647 文獻標識碼：A

★基金項目：廣州市教育局高校科研項目“廣州市屬高校ESI世界前1%學(xué)科發(fā)展策略研究（1201620521）。

學(xué)科建設(shè)水平直接反映高校的整體實力、學(xué)術(shù)水平，提升學(xué)科水平，建設(shè)具有中國特色的一流學(xué)科是我國高等教育的核心內(nèi)容和重大戰(zhàn)略決策。2010年《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》和2015年《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科總體方案》均明確提出，到2020年，我國若干學(xué)科要進入世界一流行列；到2030年，更多學(xué)科進入世界一流行列；到21世紀中葉，一流學(xué)科數(shù)量進入世界前列[1-2]。

ESI（基本科學(xué)指標數(shù)據(jù)庫，Essential Science Indicators）是目前全球用于評價高校、研究機構(gòu)學(xué)術(shù)水平及影響力的重要評價指標之一。近年來，ESI學(xué)科越來越受關(guān)注，尤其在國家提出“世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)”（簡稱“雙一流”）的戰(zhàn)略背景下，更加引起了國內(nèi)高校的普遍重視。學(xué)科是否進入ESI排名前1%已被國內(nèi)外學(xué)術(shù)機構(gòu)視為世界一流學(xué)科的重要標準[3]，讓更多的潛力學(xué)科進入ESI排名前1%已成為國內(nèi)各大高校進行學(xué)科建設(shè)的重要目標。

2015年，廣東省和廣州市先后啟動高水平大學(xué)建設(shè)計劃，ESI則是大學(xué)建設(shè)成效的重要考核之一。筆者以廣州醫(yī)科大學(xué)為研究對象，在高水平大學(xué)建設(shè)期間，基于ESI評價視角下，對該校采取的一系列提升學(xué)科能力的改革措施進行分析，以期為進一步改善學(xué)科能力提出對策。

一、2015年底ESI學(xué)科狀況

2015年12月，廣州醫(yī)科大學(xué)只有臨床醫(yī)學(xué)進入了ESI全球前1%，排名其余學(xué)科進入ESI全球前1%的閾值不高，差距較大（見表1及圖1），基本上每一個學(xué)科的引用次數(shù)差距均遠超學(xué)科10年的總被引用次數(shù)。根據(jù)廣州市高水平大學(xué)建設(shè)規(guī)劃方案[4]，廣州醫(yī)科大學(xué)以整體建設(shè)納入廣州市高水平大學(xué)建設(shè)計劃，到2020年新增2～3個學(xué)科進入ESI全球前1%，5年內(nèi)要完成建設(shè)目標任務(wù)十分艱巨。

二、研究舉措

（一）ESI與ESI前1%分析[5]

ESI主要是對22個學(xué)科領(lǐng)域所發(fā)表的論文數(shù)量、論文被引用次數(shù)、論文篇均被引用次數(shù)、高被引論文數(shù)量、熱點論文數(shù)量和前沿論文等6大指標進行統(tǒng)計分析，主要采用了“總被引次數(shù)”和“篇均引用次數(shù)”來突出論文的質(zhì)量，從而衡量一個學(xué)科的競爭力和平均水平。ESI前1%是基于Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫中近10年的論文被引頻次，按照22個學(xué)科領(lǐng)域?qū)θ驅(qū)W術(shù)機構(gòu)進行排名，并公布被引頻次最多的前l(fā)%的機構(gòu)。同一篇論文中出現(xiàn)的完成單位或參與單位均享有同等機會的論文被引頻次。

（二）具體措施

通過分析進入ESI前1%的具體要素，主要就是科研產(chǎn)出論文的被引次數(shù)，學(xué)科發(fā)表或參與發(fā)表的論文質(zhì)量越高，被引用頻次越高，則越快進入ESI前1%。如何在短時間內(nèi)讓學(xué)科產(chǎn)出高質(zhì)量論文？學(xué)校從組織架構(gòu)、人才引進、制度改革、學(xué)科重組、機制創(chuàng)新等方面入手，最終提升學(xué)科整體競爭力，產(chǎn)出高質(zhì)量論文。

1.組織架構(gòu)

學(xué)校上下一致，目標明確，成立高水平大學(xué)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組，工作小組下設(shè)綜合辦公室，落實專人負責(zé)跟進有關(guān)事宜，尤其在學(xué)科建設(shè)方面，學(xué)科論文分析方面，更安排了專人全程跟進。

2.人才引進

人才是根本，人才資源是第一資源，人才優(yōu)勢是最大優(yōu)勢，學(xué)科建設(shè)的核心內(nèi)容是人才建設(shè)，向全球靈活招募優(yōu)秀高層次人才充實學(xué)科隊伍是建設(shè)一流學(xué)科的關(guān)鍵根基，引進德才兼?zhèn)涞膶W(xué)科帶頭人，培養(yǎng)、造就一批中青年學(xué)術(shù)骨干，培育優(yōu)秀的學(xué)科創(chuàng)新團隊是學(xué)科發(fā)展的重中之重。因此，學(xué)校制定出臺了《廣州醫(yī)科大學(xué)高水平大學(xué)建設(shè)項目人才引進實施辦法》，同時成立高水平大學(xué)人才引進專家咨詢小組，負責(zé)評價競聘人員的學(xué)術(shù)水平、評定擬引進人才層次及相應(yīng)待遇。2016年以來，學(xué)校在國際頂尖雜志上做招聘廣告，同時通過在校職工積極轉(zhuǎn)發(fā)招聘廣告到朋友圈、通過網(wǎng)絡(luò)宣傳招聘、通過同行舉薦等多種方式，多渠道、多途徑地在全球范圍內(nèi)啟動人才招募計劃，以兩院院士、教育部“長江學(xué)者”特聘教授、國家杰出青年科學(xué)基金獲得者或相當(dāng)級別人才等為重點，主要圍繞學(xué)校重點建設(shè)的學(xué)科群及科研平臺方向予以引進，引進人才有全職引進及柔性兩種方式，采取聘用制、年薪制等多種靈活方式，并專門設(shè)置了綠色通道，簡化手續(xù)，提高效率，為引進人才提供高效、便捷的各類服務(wù)。

引進的高層次人才在學(xué)校的學(xué)科發(fā)展中起到了重要作用，一方面，引進的學(xué)科帶頭人把學(xué)科特色帶起來，另一方面引進的人才把學(xué)校本土人才的科研積極性也帶動起來，隨著引進人才的不斷加入，整個學(xué)校的科研氛圍越來越濃厚。

3.制度改革

為確保引進人才充分發(fā)揮科研潛力，盡早產(chǎn)出高質(zhì)量的科研績效，學(xué)校多個部門聯(lián)動，制定總體制度框架，明確責(zé)、權(quán)、利，在現(xiàn)有制度上有所創(chuàng)新與突破，通過新建立的制度保護新舉措。先后制定了《廣州醫(yī)科大學(xué)高水平大學(xué)建設(shè)專項資金管理辦法》《廣州醫(yī)科大學(xué)高水平大學(xué)建設(shè)項目管理辦法》等數(shù)十份文件，逐漸完善高水平大學(xué)建設(shè)的制度體系，健全人事管理制度。為了調(diào)動并激發(fā)本土人才的科研積極性及潛力，制定了《廣州醫(yī)科大學(xué)“南山學(xué)者”人才計劃實施辦法》《廣州醫(yī)科大學(xué)高水平大學(xué)建設(shè)引進人才考核及退出辦法》等系列人事改革配套措施，通過實施“南山學(xué)者”人才計劃，加大人才引進的力度，同時把校內(nèi)現(xiàn)有優(yōu)秀人才納入“南山學(xué)者”人才計劃，加強對現(xiàn)有人才的重視和支持。明確人才考核的重點、程序，強調(diào)人才評價不僅要看過往的業(yè)績，還要看來校后的業(yè)績產(chǎn)出，實施動態(tài)管理，建立能進能出、能上能下的激勵機制和約束機制。結(jié)合學(xué)校教師職稱制度改革試點工作，完善教師系列職稱評審相關(guān)制度，對評聘暫行辦法進行修訂完善。教學(xué)職稱評審條件根據(jù)教師工作性質(zhì)及專長實行分類管理，分為教學(xué)型、教學(xué)科研型，不同類型教師在職稱申報條件上各有側(cè)重，引導(dǎo)教師合理規(guī)劃職業(yè)生涯發(fā)展。結(jié)合高水平大學(xué)建設(shè)，對引進的高層次人才開辟綠色評審?fù)ǖ馈?/p>

4.學(xué)科重組

為了產(chǎn)出高質(zhì)量論文，學(xué)校提出基礎(chǔ)—臨床共建新舉措。從頂層設(shè)計出發(fā)，大膽突破傳統(tǒng)建設(shè)思路的局限性，通過校內(nèi)跨院系、跨學(xué)科、跨專業(yè)、跨校院等多種形式的學(xué)科共建，以解決臨床問題為抓手，破除以教研室為教學(xué)科研單元、各自為政的格局，學(xué)校本部與附屬醫(yī)院一盤棋，科學(xué)研究以重大疾病為導(dǎo)向，突破單位界限；通過深入推動校本部各學(xué)院與各附屬醫(yī)院共建學(xué)科及學(xué)科平臺開展合作，研究尋找新的研究增長點和突破點。臨床研究論文因為基礎(chǔ)研究的參與，論文質(zhì)量得到大幅提升，基礎(chǔ)研究因為臨床應(yīng)用的加入，研究變得更加有意義，部分基礎(chǔ)研究的樣本更容易獲取，既加快了研究結(jié)果的產(chǎn)出也提高了研究成果的質(zhì)量。通過基礎(chǔ)—臨床學(xué)科深度融合，一方面基礎(chǔ)研究充分利用了豐富的臨床醫(yī)療資源，另一方面，附屬醫(yī)院可以有計劃、有重點地組織開展高質(zhì)量的臨床醫(yī)學(xué)研究，產(chǎn)出一批較具影響力的研究成果。

5.學(xué)科提升

為加快學(xué)科建設(shè)的進度，學(xué)校推出實施高水平大學(xué)學(xué)科建設(shè)與提升計劃。出臺《廣州醫(yī)科大學(xué)高水平大學(xué)學(xué)術(shù)骨干培育計劃實施辦法》，重點圍繞高水平大學(xué)重點建設(shè)學(xué)科（群）、博士學(xué)位授權(quán)點學(xué)科（含培育點）或有較大發(fā)展?jié)摿Φ男屡d學(xué)科、交叉學(xué)科，同時培育本土有潛力科研人員，尤其重視青年科研人員，學(xué)校培育100名左右的學(xué)術(shù)骨干，每人每年資助科研項目經(jīng)費10萬元，連續(xù)資助四年；根據(jù)《廣州醫(yī)科大學(xué)高水平大學(xué)創(chuàng)新團隊培育計劃實施辦法》，圍繞學(xué)校重點發(fā)展的ESI學(xué)科/專業(yè)布局及相關(guān)優(yōu)勢學(xué)科/專業(yè)，遴選20個左右的學(xué)科/專業(yè)建設(shè)團隊，每項每年資助100萬元，連續(xù)資助四年；根據(jù)《廣州醫(yī)科大學(xué)高水平大學(xué)臨床研究提升計劃實施辦法》，以整合學(xué)校臨床醫(yī)學(xué)研究力量和優(yōu)勢資源，培養(yǎng)一批國內(nèi)外知名臨床醫(yī)學(xué)專家、產(chǎn)出一批具有影響力的臨床醫(yī)學(xué)研究成果為目的，全面提升學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力和服務(wù)社會能力，遴選了15個多中心臨床研究項目，每個項目每年資助50萬，21個臨床研究培育項目，每個項目每年資助10萬，連續(xù)資助4年。每個立項項目均要負責(zé)人與學(xué)校簽訂詳細的任務(wù)合同書，每年學(xué)校組織考核，不合格者直接淘汰。

6.合作交流

鼓勵科研人員積極與國際知名大學(xué)、研究機構(gòu)合作開展項目，鼓勵教師出國培訓(xùn)學(xué)習(xí)，拓展探索多樣化合作方式，或以引進的高層次人才為紐帶，加強與國際上知名大學(xué)、研究機構(gòu)或團隊進行科研合作，或以訪問學(xué)者身份參與合作，或參與國內(nèi)外優(yōu)秀的科研團隊聯(lián)合開展科學(xué)攻關(guān)。高水平大學(xué)在建設(shè)期間，學(xué)校先后與澳門大學(xué)、澳門科技大學(xué)、加拿大多倫多大學(xué)、加拿大麥瑪斯特大學(xué)、澳洲西悉尼大學(xué)、荷蘭拉德堡德大學(xué)和美國亞利桑那大學(xué)、加州大學(xué)圣地亞哥分校簽訂友好合作備忘錄并開啟全方位合作；與西班牙巴塞羅那醫(yī)院、巴塞羅那大學(xué)醫(yī)學(xué)院等簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，共建廣州巴塞羅那國際醫(yī)院（國內(nèi)首個落地的中國—西班牙合作醫(yī)療機構(gòu)）、巴塞羅那大學(xué)醫(yī)學(xué)院—廣州醫(yī)科大學(xué)聯(lián)合教育項目等國際合作項目。另一方面，學(xué)校在高水平大學(xué)建設(shè)期間，有計劃選派多名具有較高學(xué)術(shù)水平、突出創(chuàng)新能力及發(fā)展?jié)摿Φ墓歉山處煾熬惩庾霾┦亢?、訪問學(xué)者等，積極參與國際高水平學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)研討會。

三、建設(shè)成效

2017年學(xué)校正式啟動高水平大學(xué)建設(shè)，通過一年的時間不斷完善各項制度及機制，從頂層設(shè)計出發(fā)整體有序推進高水平大學(xué)建設(shè)工作，學(xué)科建設(shè)成效顯著。2019年3月，藥理與毒理學(xué)首次進入ESI前1%，學(xué)校新增一個ESI學(xué)科。同年11月，分子生物學(xué)與遺傳學(xué)進入ESI前1%，學(xué)校再次新增一個ESI學(xué)科。2020年1月，生物學(xué)與生物化學(xué)進入ESI前1%，同年7月，免疫學(xué)進入ESI前1%。高水平大學(xué)建設(shè)尚未結(jié)束，學(xué)校新增4個ESI學(xué)科。截至2020年9月，神經(jīng)科學(xué)與行為學(xué)進入ESI的潛力值為95.49%，根據(jù)目前的發(fā)展趨勢，到2020年底，進入ESI的可能性極大（見圖2）。高水平大學(xué)建設(shè)初期，臨床醫(yī)學(xué)已進入ESI前1%，目前臨床醫(yī)學(xué)已進入ESI前2‰。在ESI學(xué)科指標上，學(xué)校超額完成學(xué)科建設(shè)任務(wù)，建設(shè)成效顯著。

四、存在的不足

通過一些舉措，學(xué)校超額完成ESI學(xué)科建設(shè)任務(wù)，但在執(zhí)行過程中也發(fā)現(xiàn)ESI存在評估的局限性，某個學(xué)科能否進入ESI前1%，完全取決于論文被引頻次，只要在論文中出現(xiàn)的機構(gòu)或單位，均可公平統(tǒng)計，共享同樣的計數(shù)頻次，這樣會導(dǎo)致某個學(xué)科因為某個科研人員參與一篇高被引論文而被高估，結(jié)果有可能失真，所以正確使用ESI，不完全迷信ESI方可有效指導(dǎo)學(xué)科正確發(fā)展。另一方面，學(xué)科內(nèi)部管理制度還需進一步完善，學(xué)科之間的聯(lián)動效應(yīng)不夠，部分引進人才的潛力尚未全部挖掘出來，本土人才的積極性還需通過制度的靈活創(chuàng)新進一步調(diào)動起來，學(xué)科內(nèi)部需建立完善的學(xué)科考核制度和激勵制度，明確責(zé)權(quán)利，形成良性和諧的競爭氛圍。

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