高校科研管理共生系統研究

梁志坤

[摘 要]在推動高校科研工作的過程中，科研管理模式創新是一個值得探究的重要問題。基于共生理論，本文從一個全新的視角分析高校科研管理共生系統的生成過程;構筑高校科研管理共生系統的生成進路：促進柔性聚焦，實現多元主體共生;強化交互作用，提升互惠共生效能;優化共生界面，營造和諧正向環境。以此促進高校科研創新，提高高校科研水平。

[關鍵詞]高等教育;高校科研;共生

[中圖分類號] G647 [文獻標識碼] A [文章編號] 2095-3437（2020）06-0189-03

一、研究背景及問題提出

隨著建設創新型國家重大戰略任務的實施，政府對科技創新的政策支持不斷優化，我國研發經費投入持續增長。根據國家統計局、科技部和財政部聯合發布的《2016年全國科技經費投入統計公報》數據顯示，2016年，我國研究與試驗發展（R&D）經費為15676.7億元，與2015年相比增加1506.9億元，增幅為10.6%[1]。高校作為我國科技創新以及培養高層次創新人才的重要基地，是實現國家“科教興國”戰略的強大生力軍;高校承擔的科研項目及獲得的科研經費呈現逐年“雙增加”的趨勢。

盡管高校在科學技術研究中有出色貢獻，但科研管理理念落后、科研管理體制滯后、科研管理關系混亂等問題影響了科研人員從事科學研究的積極性和創造性，阻礙了高校科技成果轉化成生產力的速度，進而影響高校為社會經濟發展服務的效力。梳理高校科研管理中的各種關系，提升高校科研管理水平，提高高校科研效率是當前高校開展科研工作亟待考慮的重要問題。

“共生”是指各種關系之間良性的循環與發展。共生理論研究方法就是建構一個系統的框架，通過共生單元（共生主體的屬性和功能）、共生模式（共生體連結的具體形式）、共生界面（制度安排與制度環境）的分析，尋求系統最佳的共生效率（共生存在和持續的生命線） [2]。高校科研管理是一個有著眾多變量關系的動態管理。通過共生理論從生成過程和生成進路兩個層面對高校科研管理問題進行研究，厘清高校科研管理中的各種關系，有助于推動高校科研管理中各關系之間的良性循環與發展，進而有助于推動我國高校科研水平向世界一流水平邁進。

二、高校科研管理共生系統的內涵界定

“共生”這一概念最早由德國生物學家德貝里（1879年）提出，指的是不同種屬生活在一起的狀態。20世紀50年代后，共生理論不斷拓展，相繼應用于社會學、人類學、經濟學等領域，成為社會學科研究中重要的分析理論之一[3]。共生是指共生單元之間在一定的共生環境中按某種共生模式聯系在一起，形成相互聯系、共同生存、協同進化的關系;共生單元（U）、共生模式（M）、共生環境（E）構成共生三要素[4]。

高校科研管理共生系統是指高校科研相關利益主體之間，在一定的共生環境中以某種共生模式形成的相互依存的關系，其三要素內容如下。

第一，共生單元。共生單元是構成共生體或共生關系的基本能量生產和交換單位，它是形成共生體的基本物質條件。在不同層次的共生分析中，共生單元的性質和特征也不同。從宏觀角度看，高校科研涉及科研經費的出資方（政府或企業）、項目承擔單位（高校）、研究人員三方主體，這三者作為高校科研管理共生系統中的共生單元，交互作用、共生進化促進了高校科研的發展。從微觀角度看，高校內部的科研管理部門與其他管理部門共生單位存在于高校內部科研管理共生系統中。隨著共生環境的變化，共生模式也將隨之改變，高校科研管理共生系統中共生單元將更加多元、復雜和開放。

第二，共生模式。共生模式也稱為共生關系，是指共生單元間相互作用的行為方式及共生程度。共生關系多種多樣：從行為方式上看，有寄生關系、偏利共生關系和互惠共生關系;從組織程度上看，有點共生、間歇共生、連續共生以及一體化共生等多種情形。高校科研管理涉及多種需要不斷協調和服務才能解決的矛盾關系：例如管理者和被管理者的關系，科研管理部門和其他管理部門的關系，科研成果數量與質量的關系等。要解決這些矛盾關系，對稱性互惠共生的行為模式和一體化共生的組織模式是實現雙贏和多贏的理想模式。因此，促進對稱性互惠共生關系的形成是高校科研發展的必然要求，也是高校科研管理共生模式的發展目標。

第三，共生環境。高校科研管理并不是一個孤立進行的過程，而是環境與共生體之間互相作用、互相耦合的過程。共生單元之外的因素總和構成共生環境，高校科研共生環境包括兩大類：1.硬環境，包括實驗室、圖書資料、科研設施等;2.軟環境，包括政策因素、制度因素、人文環境等。軟環境是現階段制約高校科研發展的瓶頸之一，不同的政策、制度環境將直接影響科研發展的成效。

在高校科研管理共生系統中，共生單元是基礎，共生模式是關鍵，共生環境是重要的外部條件。高校科研管理共生系統三要素互相影響、互相作用、共同反映共生系統的動態演化方向和規律，并促使共生系統達到“成本最小、功能最優、效益最大的動態與持續的共贏、共振狀態”[5]，推動實現高校科研的可持續發展。

三、高校科研管理共生系統的生成過程

（一）高校科研的項目申報階段

改革開放以來，我國曾嘗試過公開招標、基金制、合同制、同行評議等科研組織管理模式的改革;1999年，政府提出在國家科技計劃中實行課題制，并首次在國家重大基礎研究計劃中試行。經過近20年發展，課題制逐步成為占據主導地位的科研組織管理模式。課題制實行課題責任人負責制，課題責任人可以跨部門、跨單位擇優聘用課題組成員，在獲批的課題任務和預算范圍內享有充分自主權，同時對申報的課題任務承擔法律責任。

高校科研涉及科研經費的出資方（政府或企業）、項目承擔單位（高校）、研究人員三方主體;其中政府代表公共利益，學校代表單位利益，研究人員代表個人利益，三方因利益沖突衍生的博弈行為往往給高校科研帶來負面影響。傳統的高校科研實踐更重視學校的單位利益或研究人員的個人利益，而容易忽視國家公共利益。另一方面，課題責任人與課題組成員缺乏制度保障。因缺乏有效的約束溝通機制，課題責任人無法強制課題參與者分擔完成課題的任務;因缺乏明晰的經費分攤機制，課題參與者無法獲得課題責任人的課題經費支配權，其參與科學研究的積極性受挫。

在高校科研實踐中引入共生理論，將科研申報過程中的共生單元從研究人員擴大到項目承擔單位甚至是科研經費的出資方，并關涉課題參與者，能夠把科研申報的關注焦點從“個體”轉移到“集體”，從對項目責任人權利的過度關注轉移到對科研項目社會價值的重視，這有助于調動研究人員開展科研的積極性，促使課題成員有效合作，高效完成科研任務，實現科研的社會價值，走出國家投入與受益不匹配的困境。

（二）高校科研的項目開展階段

科研經費是從事科學研究活動的前提保障，經費管理貫穿于科研活動的始終，是科研管理的核心。對于高校來說，科研經費管理的好壞不僅直接關系到科研工作的效率和效益，還關系著學校的聲譽問題。在高校科研經費管理的實踐中，不少高校將科研經費的管理重點放在爭取經費的環節上，在獲得經費后開展研究階段的經費使用關注度不夠。

一方面，課題組成員缺乏相應的財務管理經驗。“課題制”背景下，高校科研經費使用權下放給課題責任人，但課題責任人不是財務領域的專家，缺乏對資金使用、管理和監督的經驗，再加上高校財務管理模式的缺陷，高校科研經費的使用效率不理想。通過設立科研經費管理專職崗位，有助于課題組管好科研經費、用好科研經費，有助于科研項目的開展。另一方面，高校科研經費各管理部門之間缺乏制度化的溝通和協調。目前，我國高校科研經費的監督管理由多部門共同實現，各相關管理部門之間形成共生關系。通過學校維度的溝通協調及整合，各部門各負其責，共同做好科研經費的管理、服務和監督工作。在多元共治模式下，高校科研管理相關部門之間的關系是一種相互依存、交互作用的關系。這種交互作用，不同于傳統的工作配合或協助，而是以共生系統中的共生單元而存在，通過多向交流、相互影響，形成利益共同體。

（三）高校科研的項目評估階段

從傳統意義上看，科研經費管理的最終目的是使科研經費的出資方（政府或企業）、項目承擔單位（高校）、研究人員三方利益最大化[6]。然而，代表公共利益的政府，其投入科研經費的初衷絕不僅僅是為從事科學研究的高素質人才提供適當科研條件;其更希望通過科研經費的投入，提高科技競爭力以及國家軟實力，在激烈的國際競爭中保持國家優勢[7]。

在科研經費共生系統中重新進行價值判斷，構建科研實踐利益相關者的共生模式，有助于實現高校科研的社會服務功能和社會角色責任，以期改變部分高校科研成果離世界一流越近而離社會需求則越遠的“非共生態”現象[8]。目前，大多高校進行的科研評估，更接近于科研情況匯報或總結，我們需要將科研評估與科研管理關聯起來，找出科研過程中的問題，重視并分析存在的問題，以期對學校統籌學科結構、優化學科布局起到推進作用;進而通過科技成果轉化評價與獎勵制度的完善，消除評估和獎勵方法理論與實踐脫節的局面。

四、高校科研管理共生系統的生成進路

（一）促進柔性聚焦，實現多元主體共生

基于共生理論，從共生進化規律的角度考量，高校科研管理模式應當朝“多元共治”的方向進行轉型，實現多元利益主體的體制性整合，以適應和推動高校科研發展。多元共治需要多類型、多元化的參與主體按照一定規則整合。目前，我國行政主導的高校科研治理形態與多元共治主流形態是不符的，應尋求治理模式的變革和轉型，其中首先應明確高校科研管理共生系統的主體單元。

2017年1月，教育部、財政部、國家發展改革委聯合印發《〈統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）〉的通知》。該實施辦法對高校科研提出兩方面要求：首先是要健全科研組織和科研機制，提升協同創新成效;其次是加強社會服務，實現產學研的深度融合，推進科研成果的轉化，為國家及區域經濟轉型、產業升級和技術變革、國家安全和社會公共安全服務[9]。在協同創新、產學研融合的科研新常態下，高校科研應該是科研經費的出資方（政府或企業）、項目承擔單位（高校）、研究人員等多種主體共同參與科研管理、共同分享科研成果的過程。在這個多元共治的模式下，政府不能僅僅發揮局外“掌舵人”的作用，還需要有效介入實施有為行動;它與科研經費的其他出資方、項目承擔單位（高校）、研究人員等主體通過協商對話、制度建設等方式共同管理高校科研，并自覺約束自己的行為、監督各自責任的落實。

（二）強化交互作用，提升互惠共生效能

高校科研經費管理模式變革的使命不僅僅是平衡各方利益，調節科研人員與科研管理部門之間、科研管理相關部門之間、科研各利益主體之間的矛盾沖突，更重要的是通過變革，在形成多元共治模式過程中產生新能量，提高科研經費的使用效率，促使高校科研工作高效有序進行，最終實現科研經費的“物有所值”。它更強調共同利益的最大化，力求通過管理模式的轉變實現資源的優化配置，協調各方并在此基礎上合力推動共生系統的進化。從共生演化的路徑來看，互惠共生是高校科研經費管理模式的最終目標。

“雙一流”建設高校大都是我國研究型高校或以研究為主的高校，是我國基礎科學研究的中堅力量，肩負著創造高水平成果、培育高層次人才、滿足高質量要求的三重效能。高校科研管理各共生單元彼此間交互作用的強弱決定了科研經費管理模式的效度，所以互惠共生這一目標的實現必然是共生單元協同發力的過程。因而，保證高校科研管理共生系統健康運行并實現資源的高效整合，是提升互惠共生效能的關鍵所在。

（三）優化共生界面，營造和諧正向環境

高校科研管理模式的轉變需要依靠制度安排與制度環境這一共生界面。打造優良的制度性治理界面，一方面，需要通過優化制度降低科研管理共生系統的運行成本，提升實施效率;另一方面，需要通過建設新的制度，創造正向環境，減少科研管理共生系統外部環境的負向作用。

1.優化制度結構，提升實施效率

在“雙一流”背景下，國家對高校的科研投入逐步增加，對高校的科研績效實施客觀有效的評價和激勵，這不僅有助于提升高校科研績效，提高科研投入的合理性，還有助于推動整個社會和經濟的可持續發展。目前，我國高校的科研績效評價和激勵制度存在評價方法單一、評價指標不全、激勵作用偏差等需要進一步優化解決的問題。明確高校科研績效評價方法的立足點和出發點，構建出科學合理的高校科研績效評價指標體系，確立科研成果參與收益分配的原則是高校改進科研管理制度首要解決的問題。

2.填補制度空白，提高管理質量

2016年中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》（以下簡稱《意見》），《意見》指出科研承擔單位要創新科研服務方式，建立健全科研財務助理制度[10]。政策出臺后，不少“雙一流”高校制定并推廣科研財務助理制度。科研財務助理雖冠有“財務”二字，但其工作不僅是科研經費的使用（借款與報銷），還應包括科研項目的管理（預算編制、執行檢查、決算驗收）、科研資產的統籌以及相關科研制度的宣傳等。建立健全科研財務助理制度，有助于解決科研管理相關部門之間因信息脫節而產生的問題。例如，科研管理部門管理科研經費是按申請項目類別及編號，而財務管理部門則是按財務編號進行管理，二者沒有統一管理，也沒有對應的系統接口。科研人員以及管理人員因此耗費大量時間和精力。科研財務助理助力科研人員進行科研經費管理，精準化管理，有助于科研人員從繁重的財務中解脫出來，潛心從事科學研究。科研財務助理的出現從一個側面印證了科研管理共生系統多元共治、互惠共生的應然性。

[ 參 考 文 獻 ]

[1] 2016年全國科技經費投入統計公報[EB/OL].（2017-10-10）.[2018-09-13].http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201710

/t20171009_1540386.html

[2] 宋宏，程雁雷，夏焰.大學與區域發展共生系統的建構[J].學術界，2008（2）：176-187.

[3] 李姿，陳偉.共生理論視閾的“技—職”關系研究[J].職業技術教育，2018（13）：33-37.

[4] 袁純清.共生理論——兼論小型經濟[M].北京：經濟科學出版社，1998：7-9.

[5] 朱俊成.基于共生理論的區域多中心協同發展研究[J].經濟地理，2010（8）：1272-1277.

[6] 劉波.基于《課題制》的大學科研經費管理——與美國的比較研究[J].科研管理，2003（1）：51-57.

[7] 王延中.關于課題制項目經費管理改革的幾個問題[J].社會科學管理與評論，2007（4）：21-31.

[8] 藺海灃，趙敏，廖沁.“雙一流”背景下高校科研行動的負責任創新研究[J].江蘇高教，2018（4）：17-21+43.

[9] 關于印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》的通知[EB/OL].（2017-01-27）[2018-09-13].http：//www.gov.cn/xinwen/2017-01/27/content_516390

3.htm#1

[10] 關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見[EB/OL].（2016-07-31）[2018-09-13].http：//www.gov.cn/xinwen/2016-07/31/content_5096421.htm

[責任編輯：陳 明]