高校科研誠信教育發展現狀及經驗借鑒

徐巍

摘? 要：實施科教興國戰略，建設創新型國家對加強高校科研誠信教育提出了迫切的要求，將科研誠信教育納入高等教育的課程體系迫在眉睫。當前我國高校科研誠信教育呈現出課程少、教材少、師資缺、普及弱的特點。通過比較美國、日本、韓國等國家科研誠信教育體系，提出了強制約束競爭性科研經費的教育投入、引入民間組織和三方機構的共同助力、完善教材、課程、師資體系建設與評估等經驗借鑒。

關鍵詞：高校;科研誠信教育;國際比較

Abstract： Implementing the strategy of rejuvenating the country through science and education and building an innovation-oriented country puts forward an urgent demand for strengthening the education of scientific research integrity in colleges and universities， and it is extremely urgent to integrate the education of scientific research integrity into the curriculum system of higher education. At present， the integrity education of scientific research in colleges and universities in China presents the characteristics of less courses， less textbooks， less teachers and weak popularization. By comparing the educational system of scientific research integrity in the United States， Japan and South Korea， this paper puts forward the experience of compulsory restriction on the educational investment of competitive scientific research funds， introduction of non-governmental organizations and tripartite organizations， improvement of teaching materials， curriculum， construction and evaluation of teacher system and so on.

Keywords： colleges and universities; scientific research integrity education; international comparison

老子有云：人無信不立，國無信則衰。誠信是一個人安身立命之本，更是一個國家興旺發達之所需。科研誠信不僅是科技創新的基石，更是樹立良好學風、作風，培育、踐行社會主義核心價值觀體系建設的重要組成部分。近年來，我國科研工作中的科研實力顯著提升，在國際學術界的影響力與日俱增，但隨之而來的諸如“韓春雨論文撤稿”事件、“廈門大學傅瑾學歷造假”事件、“湖南大學劉夢潔碩士論文抄襲國自然基金申報書”事件等屢見不鮮。究其原因，外部原因是科研目標的異化所致，內部原因則是自身違背了基本的道德準則。因此，以高校為主戰場，加強科研誠信教育，引導高校學生及教師恪守基本科研道德準則，腳踏實地做人、實事求是做學問，堅持自律他律相結合，自覺抵制學術失信行為勢在必行。

一、科研誠信與科研誠信教育的內涵界定

2009年，在科技部誠信建設辦公室組織編寫的《科研誠信知識讀本》中明確了科研誠信的概念——指科研工作者要實事求是、不欺騙、不弄虛作假，還要恪守科學價值準則、科學精神以及科學活動的行為規范。科研誠信也可稱為科學誠信，或學術誠信，與科研倫理等價使用。具體包括四個不同方面的問題：第一，防止科研不端行為（偽造、篡改、剽竊）;第二，制定和落實一般科研活動的行為規范準則、規章制度和行為指南;第三，規避和控制科研中由于政治、經濟以及商業化引發的利益沖突;第四，兼顧個人自律、機構自律、制度建設和科技體制。因此，加強科研誠信的建設，不僅要建立健全科研評價機制和監督懲戒機制，更需要加強以科學精神、科學倫理和科研行為為核心的科研誠信教育體系的建設。2018年，中辦、國辦印發了《關于加強我國科研誠信建設的意見》中指出，科研誠信教育是青少年思想政治教育、公民基本道德規范教育、法制教育等的有機組成部分，要突出科學精神、科學思想、科學方法的養成教育。

二、我國高校科研誠信教育的現狀

（一）我國科研誠信教育的制度建設

早在1999年，科技部、教育部、中國科學院、中國科協聯合發布了《關于科技工作者行為準則的若干意見》，此后，教育部、科技部等相關部委陸續出臺了多項促進學術道德和學風建設的文件，初步形成了引導和宣傳規范科研行為與科研活動的制度體系。2002年，教育部出臺《關于加強學術道德建設的若干意見》，要求各級教育行政部門和高等學校將教師職業道德、學術規范等方面的法律法規及相關知識作為青年教師崗前培訓的重要內容，并納入學生思想品德課教學內容。2009年，中國科協在發布《科技工作者科學道德規范》時也提出在研究生和青年研究人員的培養中，應傳授科學道德準則和行為規范，將科學道德與學風作為選拔人才的重要依據之一。2011年，中國科協和教育部就發布了《關于開展科學道德和學風建設宣講教育活動的通知》，要求組建“全國科學道德和學風建設宣講團”，實現全覆蓋，制度化，重實效的科學道德和學風建設宣講教育活動。2018年，中辦、國辦印發的《關于加強我國科研誠信建設的意見》，明確指出要加強科研誠信教育和宣傳，面向科研人員、教師和青年學生，在入學入職、職稱晉升、參與科技計劃項目等重要節點必須開展科研誠信教育。由此可見，科研誠信教育是遏制學術不端行為的重要手段，也是加強科研誠信建設的治本之策。

（二）科研誠信教育的現狀縱覽

科研誠信教育，尤其是針對未來準科研人員在大學階段所接受的科研誠信教育，目前還相當薄弱。我國相當一部分高校，尚未開設科研誠信教育、科研行為規范、科研倫理道德等相關課程;科研誠信和規范通常在“入學教育”、《入學手冊》中提到，或者部分德育、思政教師會在公共基礎課進行專題教育。此外，還有部分高校僅僅通過網絡在線課程的形式要求學生完成自學與測試。因沒有“抓手”，缺乏相關高質量的教材與讀本，更多是以基本概念的解讀、經典案例分享以及我國現有的關于科研誠信、學風建設、職業道德的相關政策法規為藍本，作為課程的補充閱讀資料。

科研誠信教育是一項系統性工程，作為一項交叉學科，囊括了科技哲學、自然辯證法、公共管理、圖書情報學等多個視角，不僅要建立一套完善的課程體系，還需要搭建一個全流程、全覆蓋、制度化的教育體系，從科學精神、科研誠信、學術倫理、行為規范、政策法規、典型案例等幾大方面入手，不僅要作為新生入學教育的第一課，更要將其延伸至各專業學生的必修課中。以幾所高校為例：

2010年，中國農業大學的武維華院士面向生物學院研究生開設了“科研道德規范與學風建設”課程，2013年，在全校普及開設“科研誠信與學術規范”課程，作為公共學位必修課，主講教師多以兩院院士、學院書記、研究生培養部門負責人為主。南開大學則是將科研誠信教育納入研究生培養計劃，利用“南開大學研究生學術規范學習測試系統”將教育理論引導和自學實踐相結合，踐行“學校層面科學化系統化、學院層面專業化見實效、學生層面自律互督多元化”三位一體的科研誠信教育模式，利用信息化手段，深入推進科研誠信教育、學風師德建設、科研道德養成等各項工作。

綜上，當前我國高校科研誠信教育呈現出課程少、教材少、師資缺、普及弱的特點。國內高校業已逐步意識到科研誠信教育普及的重要性，鑒于科學研究的學科屬性，不同學科領域內也存在各自的科研誠信問題需要區分對待。因此需要從學科本身出發，有專業人員對具體科研學術的規范加以深入探究。但是，隨之而來的問題則是高校作為教育主體，專業師資力量緊缺、相關教材泛化多元、課程體系難以統一等難題仍制約了科研誠信教育制度的完善。關于科研誠信教育的課程體系仍處于起步和探索階段，具體的教育方法、課程設置、師資配備、教材選取等還有待完善和細化，在缺乏制度性保障的前提下，相應的教育資源也是捉襟見肘。

當下，以傳統的言傳身教的教學方式宣講科研誠信規范，會使得科研誠信教育與科學活動實踐嚴重脫節。必須注重發揮高校教師的主導作用，在熟知科研誠信規范內涵、邊界及相關制度的同時，加強理論與實踐的結合，普及學生中的教育和引導，通過專業課程的形式，讓學生不僅在學術論文寫作中了解科研誠信的各項要求，也要在日常科研活動中遵守學術誠信，預防學術不端。

三、高校科研誠信教育的國際比較與經驗借鑒

（一）科研誠信教育的國際比較

1. 美國

20世紀80年代，隨著美國科研不端事件的持續包括以及對學術失范行為的深入研究，在美國聯邦政府部門和科學界共同意識到傳統德育教育的科學價值觀教育早已不能符合當時科研活動和學術行為的要求（胡劍，2012），在二者的共同努力下，1999年，負責任研究行為 （Responsible Conduct of Research，以下簡稱RCR）教育逐漸得到推廣和普及，打破了美國學術界科學共同體的長期自治，通過聯邦政府在政策制定與實施、專業機構設置、教育經費投入等方面做出的巨大貢獻，有效的推動了RCR教育在美國的發展壯大。通過采用與科研經費的獲取相結合的模式，明確規定基金申請中強制性研究教學培訓項目的用途的同時，積極擴大科研群體的教育范圍，來引導科研機構開展相關的教育活動。此外，借助專門的管理機構，動態調整相應管理職能，通過與大學、學會、科研機構、專業團體等多元化的合作，開展科研誠信方面的研討會和主題教育實踐，一定程度上深化RCR教育的普及。通過建設以研究生院院長為核心的RCR教師隊伍，將RCR教育納入研究生教育框架之內（李素琴，邊京京，&李淑華，2014）;規定了包括科研不端行為、人體實驗、數據采集、科研合作、發表實踐與作者責任在內的九大主題內容，涉及系列演講、開放論壇、專題研討、工作坊在內的多元化教育形式，探索出了靈活而多樣化的教育方式與措施。

2. 日本

近年來，日本學術界頻發論文造假等學術失范行為，例如：日本分子生物學研究領域權威加藤茂明課題組被曝在1996年至2011年間發表的43篇論文中存在不當使用圖片等故意捏造行為;國立循環器官病研究中心利用患者個人信息進行大規模疾病實態調查的研究中出現了158件違規情況、京都府立醫大前教授高血壓藥臨床研究修改數據夸大療效;防衛醫大講師論文篡改、偽造數據等。針對以上問題，日本文部科學省所管轄的獨立行政法人科學技術振興機構要求接受其科研經費資助的學者必須接受科研倫理研修培訓，未進行學習的學者可能會被終止支付科研經費。在教材的選擇上，主要以美國大學使用的教材為基礎，結合日本本國的法律、文化和文部科學省的相關政策法規編纂，通過在線課程的方式，完成學習和測評。

3. 韓國

2001年，韓國教育部制定了學術道德建設規劃，并于2015年出臺了研究倫理指南，以高校作為學術道德教育的主戰場，打造了包括高校教師、科研人員、學術道德委員會成員以及在校學生在內都需要參加學術道德教育培訓體系。韓國科研誠信教育的實施主體為政府、高校和民間組織，課程與教材選擇相對多元化。主要以學術道德教育的主管部門、專業的學術道德教育的師資力量、配套以學術道德教育的課程體系、教材體系和教學內容構成。韓國《學術振興法》明確規定教育部是學術道德最高決策管理機構，下設國家科學技術人力開源，會同科技部下設的韓國研究財團具體組織實施，針對韓國138所專科院校和201所本科院校開展學術道德教育。具體從事學術道德教育的教師主要來自：國家科學技術人力開發院中學術道德教育專業教師團隊、韓國高校內部從事學術道德教育的專業教師以及Copykiller公司（韓國研究財團制定的學術研究倫理道德的民間機構）獨立的專業教師團隊，開展報告、演講、學術研討等線上、線下多種形式的教學課程（郭鳳臣&張雷生，2018）。教材包括：基礎教材、案例分析與問答教材、專業領域教材、國家最新動向和案例教材，并配有相關輔導性教材以及為各個學科專業領域量身編纂的教材。

（二）科研誠信教育的經驗借鑒

1. 強制約束競爭性科研經費的教育投入

我國高校的科研經費絕大多數來自于國家、各部委的項目和基金，都屬于競爭性經費，都是以科研工作者或者科研團隊為主體進行申請，必須強調專款專用。今年的政府工作報告指出，完善對基礎研究和原創性研究的長期穩定支持機制，還提到要切實落實高校和科研院所自主權、落實科研經費和項目管理制度改革。所以針對科研誠信教育務必施加以強制性列支科目，但是同時給與科研機構和高校教師自主權，根據高校自身的發展、所處學科的規律和趨勢，有的放矢的合理布局。鼓勵高校教師積極開展科研誠信教育的研討、培訓、宣講、學習等實踐轟動，購置國內外先進的教學案例和專業教材，參與國際研討和交流。當然，以上活動的受益者不僅限于教師自身，更多的是讓研究在參與科學研究的同時，切身體會到科研誠信的重要性和必要性，是的師生開闊了視野、增長了守底線、講規矩意識。

2. 引入民間組織和三方機構的共同助力

《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》中確立了全覆蓋、制度化、零容忍的問責體系，基于自然科學和哲學社會科學學科差異的基礎上，明確了從事科研活動的各類企業、事業單位、社會組織的第一主體責任，學會、協會、研究會等社會團體要發揮自律自凈功能。根據不同情況，加大了工商、公安等外部力量的介入力度。當前，科研機構主體責任的缺失和主導地位的弱化已經成為科研誠信行為規范管理的主要障礙，專業化管理更是極其薄弱。在強調科研活動全流程、全覆蓋、制度化監管的同時，更重要的是充實專業化的社會力量，專職專人專業從事科研誠信建設。以科研項目的管理為例，依托第三方專業機構完成項目選題征集、項目指南發布、申報書形式審查、立項評審過程、項目過程管理、項目結題驗收等全過程覆蓋，同時也要建立以科技創新質量、貢獻、績效為導向的分類評價制度。針對重大失信行為和失信案件，建立跨部門、跨區域、跨學科的聯合調查機制，組織開展重大科研誠信案件的聯合調查，保持對嚴重違背科研誠信要求行為嚴厲打擊的持續高壓態勢，嚴肅責任相關主體及具體責任人的問責。此外，還要推進科研誠信的信息化建設，建立科研誠信電子檔案和信息共享平臺，實現跨部門跨區域的聯動與監管，營造愛科學、信科學、懂科學的文化氛圍和政策環境。

3. 完善教材、課程、師資體系建設與評估

教育部科學技術委員會學風建設委員會先后于2010年和2013年出版了《高等學校科學技術學術規范指南》手冊的第一、二版，同時，在2018年和2019年先后2次發布了標準課件，支持高校面向全體學生開設誠信教育相關課程，并納入學分管理。此外，由國家自然科學基金委員會組織翻譯的《科研誠信：負責任的科研行為教程與案例》也已經出版至第三版，作為美國在科研行為教育培訓中使用的經典教材，被眾多美國高校和研究機構選擇RCR課程的教材。

然而，所用教材在美國大學教材的基礎上，也應當結合中國法律、國情、對應的學科特點等有針對性的編纂一本適用中國學生的教材，結合多樣化的課程體系和教學內容，通過線上、線下，短期、長期，定期、不定期的研討、演講、調研等多種形式開展科研誠信的教育實踐。不但能夠對關鍵概念加以解釋、界定，更要在闡述國際慣例的基礎上，對案件加以討論和實踐，用通俗易懂的語言讓每一位學生都能爛熟于心。另外，積極發揮傳統媒體及微博、微信、手機客戶端等新媒體的宣傳教育作用，強調在入學入職、職稱晉升等關鍵節點科研誠信教育的介入。

高校立身之本在于立德樹人，高校作為科研誠信教育的主體，應按照教育部“科學道德和學風建設宣講教育活動要全覆蓋、制度化、重實效”的目標要求，通過各種有效途徑和形式廣泛深入開展學風建設教育活動，將學風宣講工作納入到新生入學培訓、新入職教師的崗前培訓、新聘教授導師的入職培訓等日常工作中，并用制度加以確定，形成學風宣講的常態化和制度化。

參考文獻：

[1]郭鳳臣，張雷生.韓國高校教師學術道德教育研究[J].南通大學學報（社會科學版），2018，34（06）：144-149.

[2]胡劍.美國負責任研究行為（RCR）教育的演進、特點及啟示[J].外國教育研究，2012，39（02）：120-128.

[3]李素琴，邊京京，李淑華.美國研究生負責任研究行為教育最佳實踐——RCR教育項目研究[J].學位與研究生教育，2014，09：63-68.