建筑施工企業法律風險防范對策

關鍵詞 建筑施工企業 法律風險 防范對策

作者簡介：李志純，北京市京師（珠海）律師事務所，律師，研究方向：民商法。

中圖分類號：D920.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.06.147

建筑業作為我國的重要產業，具有其自身的特殊屬性，當中的法律關系相較于一般行業更為復雜。無論是招投標環節還是合同管理環節，都有可能引發一系列的法律風險。所以對于建筑施工企業來講，不僅要在工程項目的整個過程中樹立起一種健全的法律意識，還要在工程項目的各個環節中時刻做好法律風險評估和分析，以科學的方法最大化地防范和抵御風險。

一、建筑施工企業法律風險分析

（一）關于維權途徑的風險

建筑施工企業所開展的工程項目是一類綜合性較強的業務。在項目施工過程中，不僅需要多個單位多個部門共同參與完成，更需要多個工作同時進行。即便是同一個建筑施工企業，在一個工程項目里也會有著不止一種身份。前一個合同中的工程承包單位，在后一個合同中就變成了工程發包單位。因發包單位與承包單位所處的合同地位和法律地位均不相同，這也導致了他們所遇到的問題和處理問題的出發點迥異，往往也因此引發了諸多爭議和糾紛。如發包單位因資金不足或周轉失靈導致拖欠承包單位大量工程款不能及時支付、發包單位以各種理由對承包單位處以罰款、約定好的施工合同條款不能得到正確履行等情況屢見不鮮，這都給建筑施工企業的合法權益帶來了嚴重損害。對于一些中小型的建筑施工企業來講，由于其規模和實力使然，根本沒有設立專門的法務部或聘請專業的常年法律顧問，導致了其不能在最佳時間進行維權，或將隨時面臨著權利無法主張和損失無法挽回的風險。

（二）關于證據不足的風險

目前，建筑行業訴訟中關于證據的缺失問題，成為了建筑施工企業所面臨的一類比較嚴峻的法律風險。若建筑施工企業的工程管理人員缺乏相應的法律常識和認知，其就不會刻意在項目施工期間對一些重要的決策根據或施工信息進行收集和固定，就留下了眾多法律隱患。如建筑施工企業工程管理人員不對工期延誤的因素進行采集、不留底隱蔽工程的施工情況、不保留發包單位的項目決策書。這些工作細節上的疏忽，導致了在事后維權上就會缺乏相應證據予以證明，最終所有的法律責任和不利后果都落給了建筑施工企業自行承擔。這類法律風險的產生，原因就在于建筑施工企業的工程管理人員對法律風險不夠重視，認為施工過程中的所有資料證據只在工程結算的過程中發揮作用，忽略了其在整個工程實際運作中所發揮的法律效果，因此也給建筑施工企業帶來了一定的經濟損失[1]。

（三）關于合同條款的風險

建筑施工企業在簽訂合同中，可能遇到的風險主要可以從以下三方面來進行闡述。

一是合同內容風險。發包單位在對合同條款進行擬定時，往往會憑借自身的優勢地位和法律資源，將合同中不利于自己的條款表述的較為含糊，致承包單位無法有效維權;同時又對承包單位的工期、罰款以及質量違約賠償等方面約定的極為明確，致承包單位經常被各種原因扣款。不平等的合同內容會給處于弱勢一方的建筑施工企業帶來巨大的法律隱患。如果在上述情況下弱勢一方沒有對合同條款進行仔細翻閱就草率簽訂，其后不僅會面臨一些合同執行困難的問題，而且還會給后期資金結算以及工程施工都帶來比較大的法律風險。

二是黑白合同風險。在一些建筑施工企業中標以后，有些業主為了節省開支使自身利益最大化，會讓建筑施工企業重新簽訂一份約定不甚合理的合同，如變相降低中標標底價款、提高違約責任、提升質量標準的合同，這種合同不僅違反了相應的法律規定，同時也對很多建筑施工企業的合法權益造成了損害。

三是合同合法性風險。建筑行業的參與者不僅有正規的具有相應資質的建筑施工企業，還存在著諸多沒有資質的單位或者個人。若工程發包單位不加以區分，將工程發包給了不具備相應資質的建筑主體，不僅所簽合同會因違反法律規定而無效，形成不能以該合同條款約束對方的后果;而且工程發包單位還會因此面臨著行政處罰的風險。

二、建筑施工企業法律風險防范策略

（一）提升法律意識，強化風控建設

建筑施工企業在法律風險防范的應對策略上，應將提升企業人員的法律意識放在首位，只有企業人員都樹立了專業的法律意識，在遇到糾紛或問題時才會第一時間運用法律的手段進行處理和解決，才能使企業的合法權益得到有效保障，達到較好的維權效果[2]。尤其是需要強化建筑施工企業的負責人和管理人員的法律意識，這樣在作出一些重大決策和制定相應的管理措施時，他們才能從法律的角度出發，周全考量可能發生的一切后果，最大程度地降低法律風險發生概率。這種法律意識還應貫徹到施工工作的各個環節當中，通過擬制一系列的風險防范措施，對可能出現的法律隱患進行有效控制。這就需要聘請專業律師結合建筑施工企業的具體狀況對其內部制度進行綜合性的優化和完善，從而形成明文條例讓各種建筑風險在法律層面都能得到一種周密控制。

（二）加強內部監督，完善信用審查

目前建筑施工企業的大部分法律風險，都是因其從業人員的疏忽所引發，證據不足就是其最直接的體現。因此，在法律風險防范措施上需要加強企業內部的監督，對一些重要崗位權利的實施和證據的保全加大監管力度。如對工程款結算單中金額的確認，需要企業相關多個部門配合核對核算，并在確認完成后分別用大小寫兩種方式對數據進行標明，避免因為核對內容的疏忽或數字表達的不明確給企業權益帶來風險隱患。在建筑施工企業內部的權責設定方面，可嘗試通過一種規范授權的方法進行，細致劃分經理、管理人員的職能和職責，對一些重大方案變更、重要設備采購等權利的賦予要進行仔細斟酌。在建筑施工企業內部重要崗位的監督管理上，還可以從資金權限的角度出發，對不同崗位的資金使用額度進行明確規定，杜絕因職權的濫用引發的法律風險。

除了加強企業內部監督外，還應加強對他方企業信用和資質的審查力度。如在招投標開始之前，就應當對業主的經營狀況和資信情況進行周全和細致的了解。若發現業主資信有著較嚴重的問題，就需要對相應的工作進行慎重考慮[3]。建筑施工企業在資料分類和保管方面也應給予足夠重視。因為面臨訴訟的時候，施工細節和合同的原件將作為重要證據決定著訴訟的成敗，所以企業需要做好相關資料的分類管理，并將機密文件妥善保管和保密，避免機密泄漏和遺失等問題的出現[4]。

（三）重視合同簽署，科學應對糾紛

在合同的法律風險規避和防范方面，應當對合同中的各個條款約定進行明確，確保合同能夠在施工過程中發揮出應有的效果和作用。合同雙方結合項目工程的實際情況，應進行集中充分討論，對工程的各項內容及指標等都作出明確的約定，讓合同中的每一個條款都條理清晰，保證合同的嚴謹性和可執行。由于建筑施工企業所面對的工程項目往往都比較復雜，在客觀上很難避免法律糾紛。那么在爭議發生之時，建筑施工企業的負責人和管理人員應通過科學的方法積極應對有效處理，避免損失的進一步擴大。而當法律糾紛真正的引發訴訟時，爭議雙方應盡量采用協商的方式解決矛盾，因為無論是仲裁還是訴訟程序都會耗費大量的人力財力，而通過協商方式解決可最大限度地降低支出減少損耗。在糾紛的處理過程中，因證據決定著建筑施工企業的合法權益是否能夠被得到有效的維護，所以不論是仲裁還是訴訟程序，都應及時做好證據的收集和整理工作。因建筑施工企業的工程項目周期比較長，在承包單位和發包單位發生糾紛后，可對傳統的問題解決思路做出些許變通性調整，以一種“以打促和”的方法尋求和解途徑，達到迅速解決糾紛的目的。而對于一些存在掛包、轉包和資質問題的工程項目來說，對合同一方往往會存在一些不利因素，所以需要避免其通過認定合同無效或行為違規的方式來尋求利益的最大化。

三、結語

綜上所述，在建筑行業飛速發展業務規模不斷擴大的今天，建筑施工企業在項目工程開展的過程中，其所面對的法律風險也層出不窮。針對這些法律風險，可通過強化建筑施工企業從業人員的法律意識、優化風控制度建設、有針對性的合理約束各個崗位人員權責、做好合同簽訂和資料管理工作等方面的對策和措施，最大限度地降低建筑施工企業在經營中的法律風險，從而促進建筑行業的健康穩定繁榮發展。

參考文獻：

[1]呂寧華，劉玉強，王培見.Analysis on Evaluation Index System of Risk Controllable Capability of Construction Enterprises建筑企業風險控制能力評價指標體系分析[J].施工技術，2014，43（24）：54-57，116.

[2]張一帆.國有建筑施工企業法律風險防范機制的構建思路[J].法制與社會，2017（28）：85-86.

[3]王凱.建筑施工企業合同法律風險防范實務分析[J].法制與社會，2019（8）：83-84.

[4]栗榮.國有建筑施工企業合同管理法律風險防范[J].法制與社會，2018（11）：180+182.