基于AHP的國防科技成果市場化再研發(fā)評價指標體系設計

唐繼平　陳江桃

【摘? 要】國防科技成果再研發(fā)是對由武器裝備預先研究所形成的國防科技成果進行的再次試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發(fā)展新產業(yè)的多主體參與的協同創(chuàng)新活動。應用AHP方法從再研發(fā)創(chuàng)新主體、協同創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產出與績效四個方面構建了基于多維主體和面向全過程的國防科技成果市場化再研發(fā)評價指標體系。

【Abstract】Re-development of national defense scientific and technological achievements is a collaborative innovation activity in which multiple actors participate in re-testing， developing， applying and popularizing the national defense scientific and technological achievements formed by the advance research of weapons and equipment until new technologies， new processes， new materials and new products are formed and new industries are developed. The AHP method is applied to construct the evaluation index system of national defense scientific and technological achievements marketization re-development based on multi-dimension subjects and oriented to the whole process from four aspects of re-development innovation subject， collaborative innovation， innovation environment and innovation output and performance.

【關鍵詞】市場化再研發(fā);協同創(chuàng)新;層次分析法;模糊綜合評價

【Keywords】marketization re-development; collaborative innovation; analytic hierarchy process; fuzzy comprehensive evaluation

【中圖分類號】F124.3;F204? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻標志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2020）05-0194-03

1 引言

國防科技成果市場化再研發(fā)是一種跨越軍民兩大系統(tǒng)的復雜創(chuàng)新活動。研究顯示，目前中國科技成果轉化率僅約25%，產業(yè)化比例更是低至不足5%。由于軍民二元管理體制和制度壁壘等障礙，國防科技成果市場化轉化率和產業(yè)化率可能更低。2016年，中央印發(fā)《關于經濟建設和國防建設融合發(fā)展的意見》提出：“建立健全規(guī)劃、項目、投資、績效評估體系，強化規(guī)劃剛性約束和執(zhí)行力”。國防科技成果再研發(fā)作為統(tǒng)籌國防建設和經濟高質量發(fā)展總體目標的有力手段，既要堅持要素驅動，又要堅持目標導向。由此，構建基于多主體、面向全過程的國防科技成果再研發(fā)評價體系對于加快國防科技成果市場化應用具有直接意義和實踐價值。

2 文獻回顧

目前關于國防科技成果再研發(fā)的定義，學界缺少權威界定。本文認為國防科技成果再研發(fā)是指為提高生產力水平，對由武器裝備預先研究所形成的國防科技成果進行的再次試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發(fā)展新產業(yè)的系列活動的總和，是基于現存具有特殊社會屬性的成果面向市場的兼顧國防安全、社會效益和經濟效益的綜合復雜創(chuàng)新和面向多主體的JMRH科技協同創(chuàng)新。關于科技協同創(chuàng)新的理論研究內容比較豐富、視角多元。產業(yè)經濟學視角下，馬子?。?018）指出社會技術進步，軍民通用技術日漸增多，產生了技術邊界模糊，軍民產業(yè)間的產品和市場逐漸融合，社會資源配置趨于合理化，形成產業(yè)全價值鏈的競爭優(yōu)勢。在范圍經濟學看來，梁宇（2018）認為實現范圍經濟的等價條件是關聯產出之間的投入共享，可以通過技術滲透和制度保障消除互動壁壘，穩(wěn)定、持續(xù)地推進軍民科技協同創(chuàng)新發(fā)展。姬文波（2017）從新制度經濟學視角，基于產權理論指出合適的軍民產品的產權安排是生產資源得以有效使用和優(yōu)化配置的先決條件。創(chuàng)新經濟學理論認為，要突破關鍵核心技術瓶頸，逐步形成軍民科技成果互為轉化、創(chuàng)新要素雙向流動，以及科技資源配置不斷優(yōu)化、科技人才加速集聚的軍民協同創(chuàng)新格局，為國防建設提供強大科技支撐（楊志堅，2018）。而從政治經濟學角度，游光榮（2017）提出要正確處理好政府與市場的關系，激勵市場多元力量、多元技術、多元投資服務于國防建設。Lucius、Rietjens（2016）基于邏輯框架法構建了系統(tǒng)性的JMRH發(fā)展評估體系。黃西川、張?zhí)煲唬?017）從R&D投入、知識溢出、產學研合作、專利質量、JMRH產業(yè)效率和創(chuàng)新環(huán)境6個方面構建了我國JMRH高技術產業(yè)集群創(chuàng)新能力評價指標體系，并利用AHP模型對指標權重進行了分配。張昊、王偉（2016）從軍用技術保密度、技術性能、軍民通用性、轉化難度、預期效益和產業(yè)化前景6個方面構建了我國國防特色高校軍用技術向民用轉化評估指標體系。通過文獻梳理與分析可以看出，無論從實踐角度還是理論維度，現階段應用科學方法對國防科技成果市場化再研發(fā)評價成果尚顯稀缺。

3 國防科技成果市場化再研發(fā)的主體功能與過程要素

美國遺傳學家理查德·列萬廷最先使用三螺旋來模式化基因、組織和環(huán)境之間互為因果、形同螺旋的“辨證關系”。根據三螺旋理論，政府部門、科研機構和產業(yè)組織以創(chuàng)新的組織者、發(fā)動者和參與者的角色出現在創(chuàng)新網絡中。科研院所、高校和企業(yè)研發(fā)部門等構成科研機構是知識的創(chuàng)造者，在國防科技成果再研發(fā)協同創(chuàng)新體系中起到核心驅動作用。產業(yè)組織作為市場主體，包括軍工企業(yè)、民口企業(yè)以及圍繞成果再研發(fā)提供信息、交易等服務的中介組織，是國防科技成果再研發(fā)的直接受益者。政府部門包括各級黨政機構和軍隊有關單位，他們成為國防科技成果再研發(fā)活動的組織者、政策的供給者和秩序的維護者，是協同創(chuàng)新的重要環(huán)境角色。政府部門和產業(yè)組織合作形成市場環(huán)境，政府主要負責成果再研發(fā)的整體戰(zhàn)略設計、統(tǒng)籌規(guī)劃和組織領導，提供產業(yè)組織發(fā)展所需的制度、法律法規(guī)和財政支持，實現宏觀層面的協同;產業(yè)組織主要通過技術研發(fā)、資源配置和效益創(chuàng)造為政府部門提供稅收收入和就業(yè)機會。產業(yè)組織和科研機構合作形成應用技術市場，產業(yè)組織為科研機構提供技術、資源和項目等市場需求信息，形成國防科技成果再研發(fā)指南;科研機構據此再研發(fā)創(chuàng)新，為產業(yè)組織發(fā)展和市場效益的創(chuàng)造提供動力。政府部門和科研機構的合作形成基礎研發(fā)市場，政府提供科研機構的合作創(chuàng)新依賴的政策和資金供給，科研機構則提供技術研發(fā)所需的知識和人才支持。

從過程維度來看，破解國防科技成果解密科學化、知識產權明晰化、軍工技術通用化、開發(fā)技術商品化、轉化商品產業(yè)化等創(chuàng)新鏈條上這五個環(huán)節(jié)的困局是國防科技成果再研發(fā)必須面對的課題，瞄準關鍵環(huán)節(jié)實施控制是提升國防科技成果市場化研發(fā)轉化的有效方式。一是國防科技信息披露程序的公開程度，如“動態(tài)適時解密制度”，可實現成果解密科學化，促進再研發(fā)合法化和及時化。二是規(guī)章制度的完備程度，可促進實現知識產權明晰化，進一步明確國防科技成果的權益歸屬;以契約為基礎和以市場為手段的約束機制設計則有利于保持責權利對等。三是軍民兩用技術標準建設的權威程度，有利于推動建立適應軍隊需求和民用需求的雙重技術標準。四是市場需求分析的全面程度，影響開發(fā)技術商品化效果。五是產業(yè)鏈條的完整程度，強大的企業(yè)集群有利于激發(fā)國防科技對產業(yè)轉型升級的潛力，影響轉化商品產業(yè)化水平和規(guī)模效益。

4 國防科技成果市場化再研發(fā)的評價指標體系的構建

4.1 總體思路

國防科技成果市場化再研發(fā)效果的評價要堅持基于多維度協同創(chuàng)新主體的評價，分別聚焦協同創(chuàng)新的參與主體。同時要堅持多目標導向的評價，圍繞經濟效益和社會效益等來衡量其能力及綜合發(fā)展水平。按照習近平總書記提出的實現“全要素、多領域、高效益”的要求，評價指標體系的構建應涵蓋投入的資源要素總量與類型，要素配置的領域與比例，產生的顯性與隱性效益、經濟與社會效益等。

4.2 方法選擇

考慮國防科技成果市場化再研發(fā)投入產出要素的數據獲得性、數據特征等原因，基于定性與定量相結合的評價方法是較為理性客觀的選擇。從方法論來看，基于層次分析法（AHP）的模糊綜合評價因其指標設置的系統(tǒng)完備性、統(tǒng)計評分的靈活性、評價結果的可靠性等優(yōu)勢，成為評價國防科技成果再研發(fā)能力的優(yōu)選方法。層次分析法由運籌學家Satty T.L.教授于20世紀70年代提出，是一種將與決策有關的元素分解成目標、準則、方案等層次，并進行定性和定量分析的決策方法。常被運用于多目標、多準則、多要素、多層次的非結構化的復雜決策問題，特別是戰(zhàn)略決策問題，可以較好地解決多要素相互關聯、相互制約的復雜系統(tǒng)的評價，具有十分廣泛的實用性，是一種新型簡潔化、實用化的研究方法。

4.3 評價指標體系

參考相關評價指標體系和既有文獻，基于系統(tǒng)和能力結構視角從再研發(fā)創(chuàng)新主體、協同創(chuàng)新、要素保障、創(chuàng)新產出和績效等四個維度設計評價指標體系。再研發(fā)創(chuàng)新主體主要分析參與國防科技成果再研發(fā)的主體功能發(fā)揮情況，包括數量指標和質量指標。再研發(fā)協同創(chuàng)新主要評價國防科技成果再研發(fā)轉化運行機制的順暢程度、五個關鍵環(huán)節(jié)的管理成效，分析協同創(chuàng)新能力，反映軍工資源和民口資源的整合運行機制與效果，包括分析民參軍規(guī)模、軍工科技開放程度和產學研合作情況。再研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境主要考察國防科技成果市場化再研發(fā)需要的資源要素投入與保障情況，側重于外部環(huán)境維度的評價。再研發(fā)創(chuàng)新產出和績效評價國防科技成果再研發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造的面向市場的新知識和新成果及其帶來的綜合效益，包括知識產出、成果轉化情況以及經濟效益、社會效益和生態(tài)效益的評估。

按照兼顧科學性與可操作性、系統(tǒng)性與開放性、代表性與全面性、穩(wěn)定性與動態(tài)性、可獲性與權威性的原則，構建了4個一級指標、14個二級指標和42個三級指標的國防科技成果市場化再研發(fā)能力評價指標體系（見表1）。

5 結語

在全球科技創(chuàng)新進入空前密集活躍的時期，新一輪科技革命、產業(yè)變革、軍事變革加速演進，顛覆性技術不斷涌現，正在重塑國家和地區(qū)的創(chuàng)新版圖、經濟結構、競爭格局，創(chuàng)新驅動正在加速未來技術的變革和形成。科研機構、政府部門和產業(yè)組織應各自發(fā)揮比較優(yōu)勢，提升國防科技成果市場化再研發(fā)水平，高質量高效率地把國防軍工科技資源蘊含的巨大潛力迅速轉化為現實生產力，為創(chuàng)新型國家建設貢獻正能量。

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