精準扶貧視域下駐村干部與派出單位委托代理關系研究

田芯 林琳

摘 要：駐村干部與派出單位在精準扶貧過程中存在委托代理關系，為有效避免“道德風險”和“逆向選擇”問題，有必要建立基于委托代理關系的激勵模型進行研究。派出單位作為委托方與作為代理方的駐村干部在信息不對稱和利益不相同的情況下，采取不同的行為選擇來實現各自效用最大化。通過把精準扶貧與委托代理關系相結合，構建激勵模型，探討派出單位如何有效激勵駐村干部。結果顯示：建立多維度監督機制可有效減少信息不對稱;完善獎懲機制會增加駐村干部的努力程度;健全考核評估機制可規范駐村干部的行為;強化駐村干部自身建設才能事半功倍。理論與實踐的有益探索將為后扶貧時代的農村、農業建設提供一定的借鑒。

關鍵詞：精準扶貧;駐村干部;派出單位;委托代理;激勵模型

中圖分類號 F323.8文獻標識碼 A文章編號 1007-7731（2020）19-0001-05

Research on Principal-agent Relationship between Village Cadres and Dispatched Units from the Perspective of Targeted Poverty Alleviation

TIAN Xin et al.

（Dalian Maritime University ，School of Public Administration and Humanities and Arts，Dalian 116026，China）

Abstract：There is a principal-agent relationship between village cadres and dispatched units in the process of targeted poverty alleviation.In order to effectively avoid "moral hazard" and "adverse selection" problems，it is necessary to establish an incentive model based on the principal-agent relationship for research.The dispatched unit as the entrusting party and the village cadre as the agent adopt different behavior choices to maximize their respective utility under the circumstances of asymmetric information and different interests.By combining targeted poverty alleviation with the principal-agent relationship，an incentive model is constructed to explore how the dispatched unit can effectively motivate the village cadres.After analysis，conclusions and recommendations are drawn：the establishment of multi-dimensional supervision mechanism can effectively reduce information asymmetry;the improvement of reward and punishment mechanism will increase the effort of the cadres in the village;a sound assessment mechanism for the cadres in the village can restrain their behavior;finally，only by strengthening the self-construction of cadres in the village can make the result double with half effort.The beneficial exploration of theory and practice will provide certain reference significance for village and agriculture construction in the post-poverty era.

Key words：Targeted poverty alleviation;Cadres in villages;Dispatched units;Principal-agent;Incentive model

“精準扶貧”這一概念是習近平總書記于2013年11月在湖南省農村調研時首次提出，它改變了以往的宏觀扶貧和粗放式扶貧，具有極大的實踐性和專業性。至2020年末，我國要全面建成小康社會，實現黨和國家第1個百年奮斗目標，精準扶貧作為一項國家戰略，其意義十分重大。黨的十八大至今，脫貧攻堅任務取得了影響深遠的成績，農村貧困人數在2012年年底至2019年年底的短短7年里，由9899萬人減少到551萬人，全國832個貧困縣削減至52個。然而，我國農村貧困人口基數龐大，全面脫貧之路依然漫長曲折。2020年，新冠肺炎給我國經濟發展和脫貧攻堅帶來極大挑戰。習近平總書記強調，加大脫貧攻堅力度，復工復產中優先使用貧困地區勞動力，確保如期全面完成脫貧攻堅任務[1]。黨和國家高度關注精準扶貧的最后一站。

精準扶貧這一概念提出以來，受到國內外高度關注，近年來相關的研究層出不窮。圍繞精準扶貧的內涵進行研究，如保虎[2]認為精準扶貧、脫貧思想的理論來源是鄧小平共同富裕理論;精準扶貧運行中的問題研究，如宋宸剛[3]認為由于信息不對稱和監督不完善，我國脫貧資金使用僵化、單一，導致無法取得預想效果;精準扶貧的效果研究，如韓廣富[4]認為我國脫貧政策以及脫貧措施沒有落實到戶，導致脫貧政策效果不佳;此外，還有精準扶貧模式、政策、運行機制等內容的研究。

委托代理理論作為制度經濟學契約理論中十分關鍵的內容之一，近年來被廣泛應用于各種領域的研究。孫濤[5]基于多項任務委托代理模型，充分研究我國信托公司在經營及管理期間存在的委托代理關系和涉及的激勵機制;魏巍[6]融合制度理論和委托代理理論，全方位說明了政府創新扶持與企業創新存在的關系;褚金海[7]依據委托代理理論的一般分析方法以及架構，研究如何管理高校內部治理中的利益沖突以及激發高校發展內生動力;丁波[8]基于委托代理理論的分析視角研究精準脫貧評估流程。但鮮有學者將委托代理理論運用到駐村幫扶制度的研究當中。筆者將委托代理理論與精準扶貧相結合，探討在駐村幫扶制度中，作為委托方的派出單位和作為代理方的駐村干部在利益不一致和信息不對稱的情況下的行為選擇。通過建立激勵模型，實現派出單位對駐村干部的有效激勵，最終構建起富有效率的機制，并進一步完善駐村幫扶制度，實現精準脫貧。運用委托代理模型建構的方法進行精準扶貧實踐研究，以期為實現全面建成小康社會之后的后扶貧時代建設提供一定的借鑒。

1 理論基礎與問題提出

1.1 委托代理理論 委托代理理論始于19世紀的工業革命，極大推動了機器化發展，生產關系和上層建筑也隨之發生巨大改變。隨著資產家對于生產的精細化和效率的追求以及科學技術的發展，科層制應運而生，提出了專業化分工和規范化管理的指導原則。正是基于此情形，委托代理理論應時而生。該理論指出企業所有人同時兼任管理者這一管理方式對企業的經營管理造成不利影響，因此提出委托代理理論，倡導所有權與經營權分別由老板及職業經理人獨立管理。

委托代理關系假設：第一，兩者利益相互沖突;第二，兩者之間存在信息不對稱的現象。委托人的收益由代理人的成本決定，而代理人的收益直接成為委托人的成本。在非對稱信息狀態下，由于委托人需要通過委托授權行為將經營權或者行使權轉讓，代理人憑借所處立場優勢，掌握大量信息，導致委托人遭受利益的損害，代理人因此從中獲益[9]。從經濟人的假設出發，不管是委托人還是代理人都是為了實現各自利益的最大化，代理人并不能完全執行委托人的意志，實現委托人的利益。薩賓頓（David E.M.Sappington）[10]認為，委托代理理論探討的關鍵內容是在委托人與代理人之間建立一定的約束機制，使雙方都能夠實現最大效用。代理人為擴大自身利益，很可能會做出背離契約的行為，產生“逆向選擇”及“道德風險”問題。因此，建立契約合同之前，必須要考慮對代理人的約束條件。

1.2 問題提出 2015年中共中央國務院提出，為實現脫貧，有必要選調優秀的第一書記及駐村工作隊到貧困村中去。在這場攻堅拔寨戰役中，全國共計25.5萬個駐村工作隊被征派，累計縣級以上單位的干部及員工近290萬名，被派到貧困村成為駐村干部，幫助其實現脫貧。該制度的實施有利于決戰脫貧攻堅、助力鄉村振興、完善基層建設，實現全面建成小康社會的宏偉目標[11]。

駐村幫扶干部作為這場脫貧攻堅戰的主力軍，在發展農村經濟、帶領村民脫貧的過程中發揮著舉足輕重的作用，黨中央高度重視其組建與管理。黨中央堅持因人因地選調，安排了解黨建工作人員到政治紀律散漫、脫貧攻堅不足的地方，安排擅長經濟工作的人員到經濟水平較落后的地方，安排精通社會工作的人員到問題復雜、村風建設較差的地方[12]。切實調動派出單位及駐村干部能力優勢，協助貧困村解決痛點難點，打贏脫貧攻堅戰。在扶貧軍令狀等壓力下，扶貧攻堅既是各級地方政府的中心工作，又是派出單位必須完成的硬任務。駐村干部被派出之前，要與派出單位簽訂軍令狀，其工作成效納入到年底績效考核中。作為派出單位的代表，駐村干部除了具有實現其政治抱負和獲得薪資報酬的個人訴求之外，也肩負著實現精準脫貧的任務。然而，駐村干部經派出之后，實施坐班制，不允許“走讀”，其工作重心和黨組織關系都轉到幫扶村莊黨支部，其黨組織生活也在村級黨組織中完成[13];其次，駐村環境大多比較惡劣，工作艱辛，同時受激勵條件影響，部分駐村干部扶貧熱情及積極性較差;第三，受監督條件及手段制約，有些駐村干部紀律散漫、效率低下，工作中官僚主義和形式主義時有發生。上述問題無形中給扶貧任務的高效開展增加了難度。因此，對于派出單位與駐村干部之間信息不對稱且派出單位無法有效監控駐村干部的行為問題，亟需建立委托代理關系下的激勵模型來有效帶動駐村干部，以實現精準脫貧的帕累托改進。

2 研究假設及模型建立

2.1 基本假設及說明 委托代理關系在精準扶貧工作落實執行中發揮著極為重要的作用，其中派出單位是委托人，駐村干部是代理人，兩者制定契約，派出單位為駐村干部設置扶貧目標，并事先約定好完成目標的獎勵，派出單位以實現精準脫貧為最終目標，駐村干部以獲得獎勵為最終目標。根據經典委托代理理論，雙方是具有自主決策能力的“理性人”，均尋求效用最大化。當派出單位不能對駐村干部的努力全部監控時，就存在“道德風險”。綜合農村精準扶貧中派出單位與駐村干部間的委托代理關系，特設定如下基本假設：

假設1：派出單位為風險中性的，駐村干部為風險規避的。

假設2：激勵作用下的效用函數受工作薪酬及額外獎勵影響，跟努力程度成正相關。作為代理人，駐村干部對所在貧困村實現脫貧目標負責。在扶貧工作中，駐村干部獲得的經濟收益主要為工作薪酬，同時受自身努力程度影響，可通過扶貧工作的順利開展獲得額外的經濟獎勵和政治激勵，如工作獎金和榮譽稱號。假設駐村干部從派出單位獲得扶貧工作基本薪酬為[W]，額外經濟激勵下的努力程度為[x1]，額外政治激勵下的努力程度為[x2]，駐村干部努力程度每增加1個單位，其額外經濟激勵和政治激勵分別增加[m、n]，則駐村干部激勵效用函數具體可表示為：

[U1=W+mx1+nx2] （1）

假設3：駐村干部的努力成本函數與其努力水平呈正相關。[C（x）=12c（x1+x2）2]，[c>0]，[c]表示成本系數，[c]越大，其所花費的成本越大。對努力成本函數進行一階求導，結果[C'x>0]，同理進行二階求導，[C''x>0]，表明努力成本函數應為凸函數，隨著努力程度增加，成本相應增加，同時其邊際成本也逐漸遞增。

假設4：作為派出單位及駐村干部共同服務對象，被扶貧村民的脫貧數量與質量決定委托代理雙方的共同受益情況。派出單位因村民脫貧會獲得上級政府更多的財政補貼，更重要的是可提高人均收入水平，從而獲得收益。其中，假設順利脫貧后總收益為[A]，派出單位收益比例為[β]，駐村干部收益為[A（1-β）]。假設收益系數用[α]表示，則總體收益情況參考Cobb-Douglas函數推算出：

[A=αx12x22] （2）

因此，駐村干部所獲收益為：

[E=α（1-β）x12x22] （3）

2.2 激勵模型建立

2.2.1 激勵合同 當派出單位為風險中性時，其期望收益與期望效用兩者相等。假設將[S（x）]定義為派出單位的委托成本，其相應的激勵合同表示為：

[Sx=W+mx1+nx2+α（1-β）x12x22] （4）

假設派出單位和駐村干部均為風險中性，設駐村干部期望效用=[U]，則其期望效用函數為：

[U=W+mx1+nx2+α（1-β）x12x22-12c（x1+x2）2]? ?（5）

設派出單位期望效用=[V]，則其函數表達式：

[V=αβx12x22-（W+x1+x2）] （6）

2.2.2 參與約束 參與約束表示代理人在委托—代理這一關系中，可以取得的期望效用要大于從其他地區中能取得的最低效用程度。如果不能滿足該條件，則委托代理雙方合作，假設[U]為駐村干部的保留效用，如果[U]>[U]，則駐村干部的參與約束條件為

[IR：U≥U] （7）

2.2.3 激勵相容約束 激勵相容約束是指委托人一方的期望效用取決于代理人一方的效用最大值。假設[x]是派出單位希望駐村干部達到的努力水平，駐村干部可選集合為[X]，在[x0]這一努力水平下，駐村干部所能達到的期望效用為[U0]，則：

[ ?x0∈X，U≥U0] （8）

綜上所述，派出單位在扶貧中的委托代理模型表示如下：

[MaxV=αβx12x22-W-x1-x2]

[s.t.{IRW+α1-βx12x22-12cx1+x22≥U ICW+α1-βx12x22-12cx1+x22≥U0]

[x1，x2≥0，m，n>0] （9）

3 結果與分析

因委托雙方存在信息不對稱、駐村干部存在不受監督的情況，依據委托代理模型中激勵相容約束條件，委托人的期望效用必須通過代理人的效用最大化實現，即駐村干部在滿足自身期望效用最大化的前提下，實現派出單位的效用。因此，為得到效用最大化條件下的努力水平[x]，需對駐村干部效用函數求解一階導數：

[δUδx1=m+2α1-βx1x22-cx1=0δUδx2=n+2α1-βx2x21-cx2=0] （10）

則：

[x1=mc-2α1-βx22x2=nc-2α（1-β）x21] （11）

對變量求偏導數可得：

[δx1δm=1c-2α1-βx22δx2δn=1c-2α1-βx21δx1δβ=-2x12c-2α1-βx222δx1δx2=4α1-βx2c-2α1-βx222δx2δx1=4α（1-β）x1c-2α1-βx212] （12）

由[δx1δx2>0]，[δx2δx1>0]可得，經濟激勵和政治激勵的激勵效果成正相關，同時具備可替代性，任何一種激勵都能夠實現較高努力水平的效果，需要依據代理人的偏重性做出選擇，但這也給外部誘惑致使駐村干部的扶貧行為發生改變留下隱患。

由于[x1>0，m>0]，所以，[c-2α1-βx22>0]，此時，[δx1δm>0]，[δx1δβ<0]。即[m]越大，[x1]越大;[β]越小，[x1]越大。由此可知，駐村干部在物質激勵下的努力程度和其對于經濟激勵的敏感度具有正相關性。同時，派出單位的扶貧報酬水平也能得到進一步提升，派出單位對駐村干部的工作滿意度提高，對駐村干部的賞識度上升。由于從派出單位得到了預期的物質激勵，駐村干部效用滿足程度較高，工作積極性高，扶貧工作效果明顯。然而在扶貧實踐中，對經濟利益敏感的駐村干部也有可能被外部環境誘惑，與其他社會主體勾結獲得超額收益，損害政府扶貧利益，由此可能產生“道德風險”，需加強監督。

同理，駐村干部在社會激勵下的努力程度與其獲得的政治社會激勵滿足程度具有正相關性。派出單位對駐村干部工作的滿意度上升，同時貧困群眾對駐村干部的滿意度也隨之上升。駐村干部注重其政治聲譽與政治仕途，在獲得了極大的激勵之后，將會嚴格落實派出單位的扶貧任務，提升扶貧效果。然而，有些駐村干部抱著得過且過的態度或是由于自身工作能力不足，會通過各種途徑與派出單位“搞好關系”，以獲取自身利益。由于派出單位并不了解貧困群眾以及當地政府的實際情況，很可能根據片面化的信息選擇了并不合適的代理人，“逆向選擇”問題有可能會發生，并影響派出單位扶貧目標的達成。

4 結論與建議

4.1 結論 筆者運用委托代理理論的分析方法對精準扶貧中委托人（派出單位）與代理人（駐村干部）的委托代理關系進行分析，探討了在派出單位為風險中性和駐村干部為風險規避時兩者的委托代理關系與激勵模型，得出了要通過激勵來實現雙方效用最大化的結論。這不僅豐富了精準扶貧理論的研究視角，極大促進了新時期精準扶貧實踐，也為進一步實現鄉村振興提供了方法借鑒。

4.2 建議

4.2.1 強化駐村干部監督機制 加強監督是為了更好地促進精準扶貧工作，通過監督發現問題，通過問責促進幫扶責任落實[14]。監督駐村干部的資金使用、政策執行以及責任落實情況，防止出現“道德風險”，確保其對貧困戶進行精準識別與精準幫扶，真正幫助貧困群眾實現脫貧。建立派出單位與駐村干部的檢查與反饋機制，強化對駐村干部日常工作的督查與管理，暢通反饋和舉報路徑，提高扶貧工作的透明度。派出單位可采取視頻抽查、定期點檢和交叉檢查等方式掌握駐村干部走訪貧困群眾和落實脫貧政策情況，同時要求工作留痕、上崗簽到、請假上報，細節化工作流程、撰寫工作日志。通過對監督渠道的疏通，發揮基層政府、貧困群眾和大眾媒體等監督主體的監督作用，形成以派出單位監督為主、各個監督主體為輔、全方位寬層次多領域的監督格局，從而最大程度避免數字脫貧、扶貧腐敗等問題的發生，實現真扶貧、扶真貧。

4.2.2 細化駐村干部相關獎懲規定 明確扶貧目標，細化獎懲規則，使扶貧工作形成一套清晰完整的獎懲辦法。對于在扶貧工作中脫貧成績突出、群眾反饋良好的干部加大獎勵力度，依據獎懲公平公正與按駐村干部實際需要的激勵原則，參考激勵模型，將經濟激勵與政治激勵相結合，在充分滿足其工作環境、薪資待遇和人際關系等基本條件的基礎上，更加關注其在工作中獲得的成就感、責任感和價值感等激勵因素的實現，增加其工作努力程度，最大程度地把駐村干部扶貧工作的積極性和主動性調動起來。同時，對于在扶貧工作中消極工作、效率低下、成績不顯著的干部，要加大懲罰力度，采用降薪、調崗等懲罰手段，幫助其改善工作水平，引導其樹立對派出單位負責和為人民群眾負責的價值觀，積極努力完成扶貧任務。“有功必賞，有錯必罰”，將獎懲機制的作用落到實處，從而有效約束駐村干部的行為。

4.2.3 健全駐村干部考核機制 首先，建立涵蓋派出單位、鄉鎮政府、村委會、村民以及原工作單位5位多元化評估體系，從多維度相關主體的滿意度對駐村干部進行可量化、可評估的績效考核。其次，建立全方位、精細化的能力評價體系，包括：工作能力，如總結思考、靈活應變、全局意識、政策執行等;政治品質，如理想信念情況、為人民服務意識、奉獻及犧牲精神等;扶貧知識與儲備能力，如脫貧規劃、問題分析、任務認知等;脫貧攻堅能力，如對扶貧政策的宣傳能力、精準識別貧困群眾能力、動員貧困群眾能力等;其他能力，如對貧困村歸屬感、對駐村干部工作使命感、自身的身體素質等。最后，建立形式多樣的考核方式，可由各扶貧地區政府委托第三方制定精準扶貧配套的評估機制和管理辦法，從以上2個方面進行扶貧成效檢查、實地暗訪貧困群眾等，準確掌握民意，精準對接民愿，消除弄虛作假，以保證評估結果客觀、公平、真實。同時，建立考核評價臺賬，對過往問題項進行常態化回頭看，切實保障考核機制落到實處，確保駐村干部在考核中提高，扶貧工作在考核中達成。

4.2.4 加強駐村干部自身建設 駐村干部作為精準扶貧的主導群體，其工作的完成度和精確度對于鄉村振興及強國建設至關重要。在建立完善監督、獎懲與考核機制的前提下，若駐村干部不具備良好的思想道德素質和職業能力素質，良好的機制也只是空中樓閣，并不會發揮應有的作用。因此，需加強駐村干部的思想道德建設與業務能力建設，提升其政策把握能力和政策執行能力。一方面，駐村干部需明確崗位職責，深入實踐不斷學習專業知識，在扶貧實踐中進行自我反思并總結經驗，提高自身的業務能力。另一方面，要加強駐村干部的思想道德建設，增強其責任感與榮譽感，培育吃苦耐勞精神。駐村干部是黨和國家群眾路線的踐行者，依法行政的執行者，必須時刻嚴格要求自己，保持廉潔公正，遵守行為規范，改正消極怠工、得過且過的工作態度，防止形式主義、官僚主義、享樂主義以及奢靡之風，行踏實之事，做清白之人[15]。通過開展各種形式的業務培訓、思想道德教育活動，不斷提高駐村干部的業務能力素質和思想政治覺悟，保證扶貧工作成效，助力鄉村振興。

參考文獻

[1]作者不詳.近期這些駐村干部將全部接受輪訓貧困人口幫扶最新政策來了[J].農民科技培訓，2020（6）：4-5.

[2]保虎.精準扶貧、精準脫貧：我國貧富差距縮小的理性審視與路徑選擇[J].貴州民族研究，2018，39（1）：172-178.

[3]宋宸剛，叢雅靜.我國精準扶貧的最優模式與關鍵路徑分析[J].調研世界，2018（3）：58-61.

[4]韓廣富，劉心蕊.習近平精準扶貧精準脫貧方略的時代蘊意[J]理論月刊，2017（12）：17-19.

[5]孫濤，蔡英玉.委托代理、激勵機制與信托公司治理[J].東岳論叢，2019，40（12）：113-126，192.

[6]魏巍，彭紀生，華斌.政府創新支持與企業創新：制度理論和委托代理理論的整合[J/OL].重慶大學學報（社會科學版）：1-13[2020-07-11].

[7]褚金海.高校內部治理路徑創新與結構優化研究——基于委托代理理論的分析框架[J/OL].河南社會科學：1-7[2020-07-11].

[8]丁波.我國精準脫貧評估流程的解構與重構——基于委托代理理論視角[J].甘肅社會科學，2020（2）：136-142.

[9]王鳳飛.委托代理視角下電子商務稅收征管模式的契約式設計[J].河北經貿大學學報，2019，40（4）：50-56.

[10]David E.M.Sappington.Incentives in Principal-AgentRelationships[J].The Journal of Economic Perspectives，1991，5（2）：45-66.

[11]周琬謦，羅雁龍，楊艷軍.“第一書記”駐村幫扶制度研究的回顧與展望[J].大理大學學報，2020，5（5）：9-15.

[12]中辦國辦印發《關于加強貧困村駐村工作隊選派管理工作的指導意見》[N].人民日報，2017-12-25（001）.

[13]李壯，李亞雄.論精準扶貧中駐村工作隊的雙重聯結與雙軌治理——鄂西L鎮的個案研究[J].社會主義研究，2020（2）：90-97.

[14]高玉娟，王星力.脫貧攻堅中后期提升駐村干部管理水平的思考[J].農業經濟，2020（5）：59-60.

[15]劉志明.駐村干部怎么“駐”出成效[J].人民論壇，2019（8）：36-37.

（責編：徐世紅）