規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展

張梅

摘要：規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是以政府的控制活動(dòng)來(lái)作為研究對(duì)象， 這是經(jīng)濟(jì)學(xué)上一個(gè)重要的分支， 也是很多學(xué)者努力研究的領(lǐng)域。不同的研究者對(duì)于規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解有一定差異。從公共利益理論到部門利益理論再到傳統(tǒng)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)在不斷的發(fā)展和變化。本文將針對(duì)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展進(jìn)行研究， 并且作出詳細(xì)分析。

關(guān)鍵詞：規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué) 產(chǎn)生發(fā)展 研究分析

在政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)思想以及新自由主義思想的指引下，各國(guó)形成了政府和市場(chǎng)兼顧的有效經(jīng)濟(jì)政策。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展值得研究，從研究成果來(lái)看規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)更注重于經(jīng)驗(yàn)的研究分析。但其實(shí)并未形成嚴(yán)謹(jǐn)且十分有效的理論體系。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論發(fā)展以及演化是值得深入研究的內(nèi)容。

一、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)

規(guī)制這個(gè)詞來(lái)源于一個(gè)英文單詞，主要就是指規(guī)制部門在進(jìn)行產(chǎn)品或者企業(yè)的定價(jià)，進(jìn)入與退出，投資等方面的行為進(jìn)行一系列的監(jiān)督和管理。在實(shí)踐的過程中，各個(gè)發(fā)展程度不同的，無(wú)論是發(fā)展中國(guó)家還是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于規(guī)制的行為都比較重視。對(duì)一些產(chǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制已經(jīng)成為了非常普遍且有效的一種政府行為。

而控制經(jīng)濟(jì)學(xué)其實(shí)就是對(duì)政府規(guī)制的一些活動(dòng)來(lái)進(jìn)行系統(tǒng)的研究和分析，它是非常重要的一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的分支。其實(shí)，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)同很多學(xué)科的發(fā)展歷程都較為相似，也是在不斷地演變中才找到最適合的體系。從目前來(lái)看，國(guó)內(nèi)外的規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展比較成熟，體系逐漸走向完善，已經(jīng)形成一門相對(duì)獨(dú)立的學(xué)科。

研究規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的過程中，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究被分為規(guī)制規(guī)范分析及規(guī)制實(shí)證分析兩個(gè)派別。雖然是兩個(gè)派別，但其本質(zhì)就是規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩種基本分析方式。這兩種分析的方法側(cè)重點(diǎn)不同，所以就形成了不同的派別。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)實(shí)證分析就是比較注重用事實(shí)來(lái)說(shuō)話，結(jié)合生活實(shí)際來(lái)分析規(guī)制內(nèi)容，而規(guī)范分析主要側(cè)重于一種事物的行為，和實(shí)證分析還是有較大區(qū)別。

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然被分成了兩大主要學(xué)派，但是他們的主要觀點(diǎn)是差不多的，都是因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制存在不完善或者失靈的情況，如市面上的自然壟斷情況等，所以這個(gè)時(shí)候就需要對(duì)企業(yè)進(jìn)行規(guī)制，否則會(huì)影響市場(chǎng)平衡。通過規(guī)制就可以保證大家的利益不受到損害，一定程度上還能夠提高社會(huì)效率。

二、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生

（一）產(chǎn)業(yè)與革命規(guī)制興起

產(chǎn)業(yè)革命給很多經(jīng)濟(jì)學(xué)派帶來(lái)了較大沖擊，尤其是給亞當(dāng)倡導(dǎo)的自由放任的經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了較大影響，技術(shù)革命不斷地產(chǎn)生新的發(fā)明，與此同時(shí)，市場(chǎng)也會(huì)面臨更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，在面對(duì)這些挑戰(zhàn)時(shí)，如果不能夠?qū)κ袌?chǎng)進(jìn)行有效的規(guī)制，那么就會(huì)面臨非常多的問題。所以正是因?yàn)檫@些問題的出現(xiàn)，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)就應(yīng)運(yùn)而生。換個(gè)角度說(shuō)，正是這些問題為規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析奠定了良好的基礎(chǔ)。

其實(shí)，同時(shí)期就已經(jīng)出現(xiàn)了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的萌芽現(xiàn)象。很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家就認(rèn)為經(jīng)濟(jì)理論其實(shí)能夠影響規(guī)章制度，所以采取不同的規(guī)制政策就會(huì)帶來(lái)完全不同的影響。規(guī)制的出現(xiàn)很有可能會(huì)造成社會(huì)資源配置大轉(zhuǎn)換，這個(gè)過程中產(chǎn)生的成本不可估量。為了防止壟斷現(xiàn)象的出現(xiàn)，以及市面上出現(xiàn)過多成本與收入不匹配的現(xiàn)象，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)就慢慢產(chǎn)生了。與此同時(shí)也要面臨諸多挑戰(zhàn)。政府比較支持規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展。因?yàn)橥ㄟ^規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些理論實(shí)踐運(yùn)用到生產(chǎn)過程中，能使企業(yè)的盈利不斷增加，同時(shí)也能夠讓個(gè)人的追求達(dá)到最大化。

（二）規(guī)制分析法

20 世紀(jì) 60 年代，規(guī)制的分析方法逐漸進(jìn)入了大家的視野，并且不同的方法產(chǎn)生了不同的分析學(xué)派，大家都面臨了較大的挑戰(zhàn)，在這一個(gè)時(shí)期出現(xiàn)比較大的問題，就是規(guī)制政策的實(shí)施問題，以及實(shí)施的效果究竟如何。與此同時(shí)，先進(jìn)的技術(shù)也會(huì)使得規(guī)制行業(yè)出現(xiàn)比較大的競(jìng)爭(zhēng)壓力。為了讓社會(huì)不斷的提高對(duì)于規(guī)制制度的信任，在這一個(gè)時(shí)期新技術(shù)就需要不斷產(chǎn)生，并且一定要進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)規(guī)制。規(guī)制實(shí)證分析的方法就是規(guī)制者在實(shí)踐的過程中需要不斷地研究，并且對(duì)于政府的行為以及模式有深入的了解。這種分析方法已經(jīng)打破了原有的方式，得到了較大改進(jìn)，這是傳統(tǒng)的分析模式上一個(gè)較大的思維突破，所以讓規(guī)制理論也有了更好的發(fā)展。

三、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

把時(shí)間軸往前拉，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)幾十年來(lái)的發(fā)展確實(shí)取得了較大進(jìn)步。理論依據(jù)就是自然壟斷，并且已經(jīng)能夠成為各種形式不同情況下規(guī)制的有效依據(jù)。與此同時(shí)，技術(shù)也在不斷的發(fā)展和進(jìn)步，所以自然的壟斷現(xiàn)象對(duì)于規(guī)制的影響越來(lái)越小，甚至幾乎是非常薄弱的。同時(shí)各個(gè)學(xué)派對(duì)于規(guī)制的分析方法和研究觀點(diǎn)也出現(xiàn)了較大不同，各種新奇的思想方式層出不窮，使得規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)有了更好的發(fā)展。發(fā)展速度之迅猛令人震驚，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容也得到了豐富，所以規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)在各國(guó)的實(shí)踐過程中也起到了非常重要的作用。

（一）規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展

規(guī)制俘虜理論是斯蒂格勒提出的，這個(gè)理論是對(duì)規(guī)制實(shí)證分析進(jìn)行了一種獨(dú)特的解釋，主要是對(duì)于規(guī)制的動(dòng)機(jī)進(jìn)行詳細(xì)的分析后得出的理論。通過不斷的研究發(fā)現(xiàn)，規(guī)制確實(shí)能夠讓競(jìng)爭(zhēng)者得到一定的限制，不斷地提高行業(yè)內(nèi)人士生產(chǎn)的利潤(rùn)。正是因?yàn)橛辛藢?shí)際案例和資料，使得規(guī)制俘虜?shù)睦碚摰玫搅擞行У挠∽C，換句話說(shuō)就是為這個(gè)理論提供了有效的證據(jù)。

Vogelsang and Finsinger（1979）在需求信息和成本信息不對(duì)稱的情況下提出并設(shè)計(jì)了被規(guī)制企業(yè)和規(guī)制者之間的重復(fù)博弈模型，但此模型并沒有解決企業(yè)說(shuō)“真話”這一問題，從而造成企業(yè)虛高成本。為了彌補(bǔ)這一缺陷，他又補(bǔ)充為：將企業(yè)上一期的利潤(rùn)充公，但為被規(guī)制的企業(yè)制定特殊的補(bǔ)貼，即當(dāng)被規(guī)制的企業(yè)的資源配置符合有效資源配置時(shí)，政府便給予補(bǔ)貼，補(bǔ)貼的額度和企業(yè)資源配置的切合度相關(guān)，從而鼓勵(lì)企業(yè)說(shuō)“真話”。Sappington（1982，1983）和Baron and Besanko（1984）分別提出跨期規(guī)制合約增量剩余補(bǔ)貼機(jī)制以及逆向解決機(jī)制。在該機(jī)制下規(guī)制者會(huì)給予被規(guī)制者上一期和現(xiàn)期之間真實(shí)社會(huì)剩余之間的差距補(bǔ)貼，因此被規(guī)制企業(yè)可以進(jìn)行自主定價(jià)。Laffont（1994）發(fā)展了一個(gè)擴(kuò)展模型，該模型的成立標(biāo)志著新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)框架的基本成熟。

（二）新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生

從上述的理論發(fā)展可以看出，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論發(fā)展有四個(gè)階段，分別是：公共利益理論、部門利益理論、傳統(tǒng)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。隨著理論的發(fā)展，出現(xiàn)了一系列的規(guī)制失靈問題，主要體現(xiàn)在：規(guī)制帶來(lái)的非效率性、規(guī)制俘獲、信息不對(duì)稱、政府規(guī)制行為的內(nèi)在擴(kuò)張。在此背景下，以不對(duì)稱信息為背景的新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生，其修正了規(guī)制實(shí)踐中的信息不對(duì)稱問題，強(qiáng)調(diào)規(guī)制政策必須滿足激勵(lì)相容、強(qiáng)調(diào)效率和信息租不可兼得。

政府承諾能力被認(rèn)為是規(guī)制政策執(zhí)行的重要前提。“棘輪效應(yīng)”使得政府的規(guī)制方式向高激勵(lì)效能的方向演進(jìn)，即便在初期也能識(shí)別被規(guī)制企業(yè)的類型，從而更好地執(zhí)行規(guī)制政策。

（三）規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)非常可觀。近年來(lái)，政府相關(guān)部門對(duì)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)有了更加深入的研究，各研究者也在不斷深入研究這個(gè)課題。通過各大學(xué)者的深入研究以及實(shí)踐相關(guān)提供的理論基礎(chǔ)讓規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)得到了最新的發(fā)展。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展主要體現(xiàn)在幾個(gè)方面：一是激勵(lì)性規(guī)制，與放松的規(guī)制逐漸的在全球各地興起起來(lái)。另一方面是社會(huì)的發(fā)展越來(lái)越好了，社會(huì)性的規(guī)制也得到了良好的發(fā)展，所以規(guī)制的領(lǐng)域正在不斷地?cái)U(kuò)大。當(dāng)然政府的規(guī)制也得到了良好的發(fā)展。如政府和市場(chǎng)機(jī)制有機(jī)融合， 這種新的趨勢(shì)是能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)更好發(fā)展。

在研究規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展過程中，主要是根據(jù)經(jīng)濟(jì)性的規(guī)制來(lái)研究的，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)性的規(guī)制起源較早，所以相對(duì)于其他幾種體系而言比較完善，發(fā)展到今天已達(dá)到一個(gè)較成熟的狀態(tài)。只能夠起到一個(gè)主導(dǎo)的作用，而社會(huì)性規(guī)制發(fā)展的時(shí)間還比較短，沒有較為成熟的體系。近年來(lái)，人們的生活水平都得到了較大提高，居民對(duì)于生活的質(zhì)量以及各方面的福利問題都有了更高的要求。在政府和人民的共同努力之下，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)一定能夠得到更好的發(fā)展，并且發(fā)展成為讓每一個(gè)人都能夠受益的一門學(xué)科，甚至?xí)蔀槲磥?lái)政府規(guī)制中非常重要的一個(gè)組成部分。

四、總結(jié)

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革有著重要的學(xué)術(shù)意義和政策意義，在選擇適合我國(guó)的規(guī)制政策時(shí)應(yīng)充分考慮我國(guó)國(guó)情，目前我國(guó)的特點(diǎn)為：1.相對(duì)低的激勵(lì)效能政府規(guī)制和較高的壟斷產(chǎn)品的價(jià)格;2.相對(duì)較低的規(guī)制能力，較低的規(guī)制能力主要體現(xiàn)在監(jiān)督和審計(jì)系統(tǒng)較低、有限的人才以及經(jīng)驗(yàn);3.規(guī)制者中容易滋生腐敗;4.由于缺乏相關(guān)法治監(jiān)管、建設(shè)和承諾能力，我國(guó)的規(guī)制合約執(zhí)行力不強(qiáng)。

激勵(lì)性規(guī)制方法在我國(guó)已得以彰顯，但由于被規(guī)制企業(yè)所追求的目標(biāo)與規(guī)制者以及公共政策決策者甚至社會(huì)所追求的目標(biāo)不一致，因此各方之間存在信息的不對(duì)稱性。因此在進(jìn)行規(guī)制政策時(shí)應(yīng)當(dāng)注意政府規(guī)制的范圍、界定政府規(guī)制的目標(biāo)、審視政府的規(guī)制成本、選擇合適的規(guī)制方式、探討國(guó)有企業(yè)的規(guī)制難題，最后需要對(duì)規(guī)制加強(qiáng)監(jiān)管和有效管理。信息結(jié)構(gòu)和可行的規(guī)制方案應(yīng)盡可能的與現(xiàn)實(shí)成本和合約成本相符，約束條件和法律相吻合，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)與法律盡可能地內(nèi)生，而不是簡(jiǎn)單地外生給定。

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作者單位：云南財(cái)經(jīng)大學(xué)