創新型國家背景下專利價值評估體系探析

李 明

(蚌埠工商學院，安徽 蚌埠 233000)

創新型國家是“將科技創新作為基本戰略，大幅提高科技創新能力，形成強大競爭優勢的國家”[1]18，是以“知識創新(包括科技與文化創新)為基本政策，提高自主創新能力和形成國際核心競爭力的先進國家”[1]18。換言之，創新型國家以追求原始性科技創新為國家基本戰略，以原始性創新為經濟發展主要驅動力，以企業為創新主體，積極發揮國家創新體系的作用，推動國民經濟從事高新技術經濟活動，以便處于世界科學技術與經濟社會發展高端。不難斷定，技術創新是創新型國家的核心驅動力，而知識產權制度正是該驅動力的必備法律制度[2]。專利價值評估作為決定該制度完善與否的主要因素，雖然具備體系建構的主客觀條件，但是面臨一系列問題，導致專利價值評估無法為產權制度服務，更無法適應創新型國家發展。因此，相關主體應該從產權價值評估的重要作用出發，明確自身職責，制定有效策略。

一、創新型國家背景下專利價值評估體系構建的必要性

創新型國家背景下，國際和國內民眾知識產權意識上升到一定高度，資產評估發揮更重要的作用，國內外相關理論研究已經較為成熟，共同決定了專利價值評估體系構建的必然趨勢。

(一)全民知識產權意識增強提供環境保障

5G、人工智能等技術的驅動，使全球進入智能時代，“科技強國”“創新強國”成為世界各國新的角逐點。中國逐步轉變為以創新促進發展的創新型國家，各行各業創新層出不窮，推動經濟迅速發展，知識產權糾紛問題增多，國民知識產權意識上升到前所未有的高度，為專利和產權保護奠定了堅實的思想基礎，營造出濃厚的價值評估體系構建氛圍。專利價值評估作為準確判斷專利價值的有效手段，隨著國家申請專利保護創新成果數量的增加，亟須深化公民對專利價值的了解。究其原因，該思想基礎營造的環境保障包括專利價值評估和大背景環境兩方面。其一，傳統的專利價值評估基本停留在人工估值層面，通常結合估值當時的各種價值參考因素對專利進行總體考察，需要很長時間才能得出結論。而當今時代民眾生活壓力大，社會變化發展日新月異，這種時間成本是大多數企業、學校等社會組織和民眾個人不能夠承受的，這就需要用人工智能等方法對傳統估值進行創新。其二，中國作為人口大國，每年的專利申請數量直線上升，已經連續九年位列世界第一[3]。加之“大眾創業，萬眾創新”的良好氛圍和勢頭[4]1，專利保護的環境氛圍愈加濃郁。專利價值評估數量大成為現在以及未來較長一段時間內的現實，需要全新的專利價值評估體系才能夠滿足此大環境的需求。

(二)資產評估在經濟轉型中的重要性創造客觀條件

“創新是經濟價值、經濟戰略實力和經濟增長的源泉和動力，被認為是社會財富創造中最富神秘色彩的部分。”[5]世界各國已經將創新作為國家戰略核心，力求運用此戰略優化就業結構、促進可持續發展，進而提升國家競爭力；中國已經位列世界第二大經濟體，經濟發展成為新常態，與國際經濟發展態勢相一致，創新成為各行各業應對復雜經濟環境和轉型升級壓力的標志。如此，經濟范圍擴大，經濟水平更加能夠反映國家實力。加之微觀經濟環境日趨多變和復雜，產品和商業模式創新等新鮮事物層出不窮。創新向縱深發展的同時，更對經濟社會產生沖擊。沖擊亦是機遇，恰恰為各行業資產評估、專利價值評估提供了絕佳視角。在當前經濟轉型的關鍵時期，中國資產評估廣泛服務于涵蓋制造、金融、文化、生態環保等各個領域的主板市場，且涉及企業上市、資產置換、并購等各類經濟行為。評估已經成為市場不可或缺的專業服務機構，“評價估算價值”和“評估計量價值”就是其中最為重要的兩項基本功能。當中國經濟步入新常態，“創新”“轉型”成為各行業標志，資源整合、市場整合和產業整合等成為常態化，資產評估的重要地位愈加突出，為專利價值評估體系構建提供了客觀驅動力。

(三)國內外專利價值理論研究提供主觀條件

創新型國家背景下構建專利價值評估體系，其中一個重要原因在于國內外關于專利價值的相關理論研究趨于成熟，為評估體系構建奠定了理論基礎。國外學術界雖然目前還未就專利價值內涵形成統一定論，但是自20世紀50年代起就開始對其進行系統的研究。學者羅斯曼(Rossman)和桑德斯(Sanders)最早發現一半以上的專利運用于商業領域，且不同專利間的商業價值差別較大[6]；佩克斯(Pakes)認為，專利價值可以用專利維持價值進行表示[7]；霍爾(Hall)研究發現，企業市場價值和專利引用呈正相關[8]；李N(Lee N)認為，專利價值涉及技術價值、專利權使用收入和專利維持信息三個方面，并將后兩者定義為專利的直接經濟價值和間接經濟價值[9]；鈴木(Suzuki)則認為，專利價值不僅是指專利給企業、私人帶來的商業價值，還是專利創新的技術知識帶來的社會價值[10]。國內學者王旭[11]以及許華斌、成全[12]認為，專利價值體現在信息、技術和法律方面。國內外學界普遍認為專利價值具有信息和技術價值。基本與概念研究相一致，國內外還進一步研究了專利價值指標，基本可以概括為單維視角和多維視角層面的指標體系。同時，國內外學者還將專利價值評估方法概括為資產評估法、綜合評價法、回歸分析法三種方法[13]，并提出根據國情變化要不斷更新方法。這些關于專利價值理論的研究無疑為價值評估體系構建提供了主觀條件。

二、創新型國家背景下專利價值評估體系構建面臨的問題

(一)主體專業性不足，直接影響評估結論

專利價值評估主體分為狹義的專利價值評估人員和廣義的評估機構，兩者均在價值評估體系中發揮著主導作用。隨著資產評估行業和創新型國家的迅速發展，當前的專利價值評估主體的數量和資質無法滿足現實需求。根據中評協發表的關于《“十四五”時期資產評估行業發展規劃(征求意見稿)》權威數據顯示，“截至2020年年底，全行業共有資產評估師40 625人，資產評估師考試合格人數6.428萬人”[14]，雖然相比2019年不到4萬人的數據有所增長，但是距離中國資產評估行業所需從業人員數量超過十萬人的缺口還很大。顯而易見，專業專利價值評估人員處于匱乏狀態。在具體業務中，部分人屬于兼職人員，評估人員整體專業素養有待提升，知識面有待拓展。同時，由于部分專利價值評估機構內部未形成良好的人員運營機制，不同年齡階段的評估人員之間缺乏交流，未能夠就實踐案例和理論本身及時互動學習，導致經驗豐富的人員誤認為理論研究學習指導作用小，而年輕一代的評估人員傾向于學習理論知識，卻忽視實踐案例的研究分析。其結果可想而知，專利價值評估主體理論和經驗儲備不足時既定事實，造成實務中出現評估對象及范圍不明確、內容分析不全面以及各項因素指標的選取、量化和修正不準確等問題，影響評估結論的準確性和評估質量。

(二)方法缺陷大，直接影響評估過程

專利價值評估方法是評估的主要工具。經過近幾年資產評估市場的發展，專利價值評估市場容量逐漸增大，形成常用的價值評估方法，廣為人知的包括市場法、經濟法、戰略法。市場法包括市場覆蓋率、市場吸引力和市場價值，從專利分布的國家數量、申請人數量和市場轉讓進行評估；經濟法主要是從經濟領域的專利數量、文獻數量、企業規模進行評估；戰略法又可以被理解為政策法，從專利申請和審查有關的地方、國家及國際政策進行評估。不難看出，這些方法的共同特點即宏觀，方法的定義和操作都較為宏觀，導致方法對于瞬息萬變的市場形勢產生的不同專利價值評估提供的經驗指導較為有限。上述方法僅適用于某個案例或者某個時間點，并不能形成系統的方法論，不具備“舉一反三”的輻射力，對于專利價值評估操作指引力較小，影響評估過程的全面、客觀[15]。

(三)管理不完善，直接影響評估反饋

管理觀念弱、管理機構未能及時構建、管理體系未能夠及時搭建，是現階段專利價值評估體系構建存在的問題。管理觀念能夠決定專利價值評估管理的專業水準和發展速度，但是當前有限的價值評估機構缺乏專門的專利價值管理理念，部分機構缺乏培養專利管理人員的意識，更遑論設置專利管理部門，導致專利合法權益制度的源頭性缺失。如此，專利價值評估行業和從業人員的管理和組織觀念愈加薄弱，陷入“惡性循環”，對于整個行業管理系統的完善缺乏應有的導向作用。基于此，專利價值評估管理機構構建進度與專利價值評估乃至資產評估行業發展進度不相匹配，差距日漸拉大，影響評估主體和行業凝聚力。長此以往，專利價值評估所需的管理水準下降。管理體系中應囊括的專業管理人員、理論支撐、技術支撐等缺乏有效聯結在一起的途徑，管理體系構建實效性不足。綜上所述，專利價值評估體系構建的系統性缺失，導致專利事務管理和專利本身的資料等具體信息管理缺乏統一管理，相應的專利技術研發、專利技術保護和專利技術運用為中心的管理體系的系統性和規范性不足。

(四)法律不健全，直接影響評估效力

創新型國家背景下，專利價值評估體系的構建離不開法律的支持。然而，法律體系不健全一直是我國諸多行業面臨的問題之一，這一問題在資產評估、專利價值評估行業更加凸顯。截至2021年8月，中國還未出臺關于專利價值評估的專門法，針對具體專利價值的評估只能依據《中華人民共和國專利法》(以下簡稱《專利法》)。而《專利法》僅從宏觀層面說明專利權的保護和侵權等行為的賠償，對于價值評估的指導作用微乎其微。在此情況下，中國專利價值評估市場運行機制不完善，遇到特殊案例時，只能夠依據經驗，部分從業者“倚老賣老”，造成評估效力主觀性主導客觀性的不良后果，影響國內專利價值評估體系的升級。國內市場的不規范，直接影響跨國企業和中外合資企業的專利價值評估業務，即使這部分企業或者國際市場對國內行業造成被動沖擊，也只是在評估技術層面的指導，對于評估報告、文件、政策等實質性內容方面的觸動力較小。根源就在于，專門的專利價值評估法律不完善，僅依靠行業運營規律很難長久地維持良性循環運作，甚至會影響評估結果效力，影響專利價值評估、報告使用的有機結合。

三、創新型國家背景下專利價值評估體系構建策略

創新型國家背景下，專利價值評估體系構建應以“創新”為關鍵詞，從提升主體專業性、更新評估指標、強化管理，到升級法律體系，提出新的策略。

(一)發展主體專業素養，保證理論與能力同提升

專利價值評估的重要意義即確保專利價值的準確性，這就需要評估主體進行大量的實踐，積累足夠的經驗，以專業視角促進專利價值評估乃至資產評估行業專業化的發展。所謂的價值評估主體，除了一般意義上的評估人員，還應該包括資產評估機構及其下設的專利價值評估機構。具體而言，資產評估機構應以地區和行業為基本單位，定期開展實踐匯報會議或者研討會，對具體案例進行分類談論，并進行匯總之后，由國家資產評估機構進一步篩選、分類和匯總。在討論過程中，機構應委派專業人員進行記錄，將先進案例的評估過程和事項處理匯編為文件形式進行存檔，增強機構專業性，并供專業評估人員學習和參考。以此為綱，資產評估人員應該細分為不同專業的團隊，設立專利價值評估團隊分支，有意識地將“老帶新、強帶弱”模式貫穿始終，被動促使有經驗的老一輩評估人員接觸和學習新知識，同時使年輕一代的評估人員積累評估經驗。通過這種良性循環模式，評估專業性意識深入評估人員內心，其在團隊工作中注意特殊評估案例，掌握隨機應變處理問題的技巧和能力；同時，專業評估人員受其他人員和機構監管，能夠保持獨立、客觀的態度，保持應有的職業道德和素養，并不斷學習和研究專門法律和評估準則[16]，以自身應履行的責任、義務和職業紅線等內外因素保證主體在專利價值評估方面的理論和能力同時提升。

(二)引進評估指標體系，保證公正與效率同提升

創新型國家背景下，創新驅動經濟社會文化等產業發展，專利在促進科技創新和優化產業升級等方面的貢獻被認可。專利價值評估作為該環境下的必然產物，公正科學正是專利交易、資產評估，乃至各領域發展過程中的熱點問題。引進專利價值評估指標體系以及適合的評估方法，無疑是實現評估公正目標的重要策略。這一點可以根據較為成熟的有形資產評估和《資產評估執業準則——無形資產》政策文件進行決策和選擇，并在傳統成本法、市場法、收益法的基礎上進行創新，及時與大數據、智能技術接軌，搭建信息化評估指標體系平臺。該體系應該包括數據獲取、文本分析、專利估值等模塊。其中，數據獲取應運用Soopat專利搜索引擎、Scrapy爬蟲框架等設定數據爬取周期，將專利詳細信息、交易記錄、市場定位、評估機制記錄等錄入系統中，為文本分析提供技術支持和基礎。文本分析應盡可能全面，將專利文本分詞、專利指標統計、分析范圍設定作為數據處理關鍵詞，必要時運用TF-IDF算法進行詳細的分析。專利估值是根據指標體系前端模塊做出專利詳細信息評估，應該包括專利著錄信息、摘要、主權項、說明書等實際內容，為用戶提供明晰的參考。需要注意的是，引進最適合的專利價值評估指標體系，最主要的衡量標準就是能夠對盡可能覆蓋全面影響專利價值的眾多因素進行篩選，得出專利價值的可循規律，構建科學實用的指標體系，為后續集體或個人在市場中以專利為標的開展活動打下堅實基礎[17]。即使未來影響專利價值的因素增多，只要堅守這一前提，就能夠始終保障專利價值評估體系的公正、高效。

(三)完善評估管理環節，保證重點與時效同提升

專利價值評估體系涵蓋定量和定性分析，需要嚴謹的流程管理系統，以規范操作方法，減少主觀因素對評估過程的影響，提升價值評估指標體系的科學和合理性。綜合而言，專利價值評估主體應成立專門的專利管理部門，樹立專利管理觀念，遵循“專業的事交由專業的人做”的原則，經過會議討論選拔評估理論知識過硬、實踐經驗豐富且管理經驗豐富的人員進入管理部門，同時吸納技術人員參與管理，二者無縫對接，建立科學、智能化的評估及管理模型，促進透明化管理系統的形成。參考專利管理的定義，應該由專利管理人員配合有關單位和部門，促進專利創造、運用、管理和保護，以形成保障專利權益的制度執行及經營活動。智能評估管理系統應針對預先確定的特定專利分析設置獨立的模塊，根據不同專利的不同時間點、有效性、影響其評估值和權重的因素設置管理和評估標準。如此，評估管理系統應該能夠反映價值評估體系的層次性，可以在專利自身屬性的基礎上將其繼續分解為功能層面的若干支撐指標，以確保管理的遞進性和時效性。換言之，線上和線下、傳統和現代智能化相結合的評估管理系統能夠將價值評估上升到更加全面、直觀的層面，以不同的方式供不同需求的用戶選擇，提升管理規格。當然，管理環節不容忽視的一點是，需要注意評估指標體系設置的重點和非重點，可以直接將非重要指標設置為較低權重的管理指標，突出評估和管理重點[18]，彰顯管理的合理性，更好地服務于專利價值評估。

(四)完善配套法律體系，保證穩定與效力同提升

專利本身具有法律屬性，即指專利被法律所賦予的專有性。中國在1985年就開始施行《專利法》，直到2020年第四次修正，不斷強調專利的保護，但是關于專利價值評估的內容未做出明確規定。國家經濟監管部門和立法部門應該對經濟市場的發展保持敏感度，意識到專利價值評估立法的重要性和時代性，將專利法律屬性的評估引入專利法律價值度，根據專利權可靠性、專利權期限以及專利權范圍設置相應的法律評估二級指標，從專利穩定性、專利有效性、專利自由度方面進行完善。具體而言，專利穩定性方面應評估新專利是否比現有技術有實質性的進步，以及專利說明書公開內容是否表明專利確實能夠實現的價值；專利有效性方面應評估專利性質是發明還是實用型，以及專利自授權起還有多久保護期；專利自由度方面應評估該專利的權利歸屬、許可轉讓、依賴性等，還應參考內容相似或者相同專利的國家授權情況酌情打分[19]，給出合理的價值評估結果。顯而易見，不同法律指標之間應該相互依存，穩定性是有效性和自由度的基礎；有效性是穩定性和自由度的保障；自由度是穩定性和有效性的升級，能夠提升穩定性和有效性。將這些指標納入配套法律體系，能夠提升專利價值評估法律的完善性，彰顯價值評估體系的創造性和新穎性。從價值評估文本效力來看，法律的完善能夠直接促進評估文本撰寫質量的提升，充分體現專利價值評估體系的法律效力。二者相互融合，無疑能夠促進專利價值評估和法律穩定性與效力的共同提升，能夠昭示法治社會的要義，這也是建設創新型國家的內在要求之一。