一種信息化項目綜合審查方法

張惠 易豪 王敬霞

摘 ?要：在全國提倡信息化服務(wù)型社會的大環(huán)境下，加快推進信息化建設(shè)步伐的需求日益凸顯，但鑒于我國信息化項目建設(shè)剛剛起步，缺少項目建設(shè)經(jīng)驗，導(dǎo)致建設(shè)過程中存在各種問題，迫切需要信息化主管部門找到問題根源，以便針對性地解決相關(guān)問題。文章提出了一種綜合審查方法，即通過歸類審查項目文檔發(fā)現(xiàn)問題，對比分析問題產(chǎn)生原因，進而給出應(yīng)對措施，幫助信息化主管部門定位解決問題的方向。

關(guān)鍵詞：信息化建設(shè);項目建設(shè)管理辦法;綜合審查

中圖分類號：T-19 文獻標(biāo)識碼：A ? 文章編號：2096-4706（2021）12-0136-04

Abstract： In the national environment of advocating an informatization service-oriented society， the need to accelerate the pace of informatization construction is becoming increasingly prominent. However， in view of the fact that China's informatization project construction has just started and lacks project construction experience， and it leads to various problems in the construction process. It is urgent for the competent information department to find the root causes of the problems， in order to solve the relevant problems pertinently. This paper puts forward a comprehensive review method， that is to find problems by classifying and reviewing project documents， compare and analyze the causes of problems， and then give countermeasures to help the competent information department locate the direction of solving problems.

Keywords： informatization construction; project construction management method; comprehensive review

0 ?引 ?言

近年來，隨著信息化技術(shù)的發(fā)展，各機構(gòu)在信息化建設(shè)方面的投資都在迅速增長。為規(guī)范信息化建設(shè)，各信息化主管部門根據(jù)當(dāng)?shù)氐慕y(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、統(tǒng)一需求管理，形成了統(tǒng)一信息化項目建設(shè)管理辦法[1]。依據(jù)此項目建設(shè)管理辦法，信息化主管部門統(tǒng)籌組織制定信息化項目規(guī)劃，以指導(dǎo)協(xié)調(diào)各機構(gòu)的信息化項目建設(shè)管理工作。但在實際信息化建設(shè)過程中，由于很多機構(gòu)都未能做到規(guī)范管理[1]，造成建設(shè)過程中出現(xiàn)了各種各樣的問題，進而導(dǎo)致建設(shè)成果與預(yù)期建設(shè)要求存在一定差異。信息化建設(shè)已經(jīng)成為機構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的必然趨勢[2]，信息化主管部門亟須全面掌握項目建設(shè)情況，切實解決項目建設(shè)過程中的問題[3]。本文提出一種針對信息化項目的綜合審查方法，通過分類審查項目階段文檔，對比形成各建設(shè)階段之間的差異，歸納并統(tǒng)計問題類型，追溯問題產(chǎn)生的原因，進而給出相應(yīng)整改措施，幫助信息化主管部門分析項目過程階段情況，為完善項目建設(shè)管理辦法提供依據(jù)。

1 ?信息化項目建設(shè)過程

通常，一個信息化項目建設(shè)過程包括項目立項、招標(biāo)采購、合同簽訂、實施建設(shè)、第三方測試和合同驗收六個階段，信息化項目建設(shè)過程，如圖1所示。

信息化項目過程階段說明：

（1）項目立項階段：項目立項一般包括方案編制、方案申報、方案審核、立項批復(fù)和方案備案等環(huán)節(jié)。建設(shè)單位會根據(jù)年度項目計劃編輯項目方案，包括建設(shè)內(nèi)容和投資預(yù)算，并提交申報。信息化主管部門會安排專家評審申報的項目方案，并給出立項批復(fù)意見[4]。建設(shè)單位根據(jù)立項批復(fù)意見修改項目方案，重新提交至信息化主管部門備案，形成最終的備案建設(shè)方案。

（2）招標(biāo)采購階段：建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)備案建設(shè)方案開展項目招標(biāo)采購，確定中標(biāo)的承建單位。如招標(biāo)采購計劃與建設(shè)方案不一致，應(yīng)先向信息化主管部門提交采購前的變更報備手續(xù)，經(jīng)主管部門同意后，方可按變更后內(nèi)容采購。

（3）合同簽訂階段：建設(shè)單位需和承建單位簽訂項目合同，項目合同應(yīng)覆蓋招標(biāo)采購內(nèi)容。同時，建設(shè)單位還需確定監(jiān)理單位和第三方測試單位，分別與其簽訂監(jiān)理合同和第三方測試合同。

（4）實施建設(shè)階段：首先，根據(jù)項目合同要求，承建單位需開展項目調(diào)研，編制項目設(shè)計文檔，經(jīng)項目組確認后，形成項目建設(shè)需求。如建設(shè)需求與招標(biāo)文件的要求不一致，需先完成三方變更手續(xù)，方可開展后續(xù)工作。后續(xù)由承建單位實現(xiàn)項目需求，同步形成實施過程文檔。完成需求建設(shè)后，承建單位必須開展自測試，發(fā)現(xiàn)并修復(fù)問題，形成自測試報告。之后，承建單位申請項目初驗，項目初驗通過后，可向建設(shè)單位提交試運行申請。試運行期間，持續(xù)運行時間必須符合建設(shè)方案的要求，且需整改用戶提出的需求意見，在完成試運行后形成試運行報告。整個實施過程中，監(jiān)理單位需要全程監(jiān)督建設(shè)工作，并形成監(jiān)理文檔。

（5）第三方測試階段：項目試運行結(jié)束后，建設(shè)單位需開展建設(shè)方案要求的第三方測試工作，包括驗收測試、安全測試和等保測試。

（6）合同驗收階段：完成以上階段工作后，建設(shè)單位邀請專家開展項目合同驗收，專家驗收通過后（如專家驗收不通過，項目需繼續(xù)整改直至通過），建設(shè)單位需將項目所有文件提交至信息化主管部門審核確認，審核確認通過后，項目完成后續(xù)支付，至此，項目完結(jié)。

綜上所述，在信息化項目建設(shè)過程中，項目立項階段、招標(biāo)采購階段、合同簽訂階段和實施建設(shè)階段是關(guān)系建設(shè)質(zhì)量的四個重要階段，涉及建設(shè)內(nèi)容、過程管理和資金使用三個方面。項目文檔記錄了信息化項目的建設(shè)過程情況。綜合審查方法主要依據(jù)項目文檔，從中提取檢查項，判斷項目過程以及成果是否與建設(shè)要求一致，對不一致的內(nèi)容，分析其產(chǎn)生的原因，并提出預(yù)防辦法。下文將重點從建設(shè)內(nèi)容、過程管理和資金使用三個方面，對信息化項目綜合審查的具體實施方法進行說明。

2 ?信息化項目的綜合審查方法

2.1 ?審查建設(shè)內(nèi)容

目前，信息化項目的建設(shè)內(nèi)容基本可以分為四類，分別為信息化基礎(chǔ)設(shè)施、軟件開發(fā)服務(wù)、租賃服務(wù)和第三方服務(wù)。

其中，信息化基礎(chǔ)設(shè)施是指項目需要采購的設(shè)備，包括硬件設(shè)備和施工需要采購的配件等，這些基礎(chǔ)設(shè)備作為信息化項目集成的底層支撐，用以保障信息化項目的軟件功能正常運行;軟件開發(fā)服務(wù)是指項目用戶需求的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，包括定制開發(fā)的軟件和直接采購的成品軟件，通過將這些軟件部署在設(shè)備集成環(huán)境上，實現(xiàn)軟件的業(yè)務(wù)功能;租賃服務(wù)是指通過租賃的方式，在一定時期內(nèi)可以獲得設(shè)備或軟件的使用權(quán)，包括租賃服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫、操作系統(tǒng)和中間件等;第三方服務(wù)是指為建設(shè)單位和承建單位之外的第三方單位提供的服務(wù)，包括項目監(jiān)理、驗收測試、安全測試、等保測試等。

通常，為了保證項目建設(shè)成果能夠符合預(yù)期建設(shè)內(nèi)容要求，在項目立項、招標(biāo)采購、合同簽訂和實施建設(shè)這四個階段中，后一階段的建設(shè)內(nèi)容應(yīng)與前一階段保持一致[5]。因此，對項目建設(shè)內(nèi)容進行審查，需提取四個過程階段的信息化基礎(chǔ)設(shè)施、軟件開發(fā)服務(wù)、租賃服務(wù)和第三方服務(wù)內(nèi)容作為檢查項，如表1所示。其中，在項目立項階段，可以查閱備案建設(shè)方案的總投資概算章節(jié)，提取檢查項（基礎(chǔ)設(shè)施、軟件服務(wù)、租賃服務(wù)和第三方服務(wù)）、數(shù)量以及預(yù)算費用;在招標(biāo)采購階段，可以查閱招標(biāo)采購文件的采購需求章節(jié)，提取檢查項（基礎(chǔ)設(shè)施、軟件服務(wù)、租賃服務(wù)）和數(shù)量;在合同簽訂階段，可以分別查閱采購合同（基礎(chǔ)設(shè)施和軟件服務(wù)）、租賃合同（租賃服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫、操作系統(tǒng)和中間件等）、監(jiān)理合同和第三方服務(wù)合同（包括驗收測試、安全測試、等保測試等），提取檢查項、數(shù)量以及費用;在實施建設(shè)階段，可以查閱到貨單、變更文件、項目總結(jié)報告以及第三方測試報告，提取已完成的建設(shè)內(nèi)容和數(shù)量作為檢查項。獲取四個過程階段的檢查項后，將前后階段的檢查項進行對比，形成建設(shè)內(nèi)容差異對照表，用以檢查項目建設(shè)內(nèi)容是否按照前一階段要求實施。

2.2 ?審查項目過程管理

在信息化項目建設(shè)過程中，除主體建設(shè)內(nèi)容外，項目實施周期、項目試運行、項目第三方服務(wù)和項目文檔也是項目過程中非常重要的部分。因此，對項目過程管理進行審查，就是將項目實施周期、項目試運行情況、項目第三方服務(wù)情況和項目文檔情況作為檢查項。其中，項目實施周期，需查閱項目合同簽訂和專家驗收會的時間，進而檢查項目實施周期是否符合建設(shè)方案中計劃周期要求;項目試運行情況，需查閱試運行申請、試運行記錄和試運行報告，確認試運行時間是否符合建設(shè)方案要求，以及試運行期間發(fā)現(xiàn)的問題是否已修復(fù);項目第三方服務(wù)情況，需查閱第三方測試方案和第三方測試報告，檢查第三方服務(wù)是否實施，測試內(nèi)容是否覆蓋了建設(shè)內(nèi)容，測試發(fā)現(xiàn)的問題是否完成整改，測試結(jié)果是否通過;項目文檔情況，需要查閱建設(shè)單位、承建單位、監(jiān)理單位以及第三方測試單位編制的成果文檔，檢查文檔是否完整和規(guī)范，且符合項目規(guī)模要求。

2.3 ?審查項目資金使用

通常，資金使用與建設(shè)內(nèi)容有關(guān)。根據(jù)信息化項目的建設(shè)內(nèi)容，項目資金可分為主體實施費用和配套費用。其中，建設(shè)內(nèi)容的信息化基礎(chǔ)設(shè)施、軟件開發(fā)服務(wù)和租賃服務(wù)的使用資金屬于主體實施費用，第三方服務(wù)屬于配套費用。與建設(shè)內(nèi)容類似，后一階段的使用資金應(yīng)不超過前一階段，且資金用途不能隨意更改[5]。因此，對項目資金使用進行審查，需要提取四個過程階段的資金總額、主體實施費用、配套費用和資金用途作為檢查項，其中，在項目立項階段，可以查閱備案建設(shè)方案的總投資概算章節(jié)，提取總投資預(yù)算金額、主體實施預(yù)算金額、配套預(yù)算金額和資金用途;在招標(biāo)采購階段，可以查閱招標(biāo)采購文件的招標(biāo)公告章節(jié)，提取采購招標(biāo)限額;在合同簽訂階段，可以查閱采購合同、租賃合同、監(jiān)理合同和第三方測試服務(wù)合同，分別提取主體實施合同金額、租賃合同金額、監(jiān)理合同金額和第三方測試合同金額以及資金用途;在實施建設(shè)階段，可以查閱變更文件，提取變更金額和變更資金用途。獲取四個過程階段的檢查項后，對前后階段的檢查項進行對比，形成資金使用差異對照表，用于檢查項目資金使用是否符合要求。

3 ?信息化項目綜合審查問題統(tǒng)計分析及整改措施

3.1 ?綜合審查問題統(tǒng)計分析

本文對34個廣州市財政信息化項目使用了綜合審查方法，包括學(xué)校（6個）、公共服務(wù)（11個）、政府辦公（12個）、公檢法（5個），審查過程中，發(fā)現(xiàn)存在建設(shè)內(nèi)容問題的項目25個、存在資金使用問題的項目9個、項目存在過程管理問題的項目34個，各類問題詳細統(tǒng)計情況，如表2所示。

通過對綜合審查問題分析，表2中廣州市財政信息化項目建設(shè)過程中存在問題有以下幾點原因：

（1）建設(shè)內(nèi)容問題的原因：一方面，在項目立項前期，由于建設(shè)單位對項目業(yè)務(wù)了解不夠全面，對用戶需求調(diào)研不夠深入細致，導(dǎo)致在建設(shè)過程中，預(yù)期建設(shè)內(nèi)容與實際用戶需求存在差異。為滿足用戶要求，需根據(jù)實際情況對建設(shè)內(nèi)容進行變更;另一方面，由于建設(shè)單位不了解機構(gòu)政策規(guī)劃，缺少業(yè)務(wù)預(yù)判，導(dǎo)致在項目建設(shè)過程中，在遇到機構(gòu)改革，業(yè)務(wù)重組的情況下，建設(shè)內(nèi)容也隨之發(fā)生改變。

（2）過程管理問題的原因：由于建設(shè)單位項目管理不專業(yè)，監(jiān)理單位經(jīng)常承擔(dān)多個項目，項目進度缺少監(jiān)管，導(dǎo)致實際建設(shè)周期超過建設(shè)方案的周期要求;當(dāng)發(fā)生變更情況時，為了操作方便，忽視變更手續(xù)，直接按照變更后的內(nèi)容繼續(xù)開展項目，導(dǎo)致項目存在缺少變更手續(xù)的情況。

（3）資金使用問題的原因：當(dāng)項目發(fā)生了變更，需要增加采購時，會導(dǎo)致實際投資金額超出合同金額;另外，由于建設(shè)單位不熟悉項目管理辦法中的金額使用規(guī)則，易誤將配套費用納入項目主體招標(biāo)采購中，也會導(dǎo)致采購招標(biāo)限額超過主體實施預(yù)算金額;少數(shù)情況下，建設(shè)單位在建設(shè)方案中遺漏了第三方測試預(yù)算，建設(shè)單位需要自籌經(jīng)費，也導(dǎo)致了實際配套投資金額超出概算。

3.2 ?綜合審查問題整改措施

針對綜合審查問題分析的原因，整改措施應(yīng)放在對項目管理辦法的解讀、對項目調(diào)研嚴謹性、對監(jiān)理單位的監(jiān)管這幾方面。其中，信息化主管部門應(yīng)該定期舉辦項目管理辦法的宣貫，并公示前一階段出現(xiàn)的項目問題，通過問題案例，幫助建設(shè)單位更好的理解和運用項目管理辦法，開展項目建設(shè)工作;在項目立項前期，確保建設(shè)單位熟悉本部門的最新政策和業(yè)務(wù)規(guī)劃，對用戶需求應(yīng)進行全面深入的科學(xué)調(diào)研，保障項目立項建設(shè)內(nèi)容符合用戶需求，降低變更風(fēng)險;對項目監(jiān)理單位要嚴格管理，使其承擔(dān)起應(yīng)該履行的項目監(jiān)管責(zé)任，督促項目進度，及時辦理過程手續(xù)，以保證項目有依有據(jù)，按期完工。

4 ?結(jié) ?論

當(dāng)前，信息化項目建設(shè)專業(yè)性強、復(fù)雜度高，建設(shè)過程中很難完全不存在問題。本文提出了一種針對項目建設(shè)完成情況、管理過程情況和金額使用情況的綜合審查方法，并將該方法應(yīng)用到廣州市財政信息化項目中，發(fā)現(xiàn)了項目問題產(chǎn)生的原因。該方法能夠及時總結(jié)問題并分析原因，進而改進應(yīng)對措施，有助于規(guī)范信息化項目建設(shè)過程，為完善項目建設(shè)管理辦法提供依據(jù)。

參考文獻：

[1] 張懷璘.信息化建設(shè)規(guī)范管理難題及治理思路 [J].中國工業(yè)和信息化，2021（4）：80-85.

[2] 羅蘭花.政府電子政務(wù)應(yīng)用現(xiàn)狀分析與對策 [J].網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)與應(yīng)用，2010（5）：65-67.

[3] 董振國.推進電子政務(wù)核心應(yīng)用的思考 [J].電子政務(wù)，2014（4）：117-121.

[4] 李雪飛，趙娟，汪俊堯.信息化項目預(yù)算評審思路與方法初探 [J].山西財稅，2017（7）：52-55.

[5] 任安，馮佳，王娟，等.信息化項目管理方法淺談 [J].信息系統(tǒng)工程，2016（12）：120-121+138.

作者簡介：張惠（1983—），女，漢族，湖北武漢人，助理工程師，碩士研究生，研究方向：軟件測試;易豪（1987—），男，漢族，湖北鄂州人，高級工程師，本科，研究方向：軟件質(zhì)量及可靠性;王敬霞（1983—），女，漢族，遼寧鞍山人，助理工程師，本科，研究方向：軟件測試。