AP1000機(jī)組COL和ITAAC 工作實(shí)踐

徐勇

摘 ?要：本文對COL和ITAAC的來源及AP1000機(jī)組的COL和ITAAC相關(guān)工作實(shí)踐進(jìn)行了梳理，以為后續(xù)機(jī)組相關(guān)工作的執(zhí)行提供參考和借鑒。

關(guān)鍵詞：COL;ITAAC;實(shí)踐

1.前言

2018年，《中華人民共和國核安全法》正式生效，將原有的裝料批準(zhǔn)和運(yùn)行許可流程合二為一，簡化了核電廠的取證流程。后續(xù)，核安全監(jiān)管部門將繼續(xù)推行核電廠取證流程的優(yōu)化措施。

美國核管會(huì)于1989年發(fā)布聯(lián)邦法規(guī)10CFR PRAT52時(shí)，引入COL和ITAAC（監(jiān)督、試驗(yàn)和分析）的審評監(jiān)督方式，從體系上兼顧效率和安全的問題。三門核電一期工程在引進(jìn)全球首臺(tái)AP1000機(jī)組時(shí)，按照國家核安全局的要求進(jìn)行了COL和ITAAC相關(guān)工作的嘗試，所產(chǎn)生的經(jīng)驗(yàn)具有一定的參考意義。

2.工作背景

2.1美國新建核電廠取證程序的演變

為縮短監(jiān)管當(dāng)局審評進(jìn)度并進(jìn)一步降低新建核電廠的投資風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，NRC在1989年頒布了新的聯(lián)邦法規(guī)“10CFR Part 52”，即在頒發(fā)“早期廠址許可”和“核電廠設(shè)計(jì)許可”的基礎(chǔ)上，對核電廠實(shí)行建造和運(yùn)行許可聯(lián)合執(zhí)照制度（COL），即“一步法”取證程序，其主要目的是在核電廠實(shí)際建造行為和投資發(fā)生前進(jìn)行一次決策審查。

針對新建核電廠提出的新型取證程序，許可證申請人在獲得COL后就可以開始建造核電廠，在建造結(jié)束后需向NRC證明COL中的許可證條件ITAAC行動(dòng)項(xiàng)已在建造過程中得以實(shí)施并滿足了相應(yīng)的驗(yàn)收準(zhǔn)則。最終NRC在通過公眾聽證后釋放裝料批準(zhǔn)，核電廠即可裝料、運(yùn)行，后續(xù)不需要再申請任何許可證。

2.2AP1000 COL和ITAAC行動(dòng)項(xiàng)的誕生

2002年3月，美國西屋公司依照新版聯(lián)邦法規(guī)10CFR52的要求向NRC提交了AP1000最終設(shè)計(jì)批準(zhǔn)的申請文件，NRC對AP1000的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行了審查，主要審查的文件是西屋在完成核電廠標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)上編寫的核電廠設(shè)計(jì)控制文件（DCD），其范圍和內(nèi)容深度相當(dāng)于最終安全分析報(bào)告（FSAR）。標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)不包括某一具體廠址內(nèi)容的描述，如廠址特征，應(yīng)急準(zhǔn)備等廠址相關(guān)的設(shè)計(jì)內(nèi)容，西屋公司把標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)許可審查范圍外特定電廠相關(guān)的大綱、程序、文件及以后COL申請者必需向NRC提交的信息，作為“COL信息項(xiàng)”列入DCD第二層次文件中。同時(shí)，DCD的第一層次文件對核電廠標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的相關(guān)系統(tǒng)和設(shè)備、部件都給出了相應(yīng)的設(shè)計(jì)承諾，并以ITAAC的形式要求申請者最遲在核電廠首次裝載核燃料前完成并滿足相應(yīng)的設(shè)計(jì)承諾。

在AP1000標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)許可的審評過程中，DCD中所列的COL信息項(xiàng)在經(jīng)過NRC審評認(rèn)可后，正式轉(zhuǎn)變?yōu)橐蠛穗姀S執(zhí)照申請者完成的“COL行動(dòng)項(xiàng)”，并記載在NRC對DCD的正式評價(jià)文件最終安全評價(jià)報(bào)告（FSER）中。同時(shí)，ITAAC行動(dòng)項(xiàng)作為核電廠聯(lián)合執(zhí)照的許可證條件之一，在NRC頒發(fā)COL許可證時(shí)即生效。

2.3國內(nèi)對COL和ITAAC行動(dòng)項(xiàng)的工作要求

2009年3月26日，國家核安全局向三門核電有限公司頒發(fā)了三門核電一期工程建造許可證。為充分利用NRC對AP1000的審評經(jīng)驗(yàn)，確保在國內(nèi)有關(guān)AP1000機(jī)組的安全審評的范圍和深度與美國相當(dāng)，國家核安全局在建造許可證條件中要求三門核電根據(jù)10CFR52的要求開展COL和ITAAC行動(dòng)項(xiàng)工作。

3.國內(nèi)COL和ITAAC行動(dòng)項(xiàng)工作的難點(diǎn)

由于國內(nèi)外沒有其他電廠進(jìn)行過類似的工作，所以三門核電COL和ITAAC行動(dòng)項(xiàng)的實(shí)施在工作經(jīng)驗(yàn)、項(xiàng)目管理、技術(shù)審查等方面面臨著較多困難，具體如下：

3.1工作開展缺乏經(jīng)驗(yàn)和參考

雖然美國建立了“一步法”的法規(guī)要求，但因法規(guī)發(fā)布后長期沒有核電站新廠址建設(shè)，NRC并沒有開發(fā)出完整的工作導(dǎo)則和關(guān)閉指南，而采用相同AP1000技術(shù)的美國Vogtle核電廠3、4號機(jī)組也是在2012年2月10日才獲得了COL執(zhí)照。故在三門核電廠建造初期，無論是國內(nèi)還是國外均無相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)可借鑒。

3.2行動(dòng)項(xiàng)工作與國內(nèi)項(xiàng)目管理模式不一致;

Vogtle核電廠的取證流程嚴(yán)格遵照美國相關(guān)法規(guī)導(dǎo)則的要求，其對COL和ITAAC行動(dòng)項(xiàng)工作的管控在各相應(yīng)的合同中已有規(guī)定，電廠承包商或供貨商的管理體系與業(yè)主的COL和ITAAC管理體系對接。

三門核電一期工程在取證流程上仍然為國內(nèi)的“兩步法”，在取得建造許可證之前，沒有進(jìn)行COL和ITAAC相關(guān)的前期準(zhǔn)備，從而給三門業(yè)主在開展此類行動(dòng)項(xiàng)工作的實(shí)施過程中帶來了諸多困難。

3.3實(shí)施結(jié)果缺少系統(tǒng)的關(guān)閉流程

由于三門核電一期工程COL和ITAAC行動(dòng)項(xiàng)工作沒有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，美國聯(lián)邦法規(guī)和核管會(huì)導(dǎo)則中也沒有開發(fā)出明確的工作執(zhí)行流程和審評關(guān)閉流程，實(shí)施結(jié)果缺少系統(tǒng)的關(guān)閉流程。

4.COL和ITAAC行動(dòng)項(xiàng)工作在三門項(xiàng)目的實(shí)踐

鑒于上述困難，通過對美國核安全法規(guī)、導(dǎo)則的深入研究，并參考國內(nèi)核安全審評的要求及模式，三門項(xiàng)目建立了一套符合實(shí)際的行動(dòng)項(xiàng)管理模式。

4.1開展行動(dòng)項(xiàng)工作內(nèi)容的研究

4.1.1.對美國聯(lián)邦法規(guī)及相關(guān)導(dǎo)則的研究

雖然COL和ITAAC行動(dòng)項(xiàng)工作在國內(nèi)無相關(guān)經(jīng)驗(yàn)借鑒，但是三門核電從美國聯(lián)邦法規(guī)、NRC導(dǎo)則入手，逐步掌握了美國“一步法”執(zhí)照申請的概念和行動(dòng)項(xiàng)工作的內(nèi)容。

4.1.2.對AP1000 COL和ITAAC行動(dòng)項(xiàng)進(jìn)行分類梳理和處理

根據(jù)行動(dòng)項(xiàng)工作需要執(zhí)行的實(shí)際內(nèi)容并結(jié)合國內(nèi)核安全審評所采用“兩步法”的特點(diǎn)，對COL行動(dòng)項(xiàng)進(jìn)行了如下分類：

1）已經(jīng)包含在項(xiàng)目初步安全分析報(bào)告中廠址特定參數(shù)相關(guān)的COL行動(dòng)項(xiàng)，這類行動(dòng)項(xiàng)本身在電廠的審評過程中就需要提供，按照現(xiàn)有審評流程關(guān)閉;

2）設(shè)計(jì)單位從DC申請階段到COL申請階段之間對標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)進(jìn)行完善補(bǔ)充的行動(dòng)項(xiàng)，隨著設(shè)計(jì)深入與固化，這類行動(dòng)項(xiàng)要求在西屋陸續(xù)發(fā)布的技術(shù)文件中有詳細(xì)的說明，通過引用西屋相應(yīng)的文件來關(guān)閉;

3）電廠建造期間需要制造廠家提供特定分析報(bào)告和性能證明的行動(dòng)項(xiàng)，通過協(xié)調(diào)廠家提供相關(guān)設(shè)備證明材料來進(jìn)行關(guān)閉;

4）需要營運(yùn)單位編制生產(chǎn)管理大綱和程序以證明其具備生產(chǎn)管理能力，這類條目通過建立跟蹤清單，確保所要求的文件均按時(shí)編制完成;

5）部分轉(zhuǎn)換成電廠建造期間的監(jiān)督、試驗(yàn)和分析（ITAAC）要求的COL行動(dòng)項(xiàng)，對相應(yīng)的ITAAC行動(dòng)項(xiàng)進(jìn)行跟蹤處理關(guān)閉。

4.2建立COL和ITAAC行動(dòng)項(xiàng)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)

針對項(xiàng)目管理模式不匹配的困難，策劃并建立了COL和ITAAC專項(xiàng)項(xiàng)目管理體系，邀請國內(nèi)設(shè)計(jì)單位參與編制并發(fā)布了COL和ITAAC工作指南，組建了專項(xiàng)工作小組。

4.3組織國內(nèi)技術(shù)評估單位開展相應(yīng)的技術(shù)分析

針對一些要求業(yè)主提供特定分析報(bào)告和性能證明的行動(dòng)項(xiàng)，組織相關(guān)單位，通過對設(shè)備相關(guān)參數(shù)進(jìn)行分析、計(jì)算和評估，出具相應(yīng)的評估報(bào)告以證明當(dāng)前設(shè)備性能滿足后續(xù)生產(chǎn)運(yùn)行的要求。

4.4開發(fā)三門核電特有的行動(dòng)項(xiàng)關(guān)閉流程

參照NEI 08-01中對ITAAC行動(dòng)項(xiàng)的關(guān)閉方法，同時(shí)結(jié)合國內(nèi)的審評經(jīng)驗(yàn)，制定了關(guān)閉報(bào)告的模板。

5.結(jié)束語

三門核電COL和ITAAC行動(dòng)項(xiàng)通過推進(jìn)上述工作及在各相關(guān)單位的支持下逐一關(guān)閉了所有行動(dòng)項(xiàng)，進(jìn)一步完善了FSAR、PSA等許可證文件信息。其產(chǎn)生的管理經(jīng)驗(yàn)和建議，對后續(xù)項(xiàng)目的建安、調(diào)試、生產(chǎn)管理等工作具有一定的參考意義。

參考文獻(xiàn)

[1]西屋公司，AP1000 設(shè)計(jì)控制文件，第19版，2011年6月13日

[2]三門核電一期工程最終安全分析報(bào)告，第3版，2017年11月.