高職院校職務科技成果轉化的問題與對策

何為 趙克林

[摘要]高職院校職務科技成果轉化工作至關重要。目前，高職院校職務科技成果轉化難的原因主要有職務科技成果本身價值不夠、教師參與的原生動力不足、政策力度不夠和轉化渠道單一四個方面。為此，需要健全職務科技成果轉化內控制度，精準定位成果并明確轉化去向，因地制宜優化轉化流程，提升科技成果轉化服務能力，從而提高高職院校職務科技成果轉化效率。

[關鍵詞]高職院校;職務科技成果;成果轉化

[作者簡介]何為（1987- ），男，四川廣元人，四川信息職業技術學院，講師;趙克林（1965- ），男，四川廣元人，四川信息職業技術學院，教授。（四川? 廣元? 628040）

[基金項目]本文得到了2018年四川省科學技術廳“職務科技成果權屬混合所有制改革試點”項目的資助。（項目批準號：川科政〔2018〕9號）

[中圖分類號]G717[文獻標識碼]A??? [文章編號]1004-3985（2021）09-0109-04

《教育部 科技部關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）（以下簡稱《意見》）指出：“科技成果轉化是高校科技活動的重要內容，高校要引導科研工作和經濟社會發展需求更加緊密結合，為支撐經濟發展轉型升級提供源源不斷的有效成果。”科技成果轉化是高校（指本科院校、專科院校）科學研究、技術開發的最終目的，科技成果轉化率體現高校科技綜合實力。科技成果轉化率低，不但打擊了高校職工的科研積極性，還間接造成了高校“為科研而科研”的偽學術氛圍。一流科技支撐一流專業，科教融合、產教融合、雙創融合是專業建設的有效途徑，科技成果轉化也越來越成為高校科技管理部門的重點工作。在國家大的形勢下，高職院校中職務科技成果轉化工作也有著至關重要的作用。正確理解、組織、實施、保障職務科技成果轉化工作，補齊科技工作短板，是當前高職院校科技管理工作的目標之一，也是高職院校強化專業建設、提升綜合實力的有效途徑之一。

一、高職院校職務科技成果轉化的內涵與意義

1.職務科技成果的界定。《中華人民共和國促進科技成果轉化法》對科技成果、職務科技成果有明確定義。科技成果是指通過科學研究、技術開發所產生的具有實用價值的成果，其表現形式有論文、專利、專著、方案、研究報告、樣機、半成品、成品等。職務科技成果是指在研究開發機構、高校和企業等單位中利用單位的物質技術條件所完成的上述科技成果。

2.高職院校職務科技成果轉化的概念。高職院校職務科技成果從內容上可分為科研、教研兩類。科研類成果側重基礎研究、技術開發、技術創新與應用，提高職業院校對區域經濟社會發展的貢獻力。教研類成果側重教育教學改革、職業院校管理，提高人才培養質量。科研和教研兩者之間互相聯系、互相促進。本文所述的職務科技成果轉化包含了以上兩種形式，是廣義的職務科技成果轉化。

3.高職院校職務科技成果轉化的意義。第一，職務科技成果轉化工作的推進有助于高職院校社會服務能力提升。隨著職務科技成果轉化工作的推進，更多科研工作者有機會與市場化項目接觸，不斷提升技術服務能力，將有助于高職院校在區域地方塑造良好的社會影響力。第二，職務科技成果轉化工作的推進有助于倒逼高職院校科研能力提升。高職院校的科研能力水平是高職院校內涵建設的重要指標，隨著職務科技成果轉化工作的推進，將更多的科研人員推向科研一線，通過“以點帶面”的形式全面提升高職院校教職工的科研能力，不斷充實高職院校的科研數據，最終達到提升高職院校科研綜合實力的目的。第三，職務科技成果轉化工作的推進有助于提升高職院校專業品牌知名度。通過職務科技成果轉化工作的開展能帶動更多的產教融合項目，以此來提升專業布局和建設能力將事半功倍，并從中發掘出更有效的教學模式和教學方法，帶動專業建設。第四，職務科技成果轉化的激勵政策有助于高職院校科研留人。科研留人成為高職院校留住人才的一種有效途徑，利用職務科技成果轉化項目的收益來充實科研人員的收入，讓科研人才既能在專業層面上施展自己的抱負，又能得到一定的經濟收益，將有利于高職院校的人才儲備。第五，職務科技成果轉化的推進有助于雙創工作的開展。根據《意見》精神，高職院校應該將科技成果轉化工作與雙創工作相結合，可以通過無償許可專利的方式，向學生授權使用科技成果，引導學生參與科技成果轉移轉化，既可為大眾創業、萬眾創新提供技術供給，又可為各類創新創業大賽提供優良參賽項目。

二、高職院校職務科技成果轉化的主要問題解析

2020年8月，教育部科學技術司發布了《2019年高等學校科技統計資料匯編》，職務科技成果轉化部分所占比例屈指可數，其中高職院校的占比就更少了。高職院校科研團隊研究的科技成果轉化率低，多數科研成果沒有得到合理利用和發掘，無法發揮其應用價值。因此，分析和解決高職院校職務成果轉化的困境已迫在眉睫。科技成果在轉化時的普遍現象是項目立項易、成果轉化難，主要原因有以下幾點：

1.受視野局限，職務科技成果本身價值不夠。受高職院校科研工作者研究水平、研究條件的限制，高職院校科技成果普遍脫離市場或缺乏市場潛力，其實際價值不夠。對科研類職務科技成果來說，教職工站在講臺上研究的科技成果，一般情況下是滯后于產業發展需求的。對教研類職務科技成果來說，由于學科不同、課程內容不同，國家沒有統一專業標準，成果往往只重“點”上價值而缺少“面”上價值。

2.教師參與職務科技成果轉化的原生動力不足。通過調研可知，截至2020年6月，四川省現有高職院校81所，將職務科技成果轉化納入教職工職稱晉升的高職院校僅有4家，占比5%，高職院校職務科技成果轉化的激勵政策不足，沒有形成利益驅動。此外，大部分高職院校的教職工自身定位不高，不敢去嘗試市場化的項目研究，沉迷于課堂，而教學內容早已與企業一線技術嚴重脫軌，久而久之就變成了上課的機器，很難有新的突破。

3.高職院校職務科技成果轉化政策力度不夠。雖然國家宏觀政策要求高職院校根據自身情況制定自己的成果轉化激勵政策，以激勵高職院校的科研人才，但在實施層面上，由于政策不足，導致教職工缺乏職務科技成果轉化的內生動力和外部資源，高職院校也缺少扶持職務科技成果轉化的專項基金和專職服務隊伍，致使大量職務科技成果束之高閣、無人問津。加之科研類、教研類成果歸屬不同職能部門管理，更難以形成合力實施轉化。此外，在方法層面上的政策不足，導致職務科技成果在處置過程中缺少有效的轉化方式，在評估定價、掛牌競價、拍賣方式和協議定價、引進第三方服務機構等方面沒有明確操作方法，導致成果被束之高閣，讓人惋惜。

4.高職院校職務科技成果轉化渠道較單一。原則上講，高職院校教師只要完成了職務科技成果，從形式上取得了專利、發表了論文、撰寫了報告、驗收了項目即可認定為完成科研任務。后續工作如再投入、再研究、商業化，應該由高職院校科技處、社會第三方機構、企業等專業團隊去完成，非教師本人所能完成。據不完全統計，四川省81所高職院校中僅有12所與第三方機構或企業簽訂了成果轉化框架協議。由于高職院校對成果后期的管理能力不足，缺乏成果轉化的渠道資源，導致大量有價值的職務科技成果沒有孵化成功，沒能成功走向市場，對成果完成人本身就是一種損失，對學院科研工作發展來說更是一種損失。

三、高職院校職務科技成果轉化對策

高職院校依法享有并自主行使職務科技成果使用權、處置權和收益權，需要依法確定科技成果轉化過程中確權模式、定價程序、收益分配、服務機構、內部管理、試錯容錯等各方面工作規程，化解體制機制造成的系列頑瘴痼疾，維護職務科技成果權益，打通科技成果向現實生產力轉化的通道。

1.健全職務科技成果轉化內控制度。高職院校要肩負起新時代高職教育的新使命，以推進職務科技成果轉化工作為高職院校的科技工作重點，建立健全高職院校職務科技成果轉化的內控制度，保障職務成果轉化工作的順利開展。

第一，健全職務科技成果轉化的認定制度，讓職務科技成果轉化工作在高職校園內得到廣泛認可，讓在職務科技成果轉化上取得顯著實效者享受一定實惠。第二，健全縱向職務科技成果轉化收益分配制度，讓高職院校與成果完成人通過合同約定職務科技成果獎勵和報酬的方式、數額和時限。如果沒有簽署合同，則要以增加知識價值為導向，在兼顧學校、成果完成人和第三方機構各方利益前提下，充分向成果完成人和成果轉化重要貢獻人員傾斜。第三，健全橫向職務科技成果轉化收益分配制度，使得高職院校的成果完成人以橫向活動方式（如技術服務、技術培訓）轉化成果，高職院校應依據合同法、科技成果轉化法，與合作單位簽訂合同，明確工作任務、知識產權歸屬、資金投入和使用、權益分配等事項，然后按照校內職務科技成果轉化辦法（特別是科技成果混合所有制模式）對成果完成人員給予獎勵和報酬。第四，健全職務科技成果轉化配套人事管理制度。高職院校要制定有利于參與職務科技成果轉化的教職工兼職兼薪、離崗創業、返崗任職的人事管理制度，對教學型人員、科技型人員分類評價或綜合評價。

2.精準定位職務科技成果，拓寬成果來源，明確轉化去向。高職院校的科研項目及其科技成果定位要盡量瞄準市場靶心，突出研究成果的實際應用價值。在一定基礎上對一些不成熟的成果還要進行階段性的培育，最終使職務科技成果有一個合理的轉化去向并實現自身價值。

第一，篩選可轉化職務科技成果。在所有的職務科技成果中梳理出有市場前景、有價值的成果進行轉化，組織行業專家、第三方機構、學校學術委員會對現有成果按學科或按質量進行逐一篩選、鑒定，分類納入校級、市級、省級、國家級成果庫，并按價值大小或轉化難易程度排序。第二，分期培育有實用價值的職務科技成果。主要途徑包括：一是根據高職院校治理、專業建設、服務區域的需要，成立若干科技平臺并給予人財物支持，持續培育其科技能力;二是加強科技源頭管理，將轉化潛力納入課題立項、經費配套的評審指標體系，對轉化潛力大的課題隨時立項;三是對研究內容固定、成果去向明確的科技項目采用“委托科研”方式直接下達給有實力的科技平臺或個人，賦予項目團隊最大自主權;四是高職院校科技管理部門要協助項目團隊主動對接市級、省級、國家級科技平臺，引進外部優質科技資源，產學研用相結合，提高科技項目含金量和研究效率;五是設立職務科技成果轉化基金，每年從成果庫中評選部分成果實施轉化。第三，指導職務科技成果轉化去向。高職院校職務科技成果轉化的去向一般有四個：一是科教融合，將成果迅速轉化為教材、課程等教育教學資源進入課堂;二是高職院校以技術交易、作價入股等形式轉化到企業，借助企業的設備、人力、資金、市場將成果轉化成商品;三是成果完成人面向企業提供咨詢、培訓服務，通過產學研用等橫向合作，擴大成果的應用機會;四是承接區域各類科技計劃項目，將成果作為區域經濟社會發展的技術支撐和政策建議，被政府有關部門采納。

3.因地制宜優化職務科技成果轉化流程。由于職務科技成果轉化工作在每個高職院校的定位不同，設計一套適合自身特點的轉化流程相當重要。第一，確定成果權屬。高職院校職工的職務科技成果由于在研究過程中使用了學校有形資產、無形資產，且利用了工作的便利條件，成果屬于職工和高職院校共同所有。高職院校、職工雙方須按照權利與責任對等、貢獻與回報匹配的原則，確定職務科技成果的權屬，明確知識產權歸屬。第二，確定轉化方式。高職院校職務科技成果一般有五種轉化方式：高職院校自行投資轉化成果、以成果為合作條件與他人合作轉化成果、以成果作價投資折算股份或者出資比例轉化成果、向他人轉讓成果、許可他人使用成果。當然，也包括高職院校、職工有可能接受的其他轉化方式，但須簽署相關合同。第三，確定定價方式。高職院校職務科技成果可以通過協議定價、拍賣、掛牌交易等方式確定價格。

4.提升職務科技成果轉化服務能力。高職院校是職務科技成果轉化工作的責任主體，但職務科技成果轉化服務能力卻普遍薄弱。高職院校需設立“科技成果轉化崗位”或部門，從行業、企業聘請熟悉科技成果轉化流程、擁有科技成果轉化資源和經驗的專業人才從事高校科技成果轉化工作。高職院校可以開展校地合作，與區域內科技局、科技廳、成果交易市場、專利服務企業密切合作，充分發揮市場配置資源的決定性作用，明確各方責權利，共同投入、共同建設職務科技成果轉化服務機構，建立人才評聘制度，培育熟悉校情、行情的職業化科技成果轉化經理人隊伍，承擔高校科技成果“一條龍”處置職能，讓高職院校教職工能將更多的智力、精力投入到科技成果的前期研究與開發上，從而讓職務科技成果轉化工作順利開展。

[參考文獻]

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