村民自治認同何以可能

賴世海 馬堯

摘?要：基于廣東省11個基層治理先進村的實地調研數據，運用結構方程模型，實證分析了村民政治認知水平與文化認同對自治認同影響的作用機理。結果表明，村民政治認知和文化認同不直接對自治認同產生影響，均通過利益實現間接作用于自治認同，利益實現起到了中介作用。政治認同與文化認同可增強村民參與自治的積極性，然而如果缺乏利益實現的制度化渠道，村民也難以在自治中增強認同，不利于村民自治的有序開展。

關鍵詞：自治認同?政治認知?文化認同?利益實現

一、問題的提出

村民自治是基層民主政治的核心內容，其有效實現取決于村民群眾的廣泛參與。在鄉村治理重心下沉的今天，越來越強調村民的主體角色。2018年的中央一號文件具體闡釋了五個總要求的性質，其中“治理有效”也被放在鄉村振興的重要位置。黨的十九大提出“要擴大人民有序政治參與，保證人民依法實行民主選舉、民主協商、民主決策、民主管理、民主監督”。開展有效的農村基層民主參與，離不開村民的自治認同。

我國的村民自治制度在自20世紀80年代建立以來，作為現代國家整合鄉村的一種民主政治制度，在其成長發育過程中面臨著將傳統鄉村集體文化與現代民主意識相融合的問題。由于傳統鄉村文化中的消極因素阻礙了現代民主意識深入民心，造成了農村意識形態的斷裂，村民認同的缺失。與此同時，隨著我國城市化的演進，貧富與利益分化、社會流動的加快導致了個體逐漸脫離集體，日益“原子化”，鄰里關系日益冷漠，公共生活的缺失削弱了人們對社區的認同，尤其是流動在外的村民對村莊社區的歸屬感和認同感日益淡化，也造成了村民認同的缺失，影響了村莊的內在凝聚力，不利于村民自治的健康有序開展。

村民自治不僅沒有解決認同的問題，而且嚴重加劇農村社會的沖突與分歧。隨著鄉村公共空間的萎縮和人際交往的趨利化，為了避免鄉村自治走向“獨角的游戲”，建構新的認同逐漸成為農村社區建設題中的應有之義（盧璐、許遠旺，2012）。那么如何提高村民對自治的認同？影響自治認同的因素有哪些，各因素之間有何運作機制？如何實現有效治理，如何建設活力鄉村？這一系列問題亟待研究。

二、文獻回顧與研究假設

（一）文獻回顧

自治認同是政治認同在農村村民自治領域的體現。當前學界對村民自治認同的關注較少，對其在基層治理中的重要作用的重視不足。相關研究尚處于起步階段，成果甚少且主要集中自治認同重要性的闡述和影響村民自治認同因素的研究。

在重要性方面，學界關注自治認同的作用。從治理本義而言，王剛和宋鍇業（2017）提出構建參與者共同的價值認同，在共同的價值認同之下，各個部分才可能低成本地進行協商和參與，以實現真正的治理。另外有學者（田紀云、李金成，2017）認為，基于共同價值的價值依據和治理共同體的組織依據，能為解決鄉村“治理危機”提供整合、協調、信任的治理機制，實現鄉村整體性治理的“解制”和“賦能”，推動鄉村的可持續發展。然而，在實踐中還存在問題，曹海林和石方軍（2012）從社區精神共同體的角度指出，社區認同感缺失會影響社區建設治理，從而陷入“政府獨角戲”“共同體困境”。

在影響村民自治認同因素研究主要從以下三方面。首先，政治認同與政治認知的關系研究。政治認知是解決面對的政治概念和政治問題的認識論前提。政治認知是自治認同最重要的方面，同時也是最基礎的方面，對自身的政治態度和政治行為有著指導意義。人們的政治認知具有鮮明的層次性特征，也就是說人們對政治的認識是一個由淺到深，由感性認識到理性認識的過程。政治認知包含的內容很豐富，主要是對政治現象和事實、政治知識和政治理論的認知（傅安洲等，2010）。具體地，從政治認同的心理結構來看，政治認知過程是政治認同心理形成的基礎。薛中國（2007）指出，政治認知是認同主體對政治意識形態、政治制度和政治運行的感知、理解、判斷和評價。人先對政治系統和政治體系產生認知，才能對其進行認識和評判，進而產生認同，并作出認同行為。因此，政治認知是認同主體產生政治認同的前提。范迎春（2011）也肯定了政治認知在政治認同形成中的基礎性作用，指出在政治生活中，政治主體依次經過政治感覺、政治知覺和政治認知判斷這三個階段來把握政治系統與自我之間的關系，明確自我在政治系統中的權利與義務，從而獲得認同政治系統所必需的政治印象與政治知識。

其次，政治認同與文化認同的關系研究。進入20世紀中期，國內學者對中國鄉村社會文化認同的研究才陸續開始出現。李瑋指明文化認同以其強大的滲透力在“以龐大的網絡系統式樣與眾多人民群體及社會要素直接相關的鄉村建設中”產生了重大影響（李瑋，2015）。戚紅蕾（2018）基于學者徐之順、佐斌的研究，討論了文化認同理論與鄉村治理的關系，提出了在文化形式上創設多元形式、在文化規范上強化規矩意識、在文化價值上實踐價值理念三個推進現代鄉村治理的實踐探索建議。黃方（2019）則認為鄉村文化認同感既影響村民參與鄉村文化建設的意愿，又影響人的行為的規制能力，具體來說包括鄉村精神文化秩序與民俗規范秩序兩個層面。其中，鄉村精神文化秩序指道德秩序，譬如父慈子孝、鄉鄰相扶相助、尊老愛幼等被鄉村人高度認同的美德;鄉村民俗規范秩序指包括鄉規民俗在內的非正式制度與文化規則，其蘊含的價值觀念要通過教化入心，變為行為自覺，實現以文化人的治理目標。

最后，政治認同與利益實現的關系研究。利益實現是自治領域的熱點話題。史亞峰（2017）基于利益與村民自治的關聯性，總結了利益構成自治基礎和動力，決定村民自治的形式和效果的觀點。鄧大才（2019）進一步提出利益是自治的首要前提，認為以產權為核心的相關利益是自治的經濟基礎，利益相關程度決定了自治的有效程度。而政治認同的動機是人的利益需要，人們圍繞利益實現在一定政治體系下開展實踐活動，如利益得以實現，才會對政治體系及其系統產生信任和認同感。可見，利益直接影響村民自治的有效實現，也對村民的自治認同產生影響。有學者提出農民利益的實現機制包括利益價值導向機制、利益訴求表達機制、利益監督約束機制、利益沖突化解機制和利益共享實現機制等（陳志峰，2011）。這些機制覆蓋了利益溝通的全過程，卻不能從村民角度反映利益實現情況。

綜上分析可知，當前的研究表明政治認知、文化認同和利益實現均對村民自治認同產生影響。然而，這些研究以質性研究為主，缺乏檢驗，也難以回答何種機制更為重要以及影響因素之間的關系。因而，本文通過量化分析政治認知、文化建設和利益實現對村民自治認同的影響，挖掘其中的中介變量的作用，以此在理論上回答如何提升村民自治認同。

（二）研究假設

基于前人研究，從村民自治有效實現的條件出發，將村民對自治認同影響因素歸結為政治認知、文化認同和利益實現等三方面因素，探討三因素對自治認同的影響程度。其中，利益實現是自治實現的前提條件，是自治認同的基礎，將其作為中介變量，試圖探討政治認知和文化認同通過利益實現的中介作用而間接作用于自治認同的機制是否成立，與政治認知、文化認同直接影響自治認同有何區別。

村民政治認知是指村民對鄉村政治生活中各種人物、事件、活動及其規律等方面的認識、判斷和評價。村民政治認知被視為衡量村民政治水平和自治成效的重要依據。瑪麗.道格拉斯的《制度如何思考》一書談到在大型政治認知事業的根基中，存在一些基本的“公式”、通用的“方程式”，以及粗略、大的原則框架。這類共有的一系列合法化理論固定下來之后，會將權威傳遞給另外一些領域的理論。在硬性政治規訓或柔性價值導向輸出的影響下，村民對自治制度已有了初步認知。在社會生活的實踐中，村民會基于已有的政治認知結構和個人認知結構，通過觀察、親歷與思考，對村民自治形成共有化的認同。基于此，本文提出：

H1：政治認知對村民自治認同具有正向的顯著影響

文化認同是人類對于文化的傾向性共識與認可，是人類對自然認識的升華，并形成支配人類行為的思維準則與價值取向。一種文化可以在政治、經濟、社會、生態等多種意義上運作。理沃斯說個人情感與認知被社會形式制度化了的觀念。對認知的實驗研究應該集中于標準化與習俗化的過程上。布羅德本特（Broadbent）在《全國傳記詞典》（Dictionary?of?National?Biography，1970）中寫的巴特萊特短評，記錄說巴特萊特獨特的貢獻就是表明了感知和記憶被對感知者的目的和興趣敏感的一些過程所控制。文化習俗控制感知力和回憶的力量，人的注意力是如何被引導的是巴特萊特的首要研究問題。制度系統地引導個人記憶，并把我們的感知引領到某些與它們相匹配的形式中去。它們設定動態的進程，隱藏自己的影響，激起我們的情感使之在標準問題上達到標準水平，達到文化認同。除了這些，它們還賦予自身以正確性，并把它們的相互證實融合進我們的信息體系的所有層次中。所以文化認同對自治認同產生影響。基于此，本文提出：

H2：文化認同對村民自治認同具有正向的顯著影響

利益實現是指村民在自治制度框架下，自身處于村集體的生活與實踐中所能實現的個人利益與集體利益分配的總和。一個制度能運轉，能夠被人認同是因為其中的交易利益能夠取得平衡。要了解村民對自治制度的態度，我們得觀察制度框架中私人沖突的化解。然后我們看沖突各方如何喚起公眾支持自己利益，反對另一方利益。同時，我們要觀察其他旁觀者，他們之間是否有什么特別的相關利益。依據奧爾森的看法，一個制度在某些點上需要給某些選擇性利益。制度內部可以計劃達成許多其他作為個人為自己利益而奮斗的事業副產品的目標利益。基于此，本文提出：

H3：利益實現對村民自治認同具有顯著影響

此外，村民自治組織，本質上是一個利益集團的工具。隨著民族道德、社會結構的變更范圍的消除和認知取向的變更范圍等因素的消除，重點就轉向了對于個人與社會秩序關系的一般性研究，研究的重點在于利益方面。知識社會類型通常傾向于通過分析現代社會不同群體的利益沖突。人類的認知是影響其他社會活動條件的因素，而知識信息是最重要的社會創造。如果村民無法從制度中獲取利益價值信息，將游離于制度的價值活動之外，會使自身的利益受損。此外，農村文化認同這一因素可能影響村民利益的實現。通過有效的文化整合機制改變農民的思想觀念、習慣意識、行為方式等來促進農民利益整合，并通過文化的整合、均衡、導向機制來實現農民利益的協調發展（于江，2019）。

三、研究設計

（一）數據來源

為提高本研究的適用性與可推廣性，研究數據首先將根據廣東省行政區劃分別在珠三角、粵東、粵北三個區域選取3個城市。其次，在行政區劃下，根據鄉村治理示范村鎮名單，相對而言，惠州、汕尾與清遠市內國家級、省級鄉村治理示范村、全國民主法治示范村、農村綜合改革試點的村落較多。由于此次調研以村落為單位，且上述村落在村民自治實踐中具有代表性與先進性，因而，示范村的自治認同程度會更好，以此作為數據來源更加有利于經驗的得出。

基于此，本項目的研究數據來自廣東省惠州、汕尾與清遠三地11個行政村，調研樣本總量為350份。共收回問卷323份，回收率為92.2%。

（二）變量選擇

文章包含政治認知、文化認同、利益實現和自治認同4個變量，采用李克特量表對以上變量進行測量，測量范圍從“非常不認同”到“非常認同”分別對應數字“1”到“5”。量表的設計主要參考相關學者們已有的研究成果，結合農村自治制度的特點進行修改。政治認知是認同主體對政治意識形態、政治制度和政治運行的感知、理解、判斷和評價（薛中國，2007）。人先對政治系統和政治體系產生認知，才能對其進行認識和評判，進而產生認同行為。基于此，政治認知方面將結合自治制度特點，主要從對自治制度的認知和評價兩個角度設置題項。

文化與提升公民素質間有著不可忽視的內在邏輯（楊永恒，2018）。改革開放以來，城鄉經濟發展的同時農民的公共精神卻日益缺失，具體表現為農民參與公共事務的意識淡薄，社會責任意識不強，缺乏集體精神，對公共利益缺乏認同和維護（李彥梅，2019）。基于此，文化認同方面將圍繞德育教化、公共參與、社會責任與集體精神展開。

結合前人研究（陳志峰，2011），為了直接評估村民利益實現程度，利益實現將從利益監督約束、利益訴求表達、利益共享實現三個層面考察自治對村民利益實現的作用。自治認同量表則由個人認同、空間比較認同、時間比較認同、集體認同四個維度進行衡量，見表2。

研究采用SPSS22.0研究數據的內部一致性。在SPSS中進行信度分析顯示Cronbachs?Alpha系數為0.854，且潛變量系數較高，說明案例所使用數據具有較好的信度。

（三）方法設定

本研究涉及影響自治認同的多個因素且自治認同感與政治認知水平、文化認同和利益實現之間存在著直接或間接的復雜關系。而結構方程模型是一種將因素分析和路徑分析相結合的多元統計技術，可以處理一個系統中多個原因之間的關系，是多元數據分析的重要工具。

具體來看，結構方程模型通過統計運算方法（如最大似然法等）求出使樣本方差協方差矩陣S與理論方差協方差矩陣的差異最小的模型參數。是合理的，那么樣本方差協方差矩陣S與理論方差協方差矩陣Σ差別不大，即殘差矩陣（Σ-S）各個元素接近于0，就可以認為模型擬合了數據模型，擬合指數是考察理論結構模型對數據擬合程度的統計指標。在結構方程模型的路徑分析基礎上，進一步進行中介效應分析，判斷變量間的影響關系（溫忠麟，2004）。假設Y與X的相關顯著，意味著回歸系數c顯著，在這個前提下考慮中介變量M，檢驗經過中介變量的路徑上的回歸系數的乘積ab是否顯著，即檢驗H0：ab=0，如果拒絕原假設，則中介效應顯著。

綜上所述，結構方程模型能夠滿足本文中對于自治認同影響因素與其之間關系的研究需要。因此文章采用結構方程模型來研究廣東省農民自治認同感與政治認知水平、文化認同和利益實現之間的關系。

四、實證結果與分析

（一）結構方程模型檢驗

1.路徑系數/載荷系數的顯著性。參數估計結果如表3，對路徑系數或載荷系數進行統計顯著性檢驗，考察模型結果中估計出的參數是否具有統計意義，臨界比CR估計的絕對值大于1.96稱之為顯著。P值為顯著性，若P<0.01則可認為該路徑系數在95%置信度下與0存在顯著性差異。

2.模型擬合評價。在信度、效度通過檢驗后，于前文假設的基礎上，我們提出了探索自治認同的模型，并利用SPSS、Amos軟件對模型進行結構方程模型檢驗。將導入SPSS里的數據導入到AMOS中，經過模型修正，消除共同方法偏差，最終的擬合度指標見表4?REF_Ref53219122h*MERGEFORMAT?。由?REF_Ref53219122h*MERGEFORMAT?擬合指數可知，本模型擬合指數X2=143.395，方差值較小;CMIN/DF=2.02，小于3表示假設模型適配度與樣本數據契合度較嚴格;GFI、AGFI均大于0.9，模型擬合狀況良好。

通過觀察指標擬合度表發現，模型與樣本擬合度效果良好，路徑擬合結果見表5，標準化路徑系數見圖2。可以發現假設H1（政治認知對村民自治認同感具有正向的顯著影響）和H2（文化認同對村民自治認同感具有正向的顯著影響）p值均不顯著，未通過檢驗;假設H3（利益實現對村民自治認同感具有正向的顯著影響）、H4（政治認知對利益實現具有正向的顯著影響）和H5（文化認同對利益實現具有正向的顯著影響）p<0.001，通過檢驗。結果表明，政治認知和文化認同不能直接對自治認同產生促進作用，需要通過利益實現這一中間變量產生間接的促進作用。

（二）中介效應分析

首先將“政治認知”、“文化認同”設為自變量X1、X2，中間變量“利益實現”設為M，“自治認同”設為因變量Y。分別對自變量X1、X2與因變量Y、自變量X1、X2與中介變量M、中介變量M與因變量Y進行回歸，并檢驗回歸系數的顯著性水平，結果如。回歸結果表明，自變量X1、X2分別對因變量Y的總效應c顯著，回歸系數a顯著，b不顯著，于是進行sobel檢驗，結果顯著，可見變量“利益實現”的中介效應顯著，且在兩條路徑中中介效應占比分別為74.2%、71.8%。結果表明：結果表明：“政治認知”與“文化認同”可通過“利益實現”對“自治認同”產生影響。

五、結論

基于廣東省11個行政村采集的問卷調查數據，采用結構方程模型識別影響村民自治認同的影響因素，并揭示了利益實現所起到的中介作用。根據研究結果顯示假設H3、H4、H5得到驗證，假設H1、H2沒有得到證實。由此，得到以下主要結論：

第一，政治認知對村民自治認同的影響并不顯著，村民的政治認知需要通過利益實現的中介作用間接作用于自治認同。隨著近年來鄉村振興戰略的推進，村民的政治認知水平有了較大提高，當前政治認知水平對自治認同的影響不顯著存在兩方面的原因。一方面在于村民對相關政策或是自治制度的認知深度不夠，難以明晰政策與制度落實對個人發展的重要意義;另一方面在于村民雖然具有正確的政治認知與理性的政治情感，但在政治參與方面存在消極的態度（王晶，2019）。

同需要借助利益實現間接作用于自治認同。文化建設與鄉村振興并非是割裂存在的，灌輸性的文化輸入行為并不能讓村民自愿參與到鄉村治理的行列中，甚至可能會適得其反。在增強村民的文化認同時，鄉村文化建設只有以促進農業現代化發展為目標，不斷豐富鄉村文明建設的內涵，才能讓村民對自治產生認同情感（王真，2020）。

第三，利益實現對村民自治認同具有顯著影響，并在自治認同模型中具有中介效應。經濟基礎決定上層建筑，村民只有在參與自治的過程中獲得物質或精神方面的收獲，才會更加有動力。因而，無論是政治認知還是文化建設，二者若想對村民的自治認同產生正向影響，都需要通過在運行過程中讓村民產生獲得利益的預期來實現。

從以上的分析我們可以看到，政治認同與文化認同可增強村民參與自治的積極性，然而如果缺乏利益實現的制度化渠道，那么村民也難以在自治中增強認同，不利于村民自治的有序開展。

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〔本文系國家級大學生創新訓練計劃項目“鄉村振興戰略下村民自治認同機制及治理成效研究”（項目編號：2020118460008）;廣東大學生科技創新培育專項資金資助項目“鄉村齊治理：三治融合協同治理實現機制及成效研究——基于廣東省4地11村的調查”（項目編號：pdjh2021a0174）階段性成果〕

（賴世海，廣東外語外貿大學商學院。馬堯，廣東外語外貿大學社會與公共管理學院）