雙重制度邏輯下對博士研究生申請考核制度的革新思考

朱鴻飛

摘 要：隨著國家經濟社會變遷和高等教育發展，在“雙一流”建設背景下，傳統的博士研究生招生制度已不能很好地適應博士生選拔人才、培養專才的需要，與歐美發達國家成熟高效的申請考核制博士招生辦法相比，我們需要探索適合中國博士生教育實際的申請考核制招生制度。本文結合國內現行開展的申請考核制博士招生情況，從公平和效率的邏輯結構出發對申請考核制招生制度革新進行初步探索，指出實際存在的不足并給出優化的方案建議，為建立更加完善合理的博士研究生招生機制提供參考。

關鍵詞：博士招生 申請考核制度 人才選拔 制度建設

科學技術是第一生產力，我國較早就確立了教育為本、科技興國的國家發展戰略。發展科技離不開人才，如何獲得人才、培養人才成為關系國家崛起戰略的重要支點。人才的培養離不開教育，博士研究生是我國高等學歷教育中的最高等級，代表著國家高層次人才的整體形象與核心競爭力。博士招生工作成為拔尖創新人才選拔培養的基礎。在博士招生中如何協調統一科學、公平、規范、高效等原則是招生模式效果的指南針。高等院校的招生制度改革是時下教育制度改革的熱點，亦是當代高校管理自主權體制機制創新的重要一環。2013 年，教育部聯合相關部委明確提出要建立博士研究生選拔申請考核機制，眾多高校迅速據此出臺相應的實施細則。當前我國處于經濟社會高速發展轉型的關鍵時期，各行各業對高層次人才的需求迫切且多樣化，在當前科技競爭的特殊環境下，如何建立符合國情和實際的博士招生制度變得緊迫和關鍵。近年來，博士研究生申請考核制招生制度陸續在北京大學、清華大學等70 余所院校不同程度地施行，然而實施過程中不乏社會學界對公平與效率不足的詬病和質疑。本文試圖建立一套基于公平與效率邏輯的博士研究生申請考核制度安排，探索并推進申請考核博士制度革新。

一、申請考核制度的現實背景與初衷

（一）生源競爭與博士申請考核制度概念

統一公開考試是我國博士招生錄取的主流制度，雖然最大限度地保持了博士研究生錄取的客觀高效與程序公平性，但不可避免地限制了高校對具有多樣化才能及創新思維能力的優秀博士生生源的有效選拔。就博士生選拔機制而言，申請考核制已成為國際通行做法且施行成熟有效，這一辦法注重對學生專業科研領域創新能力與專業勝任力的實際考察，突出教授治學和高校招生管理工作的自主權利，因此我國必須加快追趕步伐，制定行之有效的博士研究生申請考核選拔機制，給予申請讀博者更多的發揮空間，讓招生機制更好地識別并選拔出優秀人才“。申請考核制是指申請讀博考生不參加招生院校組織的統一入學考試，而是根據報考院校公布的招生條件，按照一定的程序，一般是考生本人申請、導師（學科）組考核推薦、經培養單位考核評定后，由培養單位依據綜合考核結果確定是否錄取為博士研究生?！盵1]

（二）博士生多元化培養要求與博士招生機制的矛盾

“從國際上看，專業博士、項目博士、新制博士的興起已是大勢所趨?！盵2]當前我國社會各項事業迅猛發展，高等教育事業經過擴招已進入新的階段，招生數量激增，高校及科研機構相對飽和，人數的增多、體量的擴大，客觀上對博士培養類型、培養目標的多元化提出了嚴峻挑戰。如何從招生選拔方式、考核要求上適應多元化成為重要課題，現階段如何有效提高博士生培養質量是我國博士生教育亟待解決的問題。單一的招生考試制度、考核培養模式難以解決博士生教育數量與質量的矛盾，要從根本上改善博士生培養質量，就必須建立并施行一套科學合理的招生選拔機制，保證博士生培養質量適應多元化要求。

（三）申請考核制度的倫理邏輯

國家教育考試制度作為教育制度的重要組成部分，是選拔和甄別、評價和衡量人的制度工具，考試制度作為對教育水平和質量的衡量手段，主要起著甄別、考核人才的功能， 是人才選拔、培養、塑造的基礎和保證，也是教育制度進一步完善的推動力。當前，我國已經進入教育大國和經濟強國的行列，人才的競爭已上升到綜合國力發展進步的高度，我國現行招生考試制度從幼教到博士存在“高分即是勝利“”考得好就是優秀”的價值導向，這一制度已不能很好地反映學生的實際狀況，尤其是在博士教育階段，博士指標和教育資源的稀缺，對優秀人才的選拔和培養變得尤為重要。縱覽歷史，當下統一招考理念以公平和便利為邏輯基礎“。它根植于

中國古代的科舉制度，從內容到形式，從理念到實踐，從制度到技術，從基本價值理念到制度倫理底蘊等各個層面都是與科舉制度一脈相承的制度體系?！盵3]

申請考核制度的公正性邏輯

羅爾斯曾說：“正義是社會制度的首要價值，正像真理是思想體系的首要價值意義?！盵4]當下中國正處于法制建設完善時期，招生制度作為一項教育制度面向社會全體學生， 務必符合公平公正的法制要求，同時可以有效規避人為因素導致的教育資源分配不公的問題。申請考核制招生制度不僅追求形式公平，更確保實質公平，可以有力彰顯制度的公平邏輯，無差別地給予相近條件，為考生展現學識能力和爭取進一步深造的機會，公平地衡量個體的水平和潛質。

申請考核制度的效率性邏輯

“一般來說，效率是用多少活動實現多少目的比例。效率即可指經濟效率，也可指制度效率?！盵5]申請考核制博士招生制度的出發點和落腳點是公平有效地甄別出優秀人才接受博士教育，通過分數、學術水平、綜合素質等評析出個人才能的差異，公平公正地選拔人才，避免無序低效競爭導致的資源浪費。申請考核制通過考生對自身能力的認知、對學科知識的學習、對導師的了解、對學術的向往等方面的深刻領會，有針對性地提出申請并接受考核，可以有效避免盲目應試及應試的不必要準備，通過導師對考生的了解考察及學科組的權威考核可以有效識別出合適的人才，使學生和導師之間有效確立共同的科研目標統一體，真正實現博士教育資源的優化配置，形成雙贏局面。

二、申請考核招生制度的基本內容及現狀

申請考核制度是順應國內外博士生教育發展的主流趨勢，為有效克服原有招考機制的可能弊端而開展的招生制度革新。普通招考、碩博連讀、本科直博（本碩博）是傳統的博士招生方式，這三種方式針對不同生源整體結構互為補充。從整體上看，本科直博較少，普通招考仍然是生源的主體，如表1 概括所示，筆者綜合現有招考機制運行的基本模式，可以看出不同招考制度的異同點。

（一）有利于消解導師“一言堂”弊病

在普通招考機制中，由于博士生教育的高度專業性，在報考、命題、閱卷、復試、錄取等環節，導師所占權重較高?！皩煋碛袠I務課命題、閱卷權，另外，在復試中，各單位雖然一般成立復試小組，但是最后錄取結果普遍遵從導師意見?！盵6]這意味著與導師關系密切的考生或有人情來往的考生獲得了較好的優勢，導致導師“一言堂”現象和“近親繁殖”問題突出，從長遠看，使得高?；驅W科陷入封閉循環或險隘境地。通過申請考核制，考生擁有更多選擇權，有利于校級之間的學生流動，導師權限制在學科組，既保證了導師權利的正當性、程序性，又有利于避免導師權力私利化現象發生。

（二）有利于提高招生工作的公平高效

由于博士招生指標的稀缺性和博士教育資源的集中化， 博士招生相較于本碩生而言一向被視為重要的權力，為保證招生工作的公平和規范性，一般招生單位招生自主權由基層培養單位和招生管理部門共同分擔，不可避免地陷入招考機制重形式、輕效率的境地。為突出現有機制的公平性，防范招生權力的濫用，相關制度在設置上嚴格限制了招生單位的自由裁量權。然而在中國人情社會中，剛性的制度約束往往產生相反的后果，即過于追求公平不僅不能保證公平，反而片面的制度設計理念導致招生制度效率低下，產生因噎廢食的現象“。申請考核”機制可以有效排除權力的尋租，使招生單位和導師更多地關注考生的綜合素養，有利于充分發揮專業權力的優勢，實現實質公平、程序高效。

（三）申請考核招生制度的現狀概述

當前，申請考核制博士招生錄取辦法是高等教育較為發達的歐美國家高校普遍的做法，申請考核制注重考查申請人的學生科研能力，有利于優秀人才脫穎而出，近年來不少高校施行了這一制度并積累了一定的實踐經驗。招生制度的核心是考核評價體系，在整個招生制度考核評估過程中， 先進的人才理念起著指導性作用，確立規范且合理有效的考核評價指標體系，決定了考核評估方式和具體考察內容。我國高校開展的申請考核制招生試點工作還處于摸索時期，不可避免地受到許多質疑和不滿，總結和梳理該制度在實踐過程中的經驗和問題仍然存在一些不足。

申請人資格條件設置缺乏科學考評

總結多所高校申請考核制博士招生的報考條件和提交的申請材料，可知大部分高校主要集中于思想政治、學業成績、本碩學歷學位證明、科研學術成果及外語能力等方面。雖然各博士生培養單位在其招生簡章中明確了對考生科研能力和學生成果的要求，強調了考核權重，但對考生資格認定和申請條件仍缺乏科學合理的考量，例如設置考生的第一學歷及院校背景。有違教育公平的國家政策精神，例如英語要求雅思、托?；蚓惩饬魧W經歷等，當然本意是確保博士研究生入學后能順利開展外語文獻分析等學術科研工作，但要求過于僵化籠統，忽視各門學科的特性和實際需求，很可能把一些學術能力強、有學科特長和潛力突出但外語能力較弱或由于客觀條件不足而無法達到外語要求的優秀人才拒之學術深造的門外。

考核制度缺乏具體的實施辦法和考核標準

當下，大部分高校的申請考核博士招生制度仍缺乏完善規范的政策和實施辦法支持，審查和考核內容缺乏完整性、科學性和創新性，針對考核權重大的科研學術能力標準仍停留在較抽象的條件要求上，缺乏科學依據和可量化的操作性指標。如在招生實際工作中存在專家組決策與導師自主選擇的矛盾，兩者的權利邊界不清，缺乏明確的權利分配與制衡機制。此外，考核內容更多地偏向和強調學生的學科專業成績、科研成果、學術論文發表情況等外在指標，忽視考生人文素養與思想品德等內在品質的綜合考察，不能彰顯申請考核制提出和倡導的重視個體差異和核心價值之意義。教育部下發的《2014 年招收攻讀博士學位研究生工作管理辦法》明確規定：要將學生的思想品德納入考核重點。在考生申請條件及審查考核環節，針對科研學術能力和學科專業基礎的要求及評估只有籠統的定性描述，沒有實際具體的量化指標，缺乏科學依據，是整個考核機制受到質疑和不滿的重要原因。

存在“新瓶舊酒”現象符合條件的考生自主申請代替過去統一的筆試，旨在從公平和效率的邏輯出發選拔科研能力強、專業基礎扎實、創新思維和能力突出的優秀人才，這是申請考核制優越于傳統招考以單一筆試成績作為選拔人才依據的價值所在。然而在具體招生工作中，申請材料審查和能力考核評價環節存在“唯分數論”“唯成績標簽論”現象，如前文所述的外語成績準入標準，一旦外語成績不達標即直接排除在招錄范圍外;學業成績也是硬性審查指標之一，由于報考人數逐年增長，招錄競爭越發激烈，學業成績欠佳者往往在初審階段就直接被淘汰;過于重視論文發表情況作為招錄標準的參考價值，使得部分科研實力強、實際綜合素質高的考生被論文指標卡死;部分高校依然強調筆試權重，實質與傳統招考無異。[7]忽視考生的個性化特質，缺乏多元化多維度的考核評價指標和考核方案制定視角。受傳統人情社會的制約和社會誠信缺失等因素的影響，不排除申請考核制成為部分考生和導師人情“交易”的平臺，使得所有考察評價方案流于形式，有損招生制度的嚴肅性和教育的公益性內涵。究其本質是沒有正確領會研究生教育改革精神，沒能較好地踐行兼顧公平與效率的制度倫理。

三、申請考核制度的革新與思考

申請考核制是博士招生革新理念下的一項系統而復雜的工程，以彰顯公平公正為要義，在此基礎上探索科學高效的具體程序。各博士培養單位應對博士招生制度進行整體設計、整體推進、整體評價，充分優化配置博士招生指標和培養機制這一稀缺資源，實現博士招生制度的公平與效率、博士培養教育質量的優化升級。在當前教育體制下，申請考核制博士招生方式是一把雙刃劍，若施行得有效，則可以克服原有機制的弊病，讓真正優秀的人才接受更深入的教育;若執行得不好則直接影響博士培養教育大局，損害單位和學生的切實利益。因此，教育部門和培養單位要出臺博士招生申請考核制指導意見，加強責任人底線紀律意識“。個體難免會因為個人利害關系的考量而在行為選擇方面有非理性的表現。”[8]

（一）建立并完善申請考核制度準入標準

首先，就培養方式而言，申請考核制適用范圍限定在全日制攻讀博士學位并控制比例?！皳y計，除高校教師外，在職攻讀博士學位者的學術產出質量、數量均遠遠低于全日制攻讀博士學位者?！盵9]其次，就專業范圍而言，申請考核制要走一條逐步擴大的路線，就部分培養單位歷年博士招生報錄實際情況來看，相關優勢學科和“熱門導師”開展探索適合本單位實際的機制，逐步擴大適用學科并完善該制度。最后，就選拔程序而言，建立學校招生領導小組—二級培養單位—學科/導師組工作體系，合理約束二 級單位及導師的權重，防范招生權利的尋租和濫用。

為最大可能地改善生源結構，鼓勵并吸收優秀生源申報，申請考核制的準入環節要遵循面向全體學生的原則，盡 可能給予考生平等參與競爭的機會。首先，培養單位要突破 “名校讀名?！钡南拗疲沤^歧視性、針對性的申請資格限制， 只要考生具備科研潛質并有一定的創新能力等綜合素質就 可獲得平等的申請機會。其次，外語成績（如雅思、GRE、CET、GMAT）只作為參考，而不是限制考生申請的硬性條件， 外語只是一種工具性形式，且許多專業的學術創新基本不需 要外語知識，完全可以在復試階段通過不同形式進行考查。再次，除卻招生導師本省的頭銜、資源等標簽的限制，以能力 為導向，同時在申請資格認定上不能搞一刀切，要根據學科 實際需求和招生導師科研特質，建立動態平衡的準入標準， 最大限度地避免不合理的人為因素設定，把優秀申請者拒之 門外。因此，在申請人材料考核階段要嚴格透明，建立不同 層級的把關制，接受考生等多元利益主體的監督、申訴渠道， 使得意見表達暢通，考核流程公開公正沒有異議。

（二）建立并完善申請考核制度選拔程序

首先，建立公開機制。陽光是最好的防腐劑。不僅結果公開，申請考核制所涉及的招生政策和機制、招生辦法和過程均公開，可以最大限度地防范權力的濫用、消解公眾的質疑。建立并完善符合專業實際的考核方式，如公開筆試、單個面試、材料考核等程序，嚴格把握各環節的分值比例，實現擇優錄取。

其次，合理規約導師招生權。要將導師的招生權公開化，防止導師拉關系、走人情，遏制導師權力的私有化。有效避免權責不對稱、招生單位監督缺位、導生間的糾紛等不良現象，倡導并踐行同行評議的原則，將導師招生權下放至學科組，建立學科（導生）組責任制綜合導師和專家組意見，由同行或相關領域專家共同裁定錄取結果。嚴格限制通過申請考核制招收學生的指標原則，錄取考生可以繼續通過普通招考方式參與選拔，給予不同特質學生多樣化的入學途徑。

（三）建立并完善申請考核制度培養體系

一個制度的有效運行依賴后續的配套措施和相互促進銜接的制度體系，全面覆蓋博士研究生招生制度的程序和研究生教育改革的推行，反饋跟進和完善創新相關配套制度。通過申請考核制招生制度錄取的學生，除了按照整體培養方案執行外，還應該有針對性地就生源質量監督、科研成果量化等建立相應的保障機制，真正實現優秀人才的招收培養目標，讓這一制度成果在實踐中接受考驗。首先，建立推薦專家回訪機制，就推薦專家對考生的了解程度、推薦緣由、建議意見進行整合，實現推薦信的權威負責化，有效避免申請人的應付心理和人情心態，以求達到同領域權威專家輕易不推薦、推薦必有效的效果。其次，強化招收導師責任，根據權責一致原則，申請考核制賦予導師更多、更大自主權，導師應承擔更多的責任與義務，建立導師培養成本分擔機制。[10]對通過申請考核制選拔的博士生，進一步提高考核要求和畢業條件，并著重強調科研成果層次和質量，有效避免蒙混過關者占用資源。同時，建立導師獎懲機制和配套學生的獎助體系，把學生的培養質量與導師后續招生指標及其他利好掛鉤，從培養環節和出口管理上實現優秀博士生的培養目標。

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