化妝品風險指標體系構建研究

曾平莉 孫潔胤 王東 楊雪超

摘 要：運用風險管理等理論，以化妝品為具體研究對象，構建提出化妝品在整個生命周期中的風險管理的邏輯、方法和程序。界定化妝品風險主要來源和風險領域，從生產企業主體行為、經營企業主體行為、消費者主體行為、社會環境行為、非法主體行為、其他行為等六大領域中找出各個具體的風險因子，并對致因機理進行分析，構建化妝品風險指標體系。

關鍵詞：化妝品;風險;指標體系

中圖分類號：F27 文獻標識碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2022.05.019

1 我國化妝品風險管理現狀

美國風險管理領域的專家小阿瑟威廉斯認為，風險管理是一種科學的管理方法，通過對風險的識別、評估和控制，用最小的成本將風險可能造成的損失降到最低限度。風險管理是企業通過一定的成本付出，在一個有風險的環境里把風險減至最低，以取得合理的風險管控的過程。在這個過程中找到成本與風險損失的平衡點，以合理的風險預防投入，降低風險的發生，使實際損失和預防成本最低。

我國對風險管理的研究始于上世紀80年代，風險管理研究集中在規模較大的金融和一些大的實體產業上，針對新產品開發的風險管理研究較少，專門針對化妝品領域的風險管理研究幾乎沒有。已有的風險管理研究大都集中在對風險決策的研究方面，只有在一些鐵路、橋梁、電站等大型的建設工程項目中才會有專業的風險管理。整個化妝品行業的風險管理及風險管理研究層次較低，缺乏數據和相關經驗支撐。造成這種局面的原因是多方面的：一是管理層對風險管理不夠重視，缺乏風險管理的意識，國內大部分化妝品生產企業基本沒有設立專門的風險管理部門或人員;二是缺少關于風險管理的相關理論和實踐知識，對風險管理相對陌生，沒有意識到風險管理的潛在利益;三是由于我國化妝品行業發展歷史不長，發展水平相對較低，缺少足夠的經驗數據對風險管理進行借鑒和支撐，客觀上給化妝品行業風險管理造成困難。

2 化妝品的風險評估方法

國內外對于風險評估的方法和重點存在明顯區別。一般來說，國外風險管理者主要側重于定性分析法，即他們利用自身具有的知識體系和經驗積累對項目所涵風險進行判斷并得出風險結論。定性分析法又分為主觀評價法、層次分析法等。而國內風險管理者主要側重于定量分析法，即風險管理者通過對項目風險進行科學嚴謹的計算并得出結果，然后對結果加以分析判斷得出最終的風險結論。定量分析法又分為故障樹法、模糊分析法、蒙特卡羅模擬法等。對于風險評估來說定性分析與定量分析各有利弊，定性分析可能因為管理者自身知識和經驗的缺陷而造成主觀判斷不準，產生判斷失誤和結果偏差，但可以對風險管理提供一些經驗借鑒;定量分析雖然相比定性分析有更可靠的數據支撐，但也有局限性。由于化妝品的風險管理顯然受到多種主觀因素的影響和客觀條件的限制，不可能做到完全準確。因此，要想取得相對準確的風險評估結果應當將定性分析與定量分析相結合起來。通過對化妝品風險因子等因素的定性分析，為定量的分析做鋪墊，作為定量分析的基礎，再通過定量分析提高風險管理的準確性和適用性。這樣定性分析與定量分析相互支撐、相互補充、相互檢驗，共同作用提高風險評估的準確性。采用定性與定量分析相結合，主觀分析與客觀計算相結合，是化妝品領域的風險研究與風險評估的發展方向。

3 化妝品的風險指標體系構建

3.1 化妝品風險的分類

對于化妝品領域的風險分類，出發的角度不同分類方法也不盡相同。一般來說，按照風險來源領域分類，可以分為來自生產企業主體行為領域的風險、來自經營企業主體行為領域的風險、來自消費者主體行為領域的風險、來自社會環境行為領域的風險、來自非法主體行為領域的風險以及來自其他行為領域的風險等。每個領域的風險都不同程度影響化妝品產品質量安全和消費安全。按照風險影響范圍分類，化妝品風險又有總體風險和局部風險兩大類，一般來說，總體風險對化妝品產品質量安全和消費安全產生的影響大，局部風險產生的影響小，但也不是絕對的。

根據風險管理理論，必須要對化妝品風險進行可預測風險和不可預測風險的分類。如生產過程中的違法添加、虛假廣告宣傳、假冒偽劣產品出現等為可預測風險，可預測風險能通過調研或經驗分析預見其發生，能通過有效手段進行防控;而不可預測風險則恰恰相反，如自然災害、政府政策調整及政治因素等，這些風險一定存在，發生不可預測，且不受企業或個人控制，卻可能對化妝品產品安全和消費安全影響極大，在風險預測模型中不做重點討論，但必須對不可預測風險給予高度重視。本文對化妝品風險指標體系構建及預警模型研究的對象是可預測風險。

3.2 化妝品風險領域的確定

將化妝品整個產業鏈可能產生風險的來源領域進行確定，化妝品的風險來自多個領域，主要有生產企業主體行為、經營企業主體行為、消費者主體行為、社會

環境行為、非法主體行為、其他行為六大領域，這六大風險領域的界定包含了與整個化妝品行業相關的所有產生風險的可能性。

3.3 化妝品風險致因機理分析及風險分層分級

根據已確定的化妝品風險領域對具體的化妝品風險的致因機理進行分析，并根據致因機理對不同領域的化妝品風險進行具體描述，一方面采用主觀評價法和層次分析法等對風險進行定性分析，另一方面采用風險定量分析中的故障樹法、模糊分析法、蒙特卡羅模擬法等進行嚴謹的科學計算并得出結論。根據主觀分析與客觀計算結合、定性與定量結合的方法對化妝品各領域的風險因子進行分層分級，將化妝品各風險領域里的具體風險因子分為關鍵風險、重點風險和一般風險三個級別。

3.4 化妝品風險體系的構建

在對化妝品產業鏈中各個風險領域確定及對風險致因機理分析之后的分層分級基礎上，對化妝品各個風險領域之間的關系、各個風險領域內部各個風險因子之間的關系、整體與局部的關系進行準確梳理，合理構建化妝品風險指標體系，具體詳見圖1。

4 結束語

隨著近幾十年我國經濟規模的快速發展和由此帶來人民生活水平的不斷提高，人民群眾對于對妝品產品的質量安全和消費安全的期望越來越高，不管是化妝品生產企業還是化妝品經營監管部門都面臨巨大的壓力和挑戰。為落實黨中央食藥安全“四個最嚴”要求，化妝品監管部門將對化妝品產業鏈實施全鏈條的精準監管，基于化妝品監管資源有限的現狀，將重點關注化妝品風險預警體系的構建，以達到切實提高化妝品監管工作效能，實現化妝品風險管理精細化的目的。化妝品風險體系構建及預警模型構建，將化妝品各領域發現的問題進行風險量化管理，及時識別風險產生重點地區、重點企業、突出問題和不良趨勢，及時縮小風險敞口，在不擴散人員隊伍的情況下，在實施精細化管理的基礎上，提高監管效率。

參考文獻

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