高校學院國家自然科學基金項目申報管理工作探討
——以南京農業大學資源與環境科學學院為例

文/南京農業大學資源與環境科學學院 張惠娟 瞿紅葉 張雯雯 易榮菲

國家自然科學基金是我國支持基礎研究的主渠道之一，是國家科技創新體系的重要組成部分。本文通過分析“十三五”期間南京農業大學資源與環境科學學院（以下簡稱“資環學院”）申報與獲批基金，總結了資環學院國家基金項目申報管理經驗，并從進一步加強高水平領軍人才培養、積極培育青年學術骨干、重視學院層面科研管理隊伍建設、進一步完善項目全程管理、提高精細化服務水平等方面提出建議，以期進一步提高學院的國家基金項目申報管理水平。

一、“十三五”期間國家基金項目申報與資助成效

（一）申報與獲批項目情況。“十三五”期間，資環學院在國家基金集中申報期的基金申報數、受資助項目數、資助率及資助經費等方面均呈“穩中有增”的發展態勢（見表1）。資環學院在國家基金集中申報期共申報項目338項，申報項目數由2016年的58項增加至2020年的84項；共獲批132項，每年穩定在20項以上，其中2019年高達37項；總體資助率39.05%，高于南京農業大學（以下簡稱“南農”）的27.74%及全國平均水平19.31%。資助總金額10415萬元（僅統計直接經費），由2016年1379萬元增長至2020年3990萬元。

（二）項目類別情況。“十三五”期間，資環學院受資助國家基金項目共涉及8種類別（見表1），主要集中在面上項目和青年科學基金項目。其中面上項目80項，占學院總資助項目的60.61%，平均資助率39.80%，顯著高于南農的27.03%和全國20.08%水平（見表2）。青年科學基金項目40項，占學院總資助項目的30.30%，平均資助率55.56%，同樣高于南農37.26%及全國19.56%水平（見表3）。同時，學院在重點項目領域不斷突破，成績斐然，學院共獲得重大項目1項、重點項目3項、國際（地區）合作與交流項目2項、聯合基金項目1項。在人才項目方面，獲得國家杰出青年基金項目1項、優秀青年基金項目2項。

表1 “十三五”期間學院獲批項目類別

表2 “十三五”期間學院獲批面上項目情況

表3 “十三五”期間學院獲批青年科學基金項目情況

（三）項目負責人年齡與職稱情況。“十三五”期間，資環學院國家基金項目負責人中，具有正高、副高和中級職稱的比例分別為42.42%、25.00%、32.58%（見表4）。具有正高級職稱人員獲批項目的比例每年穩定在40%左右，且整體呈上升趨勢，2020年比例有所下降，主要由于國家基金委對高級專業技術職務人員申請和承擔項目數量實施了新的限定規則。項目負責人中，年齡45歲以上、35～45歲、35歲以下人員的占比分別為26.52%、27.72%、46.21%，其中35歲以下人員占比最高，說明后備力量充足（見表5）。70%以上的國家基金項目均由45歲及以下的年輕教師獲得。

表4 “十三五”期間學院獲批項目負責人職稱分布情況

表5 “十三五”期間學院獲批項目負責人年齡分布情況

年份 ＞45歲 35～45歲 ＜35歲人數 比例（%） 人數 比例（%） 人數 比例（%）2017 4 20.00 7 35.00 9 45.00 2018 6 30.00 4 20.00 10 50.00 2019 9 24.32 14 37.84 14 37.84 2020 9 29.03 6 19.35 16 51.61合計 35 26.52 36 27.27 61 46.21

二、管理經驗總結及發展建議

（一）加強青年教師隊伍建設。近幾年，資環學院注重青年教師隊伍建設，通過外部引進和內部培養，使青年教師快速成長。自2016年以來，資環學院每年新進青年教師10人以上。對接學科發展需求、結合青年教師研究方向和專長，資環學院將每一位新進青年教師融入相關科研團隊，幫助青年教師盡早開展科學研究。同時，資環學院通過學科專項經費為青年教師提供配套科研啟動經費。另外，學院成立青椒俱樂部，不定期召開學術會議，通過資深名師引導、同輩間的經驗交流分享、各類學術沙龍等方式，促進青年教師快速成長。

（二）做好基金申報的摸底、宣傳和形式審查工作。學院積極做好基金申報前的摸底、動員及項目申報形式審查工作。在項目申報開始前，學院對擬申報的項目類型進行摸底，篩選出符合申報條件的人員，并動員他們積極申報。待基金委下達基金指南后，學院分管科研領導及科研秘書認真學習和解讀本年度國家自然科學基金項目指南，并召開項目申報動員會議，重點解析項目指南，明確申報工作程序和具體要求。同時，學院充分利用網站、基金申報微信群等多種網絡媒介進行廣泛宣傳，營造濃厚的基金申報氛圍。

（三）加強對國家基金項目申報書的分類指導。國家基金項目選題缺乏創新性、申報的領域不合適、研究方案不合理等因素是自然基金項目未能獲批的重要因素。針對不同類型的項目，學院采取不同指導方式：針對重點重大項目，學院組織邀請校內外相關領域專家對擬申報項目從項目選題、立項依據、研究內容和方案等方面進行一對一或多對一輔導、評審；針對面上項目和青年基金項目，學院要求首先要發揮課題組的團隊協作能力，采用課題組負責人負責制，負責人要對每個成員的具體研究方向精準定位，團隊成員間互相對項目申報書進行把關，然后學院組織專家再次評審；針對杰青、優青等人才項目，學院組織邀請同行院校的杰出專家學者做專題輔導報告，為學院人才申報書提出修改意見和建議。在“十三五”期間，資環學院國家基金項目受資助率實現穩定增長，更是獲得了重大項目的突破。“十四五”期間，如何能讓資環學院的國家基金申報繼續保持良好的態勢，沖擊創新群體的申報，在原有的管理經驗的基礎上，提出以下建議。

（四）進一步加強高水平領軍人才培養，積極培育青年學術骨干。資環學院的發展不僅需要壯大后備人才隊伍，更需要有一批起帶頭作用的高水平領軍人才。對標學科“雙一流”建設目標，資環學院要進一步加強國內外高層次人才引進、加強學科帶頭人靶向培育，學院要為高層次人才成長提供制度保障、平臺支撐和政策支持。同時以領軍人才為核心，通過有效整合優勢資源，組建精英創新團隊，以提高資環學院在申報國家自然科學基金創新研究群體及其他重點、重大項目的競爭力。此外，資環學院要積極鼓勵科研團隊中的教授發揚傳、幫、帶的無私奉獻精神，促進青年教師拓寬科研思路，確定長遠科研目標，讓他們成為科研能力持續發展的強勁儲備。

（五）重視學院層面科研管理隊伍建設。為國家自然科學基金項目管理提供高素質管理人員是確保基金項目管理效益的重要因素之一。資環學院項目管理具體工作的主要是院級科研秘書，但學校給二級學院設置的行政管理崗位數量有限，尤其在國家基金項目集中申報期，包括項目形式審查在內的相關項目申報管理工作任務繁重。因此，資環學院需重視基金申報管理隊伍的建設，成立一支由科研秘書及各課題組科研管理人員組成，且具有專業素養的形式審查小組。同時，資環學院要建立和完善科研管理人員激勵機制，例如采用評優、外出培訓、職業晉升等激勵方式，最大化提高管理人員的積極性。

（六）進一步完善項目全程管理，提高精細化服務水平。資環學院要做好國家基金項目申報前的組織動員工作，建議在上年度項目資助結果出來后，立即匯總未受資助項目的專家網評意見。對于網評等級無C的申請書，資環學院可以組織相關領域專家針對反饋意見進行一一指導，對于網評等級無A的申請書則等同于初次申報的申請書，首先由課題組負責人進行把關，再由資環學院組織專家評審。在申報期，資環學院做好項目申請書內容的指導和形式審查工作，確保申請書科學規范，有特色、有亮點。在項目執行期，資環學院要重點做好項目年度進展、項目經費使用、項目結題報告等關鍵環節的管理工作。在項目結題后，要繼續跟蹤項目成果產出和結余經費的使用情況。

三、結語

“十三五”期間，資環學院國家自然科學基金申報管理工作取得了一定成績。國家自然科學基金項目是資環學院多年以來科研工作的重頭戲，是“雙一流”建設的需要，是人才培養、師資隊伍建設、能力提升的需要。然而基金項目申報是一個厚積薄發的過程，為了更好地提高基金項目管理水平，今后我們將不斷總結經驗，從實際工作中吸取教訓，進一步拓寬管理思路，改進科學基金管理工作，促進科學基金效益最大化，推動資環學院基礎學科可持續發展。