水利水電工程變更索賠原因及預(yù)防措施

張瑤

摘要：水利水電工程是關(guān)系到國計民生的大工程，在開展過程中，工程的綜合性較強，每一個環(huán)節(jié)都非常重要。工程建設(shè)涉及包括環(huán)境勘察、水文地質(zhì)勘察等在內(nèi)的多個不同的專業(yè)領(lǐng)域，出現(xiàn)任何偏差和失誤，都要進行全新的工程項目設(shè)計規(guī)劃和修整，也因此容易出現(xiàn)違約的情況，這也是水利水電工程項目變更索賠的主要原因。作為一名監(jiān)理造價工程師，需要充分了解水利水電工程變更索賠的原因及預(yù)防措施。本文以此為出發(fā)點，分析了變更索賠相關(guān)概念，然后在此基礎(chǔ)上研究了變更索賠的原因及風險，最后總結(jié)了水利水電工程變更索賠的預(yù)防措施。

關(guān)鍵詞：水利水電工程；合同管理；變更索賠

水利水電工程作為一項基礎(chǔ)性工程，隨著社會需求的增加，其工程數(shù)量及規(guī)模也在不斷擴大。但是由于水利水電工程是綜合性項目工程，容易出現(xiàn)設(shè)計變更、修改等問題，由此產(chǎn)生的變更索賠也是合同管理中的重要部分。通常情況下，項目建設(shè)允許低比例的變更索賠發(fā)生，但是如果前期施工設(shè)計脫離實際，會使變更索賠金額不斷擴大，最終導(dǎo)致承包單位和業(yè)主之間的矛盾增加。因此，通過研究和分析水利水電工程變更索賠原因及預(yù)防措施，有利于明確風險及問題，并采取有效的應(yīng)對措施。

一、水利水電工程變更索賠相關(guān)概念分析

（一）變更定義

水利水電工程施工中的變更主要是指合同變更，也就是合同簽訂完成后，甲乙雙方由于原有的合同條款內(nèi)容出現(xiàn)矛盾，如施工合同的工作內(nèi)容、質(zhì)量的變動，工程基線、標高、位置或尺寸的改變，原有施工時間、施工工藝或順序的改變，都會對工程造價產(chǎn)生影響，進而引發(fā)變更或索賠，需要結(jié)合工程項目的實際情況進行合理調(diào)整。

（二）索賠定義

水利水電工程索賠主要是指合同雙方執(zhí)行施工合同期間，其中一方違約，并未依據(jù)合同要求完成相應(yīng)的工作，或者出現(xiàn)針對工程順序、范圍、工期等方面的調(diào)整，為規(guī)避自身風險，造成合同另一方的利益受到損害，這時依照合同條款內(nèi)容，合同另一方有權(quán)提出索賠。由于實際的施工環(huán)境相對復(fù)雜，很多特殊情況難以合理應(yīng)對，容易不同程度上造成單方工程項目方的利益損失。對此，可以依照具體的損失程度或合同相關(guān)條款索賠，例如，承包商施工違約，出現(xiàn)工期拖延、工程質(zhì)量等問題，業(yè)主可以進行反索賠。

（三）變更與索賠的關(guān)系

作為綜合性較強的復(fù)雜項目工程，水利水電工程合同管理過程中如果出現(xiàn)變更或索賠，需要明確二者之間的關(guān)系。雖然都是針對合同內(nèi)容進行的修改和調(diào)整，屬于改變原有的合同內(nèi)容，但實際上，二者存在性質(zhì)差異。通常情況下的索賠，是指施工方與業(yè)主方出現(xiàn)矛盾無法達成和解，由于違反合同規(guī)定，造成合同另一方經(jīng)濟受損或名譽受到影響，因此，依據(jù)合同內(nèi)容，可以要求不同程度的經(jīng)濟賠償。變更是指合同雙方在原有的合同內(nèi)容基礎(chǔ)上，重新商議和協(xié)調(diào)，達成雙方一致滿意的意見，繼而對合同內(nèi)容進行變更和修改，由此造成的經(jīng)濟差額協(xié)商解決。

（四）變更、索賠合同條款探討

1.變更條款

合同條款應(yīng)明確變更的主動權(quán)、有效期限、構(gòu)成變更的情況。也就是說，變更的權(quán)利屬于業(yè)主/工程師方，且這種權(quán)利一直到頒發(fā)接受證書為止都具有效用。變更可以通過兩種方式，一種是發(fā)布變更令，另一種是承包人提出變更建議，且以變更令的方式進行確認。在對變更項目進行評估的過程中，沒有特定的時間限制，但是工程師要通過申報費用或自行定價，確認各項變更費用。在沒有確認條款前，費用仍舊處于合同雙方進行協(xié)商的范圍內(nèi)，經(jīng)過函件等方式可以澄清、補充或更改。而當工程師明確申明費用是經(jīng)由條款決定的，則該變更程序就進入了最終狀態(tài)，會對合同雙方產(chǎn)生約束力。

2.索賠條款

與變更條款相比，索賠條款規(guī)定了嚴格的時間及流程。索賠通知需要在承包人注意到索賠事件的28天內(nèi)提出，否則就會丟失工期及額外費用的索賠權(quán)。并且索賠報告的提出也有一定的期限，需要在承包人注意到索賠事件的42天內(nèi)，或工程師批準的時間限制內(nèi)提出，也可以按照月份提交索賠事件的同期報告，然后在事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)提交最終的索賠報告。索賠條款對事件中的證據(jù)材料給予了高度的重視，無論是工期索賠還是費用索賠，其最后的判決都是以證據(jù)材料為依據(jù)的。

二、水利水電工程變更索賠的原因

（一）客觀因素

從客觀因素分析，水利水電工程項目開展過程中涉及水文、氣候、地質(zhì)地貌、法律法規(guī)政策、經(jīng)濟環(huán)境等不可抗力。通常情況下，項目工程合同內(nèi)容中，針對不可抗因素，只能采取被動預(yù)防的方式，這主要是因為客觀因素具有不可抗的特點，無法對發(fā)生規(guī)模、地點及時間進行預(yù)測，故無法預(yù)判，導(dǎo)致應(yīng)對預(yù)案難以具有針對性。因此，合同管理人員對客觀因素變更及索賠處理，主要依靠搜集和整理相關(guān)事件的客觀資料，解決具體問題。

（二）設(shè)計變更

水利水電工程項目設(shè)計變更，是指工程項目對其功能進行調(diào)整、實施技術(shù)標準提升等，主要受設(shè)計水平、施工單位的具體需求等方面的影響。資料分析顯示，水利水電工程項目設(shè)計費用占項目總費用的1%及以下，但實際上，其對項目投資決策及項目設(shè)計造價的影響，可能超過50%。由此可見，在投資決策階段及工程設(shè)計階段，需要重點關(guān)注項目的整體控制。工程投資控制也因此成為項目決策的關(guān)鍵，需要做好造價管理，避免工程開展后增加設(shè)計變更的損失。

（三）人為管理因素

人為管理因素也是引起水利水電工程項目變更和索賠的主要原因。例如，在合同實施階段，現(xiàn)場技術(shù)人員服務(wù)水平降低、缺乏專業(yè)的合同管控等問題，會直接影響合同管理水平、工程施工變更和索賠的處理效果。因此，人為管理因素也是合同管理過程中的關(guān)鍵。項目承包各方需要準確理解合同條款及具體內(nèi)容。合同參與各方是否能嚴格依照合同規(guī)定的施工程序和施工標準開展施工，提供的工程資料是否完整、真實，都屬于人為管理因素。對此，需要提升合同管理專業(yè)的人才水平，提升個人職業(yè)素養(yǎng)，建立高效的合同管理機構(gòu)。

（四）相關(guān)施工技術(shù)因素

若施工參與各方不能滿足技術(shù)條件或無法達到項目設(shè)計要求，也會導(dǎo)致工程項目整體工作量增加、資金成本增加等問題。施工技術(shù)調(diào)整會引起項目施工設(shè)計變動，如果是施工技術(shù)因素導(dǎo)致施工質(zhì)量無法達到標準，或出現(xiàn)工期延后，則不利于最終的工程項目驗收，帶來的損失勢必會引發(fā)索賠。此外，還有部分外包工程隊為追求利益，采購不符合質(zhì)量標準的原材料，導(dǎo)致工程驗收出現(xiàn)質(zhì)量問題，也會成為變更索賠的原因。

三、水利水電工程變更索賠風險分析

（一）準備階段的變更索賠風險

從客觀的角度分析，無論水利水電工程項目變更索賠范圍的大小如何，都會帶來一定程度的風險，在項目開展的不同階段，風險也各不相同。

（二）招評標階段的變更索賠風險

水利水電工程項目的招標和評標階段，是合同管理的必要階段。在該階段，需要進行投標主體的資質(zhì)審查，通過全面、細致的審查確保中標者在各方面符合水利水電工程項目的要求。如果中標人資質(zhì)不符合要求，可能會在施工后帶來項目質(zhì)量問題或其他糾紛和矛盾。中標人承擔整個水利水電工程項目的施工任務(wù)，則說明資質(zhì)達標，真實有效，有能力確保工程的施工質(zhì)量符合標準，進度滿足要求。但是現(xiàn)階段，我國水利水電工程在招標、評標階段，很容易出現(xiàn)審核不嚴謹?shù)膯栴}，嚴重的甚至存在明知故犯、利益勾結(jié)的情況，因此，需要進行嚴格審查。

（三）合同簽訂階段的變更索賠風險

合同簽訂階段，對水利水電工程項目至關(guān)重要。雖然該階段并不會直接出現(xiàn)項目工程變更索賠，但合同簽訂也會影響后續(xù)工程。合同簽訂階段，雙方出現(xiàn)變更和索賠，應(yīng)在沒有改變招標文件內(nèi)容實質(zhì)的基礎(chǔ)上進行。同時，合同雙方應(yīng)在合同簽訂階段全面理解合同內(nèi)容，全面協(xié)調(diào)可能遇到的問題，必要時，可以選擇通過書面文件形式予以明確，進一步減少工程項目合同簽訂階段出現(xiàn)變更、索賠等情況。在合同簽訂過程中，如果合同參與方不能進行科學、全面的梳理，不能針對施工過程中可能出現(xiàn)的突發(fā)情況進行預(yù)先書面約定，則容易在合同實施階段出現(xiàn)矛盾，爆發(fā)沖突。

（四）合同實施階段

在工程項目合同管理過程中，合同實施階段是最重要的。在該階段，如果沒有進行合同的科學管理和協(xié)調(diào)，可能導(dǎo)致合同實施階段雙方產(chǎn)生更多的矛盾及問題，影響工程變更及索賠的處理，對后續(xù)的工程建設(shè)產(chǎn)生嚴重的影響。此外，合同實施階段時間跨度大、工期長，可能出現(xiàn)地震、山體滑坡、極端天氣等各種不可抗力，也容易造成變更索賠。

四、水利水電工程變更索賠預(yù)防措施

（一）控制變更索賠源頭

水利水電工程的質(zhì)量水平受設(shè)計階段質(zhì)量標準的直接影響，是依照設(shè)計階段質(zhì)量標準開展施工的具體體現(xiàn)。如果施工項目開展過程中出現(xiàn)變更或索賠，會影響工程項目造價、成本管理、工程質(zhì)量等多個方面。為進一步降低變更、索賠概率，減少變更、索賠可能帶來的風險，首先應(yīng)合理控制工程項目變更、索賠的源頭，也就是在工程項目設(shè)計階段進行全面勘察，公開設(shè)計招標，在雙方合同內(nèi)容中設(shè)定資金限額條款，促進設(shè)計優(yōu)化。

（二）保障合同條款的完整性

保障合同條款的完整性，也是最大程度減少變更和索賠的重要方法。招標文件的編制是否科學，直接影響了合同雙方的履行效果。如果工程項目文件中出現(xiàn)詞義理解上的模糊和不明確，容易導(dǎo)致合同執(zhí)行過程中的分歧，這也就增加了變更、索賠的風險。因此，合同簽訂前，合同管理人員要進行嚴格的內(nèi)容審查，選擇專業(yè)性強和表義準確的詞匯，最后進行法律顧問審查。

（三）篩選優(yōu)質(zhì)的工程施工團隊

項目施工設(shè)計科學、合理固然重要，但擁有高水平的專業(yè)施工技術(shù)團隊，更是保障施工質(zhì)量的關(guān)鍵。因此，需要篩選優(yōu)質(zhì)的工程施工團隊。要想選擇合適的施工團隊，需要編制內(nèi)容全面、完善的招標文件，避免招標文件內(nèi)容漏洞導(dǎo)致合同雙方出現(xiàn)矛盾。為確保合同簽訂的全面和完整，首先，應(yīng)合理設(shè)置合同施工周期，充分考慮自身環(huán)境因素及施工人為因素導(dǎo)致的時間偏差；其次，合同編寫內(nèi)容規(guī)范，避免出現(xiàn)歧義，充分考慮施工團隊不同階段可能出現(xiàn)的相互干擾的情況。

（四）建立質(zhì)量評估體系

施工前期，項目負責人需要建立完善的項目工程質(zhì)量評估體系，這也是作為一名監(jiān)理造價工程師需要關(guān)注和重視的重要問題。相關(guān)人員需要不斷提升專業(yè)水平和能力，完成針對大型水利水電工程的質(zhì)量評估。只有建立完善、科學的質(zhì)量評估體系，才能獲得更加準確、符合實際的評估結(jié)果。建立質(zhì)量評估體系，需要充分了解項目工程的實際情況，宏觀把控項目框架，細節(jié)把控項目內(nèi)容。

（五）全面監(jiān)控施工過程

水利水電工程項目出現(xiàn)變更、索賠時，要全面進行證據(jù)收集，證據(jù)收集過程相對具有動態(tài)變化特性和復(fù)雜性，容易受多方面人為因素的影響。對此，需要將變更、索賠與整體工程施工控制相結(jié)合，由此才能更好地為變更、索賠奠定良好的基礎(chǔ)，提供科學的變更、索賠保障。因此，全面進行工程監(jiān)控，了解施工全過程，進行充分的信息收集，才能更好地應(yīng)對變更、索賠問題，實時監(jiān)控和收集有效的證據(jù)，才能更加快捷、高效地處理變更、索賠問題，制定出雙方都信服和滿意的處理方案。

五、結(jié)束語

綜上所述，水利水電工程作為關(guān)乎國計民生的大型工程，不僅復(fù)雜多變，也很難避免出現(xiàn)變更、索賠的問題。對此，如果缺乏科學、合理的變更、索賠處理方案，容易導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)濟效益受到?jīng)_擊。對此，需要相關(guān)人員更深入地了解和分析水利水電工程變更、索賠原因及預(yù)防措施，通過控制變更、索賠源頭，保障合同條款的完整性，篩選優(yōu)質(zhì)的工程施工團隊，建立質(zhì)量評估體系，降低變更、索賠的經(jīng)濟損失，提供合同雙方更加認同和接受的解決方案，保障水利水電項目工程順利開展，進一步促進我國水利水電工程的發(fā)展和進步。

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