水利水電工程變更索賠原因及預防措施

張瑤

摘要：水利水電工程是關系到國計民生的大工程，在開展過程中，工程的綜合性較強，每一個環節都非常重要。工程建設涉及包括環境勘察、水文地質勘察等在內的多個不同的專業領域，出現任何偏差和失誤，都要進行全新的工程項目設計規劃和修整，也因此容易出現違約的情況，這也是水利水電工程項目變更索賠的主要原因。作為一名監理造價工程師，需要充分了解水利水電工程變更索賠的原因及預防措施。本文以此為出發點，分析了變更索賠相關概念，然后在此基礎上研究了變更索賠的原因及風險，最后總結了水利水電工程變更索賠的預防措施。

關鍵詞：水利水電工程；合同管理；變更索賠

水利水電工程作為一項基礎性工程，隨著社會需求的增加，其工程數量及規模也在不斷擴大。但是由于水利水電工程是綜合性項目工程，容易出現設計變更、修改等問題，由此產生的變更索賠也是合同管理中的重要部分。通常情況下，項目建設允許低比例的變更索賠發生，但是如果前期施工設計脫離實際，會使變更索賠金額不斷擴大，最終導致承包單位和業主之間的矛盾增加。因此，通過研究和分析水利水電工程變更索賠原因及預防措施，有利于明確風險及問題，并采取有效的應對措施。

一、水利水電工程變更索賠相關概念分析

（一）變更定義

水利水電工程施工中的變更主要是指合同變更，也就是合同簽訂完成后，甲乙雙方由于原有的合同條款內容出現矛盾，如施工合同的工作內容、質量的變動，工程基線、標高、位置或尺寸的改變，原有施工時間、施工工藝或順序的改變，都會對工程造價產生影響，進而引發變更或索賠，需要結合工程項目的實際情況進行合理調整。

（二）索賠定義

水利水電工程索賠主要是指合同雙方執行施工合同期間，其中一方違約，并未依據合同要求完成相應的工作，或者出現針對工程順序、范圍、工期等方面的調整，為規避自身風險，造成合同另一方的利益受到損害，這時依照合同條款內容，合同另一方有權提出索賠。由于實際的施工環境相對復雜，很多特殊情況難以合理應對，容易不同程度上造成單方工程項目方的利益損失。對此，可以依照具體的損失程度或合同相關條款索賠，例如，承包商施工違約，出現工期拖延、工程質量等問題，業主可以進行反索賠。

（三）變更與索賠的關系

作為綜合性較強的復雜項目工程，水利水電工程合同管理過程中如果出現變更或索賠，需要明確二者之間的關系。雖然都是針對合同內容進行的修改和調整，屬于改變原有的合同內容，但實際上，二者存在性質差異。通常情況下的索賠，是指施工方與業主方出現矛盾無法達成和解，由于違反合同規定，造成合同另一方經濟受損或名譽受到影響，因此，依據合同內容，可以要求不同程度的經濟賠償。變更是指合同雙方在原有的合同內容基礎上，重新商議和協調，達成雙方一致滿意的意見，繼而對合同內容進行變更和修改，由此造成的經濟差額協商解決。

（四）變更、索賠合同條款探討

1.變更條款

合同條款應明確變更的主動權、有效期限、構成變更的情況。也就是說，變更的權利屬于業主/工程師方，且這種權利一直到頒發接受證書為止都具有效用。變更可以通過兩種方式，一種是發布變更令，另一種是承包人提出變更建議，且以變更令的方式進行確認。在對變更項目進行評估的過程中，沒有特定的時間限制，但是工程師要通過申報費用或自行定價，確認各項變更費用。在沒有確認條款前，費用仍舊處于合同雙方進行協商的范圍內，經過函件等方式可以澄清、補充或更改。而當工程師明確申明費用是經由條款決定的，則該變更程序就進入了最終狀態，會對合同雙方產生約束力。

2.索賠條款

與變更條款相比，索賠條款規定了嚴格的時間及流程。索賠通知需要在承包人注意到索賠事件的28天內提出，否則就會丟失工期及額外費用的索賠權。并且索賠報告的提出也有一定的期限，需要在承包人注意到索賠事件的42天內，或工程師批準的時間限制內提出，也可以按照月份提交索賠事件的同期報告，然后在事件影響結束后的28天內提交最終的索賠報告。索賠條款對事件中的證據材料給予了高度的重視，無論是工期索賠還是費用索賠，其最后的判決都是以證據材料為依據的。

二、水利水電工程變更索賠的原因

（一）客觀因素

從客觀因素分析，水利水電工程項目開展過程中涉及水文、氣候、地質地貌、法律法規政策、經濟環境等不可抗力。通常情況下，項目工程合同內容中，針對不可抗因素，只能采取被動預防的方式，這主要是因為客觀因素具有不可抗的特點，無法對發生規模、地點及時間進行預測，故無法預判，導致應對預案難以具有針對性。因此，合同管理人員對客觀因素變更及索賠處理，主要依靠搜集和整理相關事件的客觀資料，解決具體問題。

（二）設計變更

水利水電工程項目設計變更，是指工程項目對其功能進行調整、實施技術標準提升等，主要受設計水平、施工單位的具體需求等方面的影響。資料分析顯示，水利水電工程項目設計費用占項目總費用的1%及以下，但實際上，其對項目投資決策及項目設計造價的影響，可能超過50%。由此可見，在投資決策階段及工程設計階段，需要重點關注項目的整體控制。工程投資控制也因此成為項目決策的關鍵，需要做好造價管理，避免工程開展后增加設計變更的損失。

（三）人為管理因素

人為管理因素也是引起水利水電工程項目變更和索賠的主要原因。例如，在合同實施階段，現場技術人員服務水平降低、缺乏專業的合同管控等問題，會直接影響合同管理水平、工程施工變更和索賠的處理效果。因此，人為管理因素也是合同管理過程中的關鍵。項目承包各方需要準確理解合同條款及具體內容。合同參與各方是否能嚴格依照合同規定的施工程序和施工標準開展施工，提供的工程資料是否完整、真實，都屬于人為管理因素。對此，需要提升合同管理專業的人才水平，提升個人職業素養，建立高效的合同管理機構。

（四）相關施工技術因素

若施工參與各方不能滿足技術條件或無法達到項目設計要求，也會導致工程項目整體工作量增加、資金成本增加等問題。施工技術調整會引起項目施工設計變動，如果是施工技術因素導致施工質量無法達到標準，或出現工期延后，則不利于最終的工程項目驗收，帶來的損失勢必會引發索賠。此外，還有部分外包工程隊為追求利益，采購不符合質量標準的原材料，導致工程驗收出現質量問題，也會成為變更索賠的原因。

三、水利水電工程變更索賠風險分析

（一）準備階段的變更索賠風險

從客觀的角度分析，無論水利水電工程項目變更索賠范圍的大小如何，都會帶來一定程度的風險，在項目開展的不同階段，風險也各不相同。

（二）招評標階段的變更索賠風險

水利水電工程項目的招標和評標階段，是合同管理的必要階段。在該階段，需要進行投標主體的資質審查，通過全面、細致的審查確保中標者在各方面符合水利水電工程項目的要求。如果中標人資質不符合要求，可能會在施工后帶來項目質量問題或其他糾紛和矛盾。中標人承擔整個水利水電工程項目的施工任務，則說明資質達標，真實有效，有能力確保工程的施工質量符合標準，進度滿足要求。但是現階段，我國水利水電工程在招標、評標階段，很容易出現審核不嚴謹的問題，嚴重的甚至存在明知故犯、利益勾結的情況，因此，需要進行嚴格審查。

（三）合同簽訂階段的變更索賠風險

合同簽訂階段，對水利水電工程項目至關重要。雖然該階段并不會直接出現項目工程變更索賠，但合同簽訂也會影響后續工程。合同簽訂階段，雙方出現變更和索賠，應在沒有改變招標文件內容實質的基礎上進行。同時，合同雙方應在合同簽訂階段全面理解合同內容，全面協調可能遇到的問題，必要時，可以選擇通過書面文件形式予以明確，進一步減少工程項目合同簽訂階段出現變更、索賠等情況。在合同簽訂過程中，如果合同參與方不能進行科學、全面的梳理，不能針對施工過程中可能出現的突發情況進行預先書面約定，則容易在合同實施階段出現矛盾，爆發沖突。

（四）合同實施階段

在工程項目合同管理過程中，合同實施階段是最重要的。在該階段，如果沒有進行合同的科學管理和協調，可能導致合同實施階段雙方產生更多的矛盾及問題，影響工程變更及索賠的處理，對后續的工程建設產生嚴重的影響。此外，合同實施階段時間跨度大、工期長，可能出現地震、山體滑坡、極端天氣等各種不可抗力，也容易造成變更索賠。

四、水利水電工程變更索賠預防措施

（一）控制變更索賠源頭

水利水電工程的質量水平受設計階段質量標準的直接影響，是依照設計階段質量標準開展施工的具體體現。如果施工項目開展過程中出現變更或索賠，會影響工程項目造價、成本管理、工程質量等多個方面。為進一步降低變更、索賠概率，減少變更、索賠可能帶來的風險，首先應合理控制工程項目變更、索賠的源頭，也就是在工程項目設計階段進行全面勘察，公開設計招標，在雙方合同內容中設定資金限額條款，促進設計優化。

（二）保障合同條款的完整性

保障合同條款的完整性，也是最大程度減少變更和索賠的重要方法。招標文件的編制是否科學，直接影響了合同雙方的履行效果。如果工程項目文件中出現詞義理解上的模糊和不明確，容易導致合同執行過程中的分歧，這也就增加了變更、索賠的風險。因此，合同簽訂前，合同管理人員要進行嚴格的內容審查，選擇專業性強和表義準確的詞匯，最后進行法律顧問審查。

（三）篩選優質的工程施工團隊

項目施工設計科學、合理固然重要，但擁有高水平的專業施工技術團隊，更是保障施工質量的關鍵。因此，需要篩選優質的工程施工團隊。要想選擇合適的施工團隊，需要編制內容全面、完善的招標文件，避免招標文件內容漏洞導致合同雙方出現矛盾。為確保合同簽訂的全面和完整，首先，應合理設置合同施工周期，充分考慮自身環境因素及施工人為因素導致的時間偏差；其次，合同編寫內容規范，避免出現歧義，充分考慮施工團隊不同階段可能出現的相互干擾的情況。

（四）建立質量評估體系

施工前期，項目負責人需要建立完善的項目工程質量評估體系，這也是作為一名監理造價工程師需要關注和重視的重要問題。相關人員需要不斷提升專業水平和能力，完成針對大型水利水電工程的質量評估。只有建立完善、科學的質量評估體系，才能獲得更加準確、符合實際的評估結果。建立質量評估體系，需要充分了解項目工程的實際情況，宏觀把控項目框架，細節把控項目內容。

（五）全面監控施工過程

水利水電工程項目出現變更、索賠時，要全面進行證據收集，證據收集過程相對具有動態變化特性和復雜性，容易受多方面人為因素的影響。對此，需要將變更、索賠與整體工程施工控制相結合，由此才能更好地為變更、索賠奠定良好的基礎，提供科學的變更、索賠保障。因此，全面進行工程監控，了解施工全過程，進行充分的信息收集，才能更好地應對變更、索賠問題，實時監控和收集有效的證據，才能更加快捷、高效地處理變更、索賠問題，制定出雙方都信服和滿意的處理方案。

五、結束語

綜上所述，水利水電工程作為關乎國計民生的大型工程，不僅復雜多變，也很難避免出現變更、索賠的問題。對此，如果缺乏科學、合理的變更、索賠處理方案，容易導致企業的經濟效益受到沖擊。對此，需要相關人員更深入地了解和分析水利水電工程變更、索賠原因及預防措施，通過控制變更、索賠源頭，保障合同條款的完整性，篩選優質的工程施工團隊，建立質量評估體系，降低變更、索賠的經濟損失，提供合同雙方更加認同和接受的解決方案，保障水利水電項目工程順利開展，進一步促進我國水利水電工程的發展和進步。

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