基于PMC指數模型的杭州市跨境電商政策量化評價

廖穎欣 許振曉

摘 要：為引領跨境電商做大做強，我國各部門先后出臺了一系列推動跨境電子商務產業發展的政策文件，在全國掀起了一股發展熱潮。其中，“杭州經驗”被各地復制推廣，“頭雁效應”積極發揮。首先，本文借助2012—2023年與杭州跨境電商相關的104項國家省市級政策構建評價指標體系，并確立基于PMC指數的政策等級劃分。其次，本文選擇13項代表性的杭州市級跨境電商政策為樣本，運用PMC指數模型進行量化評價，確定政策等級，并通過PMC曲面圖對13項政策進行整體特征分析，發現政策內容的部分缺陷。最后，文章提出市級層面出臺跨境電商政策的改進建議，從而促進杭州市跨境電商行業高質量健康發展。

關鍵詞：跨境電商；量化評價；PMC指數模型；政策研究；文本挖掘

本文索引：廖穎欣，許振曉.<變量 2>[J].中國商論，2023（16）：-012.

中圖分類號：F724.6 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2023）08（b）--05

2012年，杭州市成為首批開展國家跨境貿易電子商務服務試點的城市。2015年，杭州市成為唯一獲得國務院第一批批復設立跨境電商綜試區的城市。2022年，杭州市跨境電商進出口額已達1203.33億元，其中出口額1008.55億元，被公認為全國跨境電商發展的標桿城市。

本文選擇杭州市的跨境電商政策為分析對象，對其進行量化評價。通過梳理相關政策文件，利用文本挖掘技術和構建PMC指數模型對其進行分析和判斷，發現政策中存在的制約因素，為后期杭州市跨境電商進一步高質量發展提供政策依據。同時，在政策評價中構建的地方性跨境電商政策量化評價指標體系同樣適用于其他地區的跨境電商產業政策評價，為我國跨境電子商務的高質量健康發展助力。

1 文獻綜述

1.1 跨境電商政策評價的研究現狀

目前，國內外關于跨境電商的研究主要集中在跨境電商的發展現狀及對策、跨境電商平臺和物流服務等領域。我國跨境電商發展起步較晚，可追溯的相關政策數量較少，因而相關政策的研究比較有限，且主要集中于兩點：（1）對跨境電商政策的回顧。（2）關于跨境電商政策的優化研究。

針對跨境電商政策評價的研究，學者們主要對政策進行整體性的分析。如石以濤（2020）運用雙重差分法來評估跨境電商綜試區政策的實施效果；溫湖煒等（2021）運用合成控制法量化評估跨境電商政策的出口創造效應。

1.2 PMC指數模型的研究現狀

在政策整體性分析的基礎上，越來越多學者開始針對單項具體政策展開詳細分析。Ruiz（2011）建立了PMC指數模型，為單一政策的評價提供了可能。張永安、耿喆（2015）最早引入PMC指數模型，對我國區域科技創新政策進行了量化評價。此后，PMC指數模型被廣泛應用于房地產、人工智能、醫療等領域的政策評估，并從實證層面檢驗該模型在我國的適用性和有效性。

本文選擇杭州市跨境電商相關政策為分析對象，對2012—2023年國家、浙江省、杭州市相關部門出臺的104項政策利用文本挖掘技術構建PMC指數模型，再選取13項具有代表性的杭州市跨境電商政策樣本，并應用此模型進行量化評價，分析現有政策中的不足、完善政策，進一步為推動杭州市跨境電商高質量發展提供科學依據。

2 跨境電商政策PMC指數模型的構建

2.1 104項政策樣本基本情況

為系統、全面地獲取與跨境電子商務相關的政策文本，本文以2012年12月（杭州市被列為跨境電商服務試點城市的時間）為起點，采用以下兩種檢索途徑：一是國務院及各部委、浙江省及杭州市等政府網站；二是“北大法寶”“北大法易網”等政策法規數據庫。通過上述兩種方法，檢索到2012—2023年的104項政策文本，其中國家級64項、浙江省級18項、杭州市級22項，對跨境電商的各個方面進行規范和引導。

表1參考已有研究成果，將104項政策文本按照三類政策工具進行分類，可以直觀地看出不同層級政策對不同類型政策工具的使用頻次和力度。國家級政策更加注重宏觀戰略目標，隨著行政級別的降低，跨境電商產業政策逐漸得到落實，政策在三類政策工具的覆蓋更加均衡。因此，若要評價地方級的跨境電商政策，就需要對前人構建的適用于國家級政策層面的PMC指數模型進行調整，通過進一步細化評價指標項來構建地方性政策指標評價體系。

2.2 評價指標體系的確立

為確保最終構建的評價指標具有科學性與全面性，本文先按照“政策工具是政策主體作用于政策客體的途徑”這一邏輯線條列出第一層分析框架，再根據前人驗證的較通用性評價指標，并結合跨境電商政策自身的特點，對第一層分析框架進行內容擴充，由此制定十二個一級評價指標，如圖1所示。

在一級指標構建的基礎上，本文運用python軟件，導入104項政策文本進行分詞處理，再訓練詞向量，每個詞用100維的向量表示。根據余弦相似度找出與每個一級指標主題詞相似的詞語，并進行相似詞的合并與關鍵詞的提煉，以形成二級指標。本文共設置了12個一級指標和65個二級指標，如表2所示。

2.3 基于PMC指數值的政策等級劃分

根據Ruiz（2011）關于PMC指數模型的計算步驟：（1）把建立的兩級指標變量放入多投入產出表中；（2）結合公式（1）和（2），利用文本挖掘技術，加上人工復核確定二級指標變量取值，各二級指標變量服從[0，1]分布；（3）根據公式（3）計算一級指標變量取值，為該指標下二級指標變量取值之和與二級變量個數之比；（4）根據公式（4），將各一級指標變量值加總得出各單項政策的PMC指數。

本文設置了12個一級指標變量，其中政策層級（X1）、文種類型（X3）兩個指標各自包含的二級指標之間具有互斥性，即每項政策只會滿足其中一個二級指標，而本文選取的13項政策均未涉及多期內容，即每項政策的政策時效（X2）只涉及長/中/短期規劃其中一個，且主要為短期規劃。因此，關于這三個一級指標的指數值都是固定的，得出X1=0.25、X2=0.17、X3=0.25，每項跨境電商政策的PMC指數得分在0～9.67。政策等級劃分為四個層級，如表3所示。

3 基于PMC指數模型政策量化評價——以杭州13項跨境電商政策為樣本

3.1 杭州市跨境電商政策樣本選取

綜合考慮出臺時間分布的均勻性、政策內容的全面性等因素，本文選取13項具有代表性的杭州市跨境電商政策作為樣本（見表4），利用上文構建的PMC指數模型進行評價分析。

3.2 杭州市13項跨境電商政策量化評價

依據文本挖掘技術和PMC指數模型的操作步驟，將表4中的13項杭州市跨境電商政策填入多投入產出表，并代入公式（3）、（4），分別計算13項跨境電商政策的PMC指數，結果如表5所示。

由表5的PMC指數結果可以發現，杭州市13項跨境電商政策的PMC指數均值為5.06，政策總體處于良好水平，說明杭州市已初步形成了配套的跨境電商政策體系。按等級標準劃分后包含三個政策等級，優秀級政策有2項：P4＞P7；良好級政策有4項：P8>P10>P13>P11；可接受級政策有7項：P3>P6>P12>P2>P1>P5>P9。

3.3 基于PMC曲面圖的政策樣本特征分析

3.3.1 PMC曲面的構建

構建PMC曲面圖有利于可視化地呈現政策的優點與不足。考慮到矩陣的對稱性，在構建PMC曲面圖時剔除X1、X2、X3三個指標，原因是13項政策關于這三個一級指標的指數值都是一致的，在PMC曲面圖上體現不出政策間的差異性。把其余9個一級指標按照公式（5）表示為3×3的矩陣，繪制PMC曲面圖。

3.3.2 13項政策的整體特征分析

為了從宏觀角度分析杭州市跨境電商政策的整體水平，本文通過對13項政策一級變量的PMC指數取平均值構建PMC曲面圖。不同色塊代表指標得分的不同數值，曲面凸出部分表示該項政策在對應的評價指標上得分較高；凹陷部分則表示在對應的評價指標上得分較低。

整體來看，9個指標構成的PMC曲面較為平坦，整體在0.30～0.70區間。

圖2 杭州市13項跨境電商政策整體的PMC曲面圖

三項指數值固定、未納入PMC曲面的指標：X1政策級別都為市級，因為本文的評價對象是杭州市級的跨境電商政策；X2政策時效以短期規劃為主，涉及中期的政策有4項，沒有長期規劃；X3文種類型除了P8是條例，具有拘束力外，其余都屬于通知、意見兩類靈活型政策。

（1）指數值較高的指標：X6信息化建設方面，促進建設交易和服務平臺、信息系統三個指標出現的頻數都較多，杭州市已涌現了許多實力雄厚的跨境電商平臺，同時在不斷加強信息系統的建設，力求實現跨境電商全口徑監測統計；X12作用對象上，對于（跨境）電商企業、政府部門等頻數都較高，但未凸顯對消費者的關注。

（2）指標值中等的指標：X5專業化人才方面，促進組織相關培訓占比最多，其余院校開設專業、引進人才、創業孵化也有較多提及，通過政、企、校、社多方聯動，形成了育人、引人、留人的杭州模式；X7促進產業集聚方面，對人才中介機構的集聚和建立產業聯盟/協會提及相對較少，以促進跨境電商鏈上企業集聚及建立產業園區為主，杭州市已成立了14個跨境電商產業園區，使杭州市成為跨境電商賣家總部集聚地；X9發展跨境物流方面，對多式聯運的提及不多，以開設物流專線/班列和建設海外倉為主；X10完善交易監管方面，杭州市比較重視跨境電商數據監測、風險防范等層面，但13項政策中均未提及有關保護個人信息的舉措；X11開拓國際市場方面，對促進國際化經營、國際營銷、國際品牌培育都有較為翔實的舉措，但對促進國際合作和鼓勵參與/舉辦國際展會和交流活動的內容比較欠缺。

（3）指標值較低的指標：X4資金和金融服務中，資金上發放了不同程度的扶持資金，促進了產業的快速發展，但形式較為單一，獎勵和費用減免涉及較少，金融服務上投融資（貸款）和信用保險有效降低了企業的經營負擔和風險，但對跨境人民幣的便利促進稍有欠缺；X8優化海關流程方面，全流程均有不同程度的促進措施，其中對促進轉關便利的舉措較少。

整體而言，在12個一級指標中，X5專業化人才、X6信息化建設和X7促進產業集聚三個一級指標表現優異，指標值均值良好，并涵蓋一級指標下的所有二級指標，且出現頻數較多。其余9個指標除了X1政策級別這一既定指標外，仍有優化提升空間。

3.3.3 13項政策的政策缺陷分析

（1）政策效力方面：杭州市跨境電商政策以通知、意見兩類靈活型政策為主，效力等級較低，缺少規章條例等具有拘束力的政策。

（2）實施時效性方面：杭州市跨境電商政策在長期內容方面較為欠缺，而跨境電商是一個不斷發展變化的行業，其發展需要跨部門、跨領域的協調，企業不好作出對未來的規劃，可能導致后期的發展乏力。

（3）政策內容方面：在資金和金融服務方面，資金上獎勵和費用減免涉及相對較少，金融服務上對跨境人民幣的便利促進稍有欠缺；在優化海關流程方面，需對轉關的便利措施作出進一步探索；在跨境物流方面，對多式聯運的發展關注較少，未充分發揮各運輸方式的比較優勢和綜合運輸效率；在完善交易監管方面，對消費者個人信息的保護缺乏相關約束，而在國家級、省級層面政策均明確指出平臺企業保護個人信息的“守門人義務”；在開拓國際市場方面，促進國際合作和鼓勵參與/舉辦國際展會和交流活動相關工作推進力度不足。

（4）實施對象方面：缺乏對消費者的關注，包含消費者在跨境電商平臺購物時對其個人信息的保護及退換貨服務的保障。

4 政策改進建議

為優化杭州市跨境電商政策體系，推進杭州市跨境電商進一步高質量發展，本文從以下幾點提出對策建議。

4.1 明確政策性質，提高政策效力

（1）政策時效方面，應著眼于跨境電商長期發展規劃的制定，分階段部署目標，在此基礎上，出臺短期計劃，把各目標細化為具體的工作。國務院在《關于促進跨境電子商務健康快速發展的指導意見》指出，要做好跨境電商的中長期總體發展規劃，定期開展總結評估。

（2）文種類型方面，應提高政策的效力等級。發文的文種類型影響著政策的效力，效力等級反映政策的法律效力及其對參與主體行為的影響力。目前，杭州市跨境電商政策以通知、意見為主，雖然便于根據行業發展進行靈活調整，但效力等級較低，而效力等級最高的規章條例比較罕見，其對跨境電子商務發展的約束力較強。

4.2 推行“以獎代補”，強化政策激勵

資金激勵方面，推行“以獎代補”政策。目前，杭州市跨境電商的業態基礎建設基本成型，相關政策仍主要采取資金扶持、財政補助的方式，應逐漸把更多資金的用處后置為“獎”，即調整為對達到一定目標的企業進行表彰獎勵，提高企業的積極性，降低對政府的依賴。

4.3 完善公共服務，發揮政策調控

（1）金融服務方面，進一步擴大人民幣的跨境使用。近年來，伴隨著國際金融形勢的變化，貨幣匯率波動加大，跨境電商企業使用人民幣支付結算的意愿增強，可以有效降低匯兌風險及成本。因此，應優化跨境人民幣業務辦理手續，降低優質企業的跨境結算金額和縮短跨境結算時間，同時鼓勵銀行創新跨境人民幣金融產品。

（2）優化海關流程方面，提高轉關便利化程度。杭州在業務鏈上游培育了一批優秀的跨境電商企業，而比鄰的寧波、上海在業務鏈下游擁有口岸航線優勢，應優化杭甬滬三關轉關流程，發揮“三關強于一關”效應，壓縮轉關時間，降低企業的運維成本。

（3）發展跨境物流方面，推進多式聯運的發展。針對物流運輸以公路貨運為主的現實情況，提升“空、公、鐵、海、河、江”多式聯運發展，優化跨境貨物的運輸結構，提升物流資源配置。此外，還需加強多式聯運的數字化應用，打通各路數據，推動聯運全程數據可視化。

（4）開拓國際市場方面，深化國際合作與發展數字展會。一方面，充分釋放RCEP的紅利，推動與RCEP國家在跨境數據交互、監管方式互認等方面的合作，同時積極開展國際跨境電商行業標準的制定。另一方面，融合數字智能技術，加強與國內外相關組織的交流合作，打造杭州市跨境電商數字國際博覽會品牌。

4.4 提高對消費者的保障，加強政策監管

作用對象方面，加強對消費者的保障。一方面，保障消費者個人信息安全。應明確跨境電商平臺的安全責任和義務，鼓勵跨境電商企業加強與網絡安全服務機構的合作，建立健全個人信息保護合規體系，確保跨境電商交易安全。另一方面，消費者在跨境電商平臺購物時的退換貨服務也應改善。當消費者拿到與預期不符的跨境商品時，很難通過退換貨來解自身訴求，面臨著退換貨“不支持”“郵費高”“時間長”等問題，目前進口退貨中心倉模式可以較好地解決這些難題，但僅適用于“1210保稅進口商品”，應探索擴大其適用范圍至通過其他監管方式進口的商品。

參考文獻

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