襄陽工業(yè)科技創(chuàng)新現狀及提升策略研究

劉靜 張健 張錢 程炎斌

摘?要：科技創(chuàng)新能力與水平是工業(yè)企業(yè)高質量發(fā)展的無窮源泉。利用2012—2021年襄陽工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新相關面板數據，本文首先探討了襄陽工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入與產出現狀，其次借助Malmquist指數模型分析了襄陽工業(yè)科技創(chuàng)新效率情況。分析研究表明：襄陽工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新意識增強；科技創(chuàng)新人員增加，但高層次人才偏少；研發(fā)經費投入逐年遞增，但研發(fā)強度較弱；技術改造依然是襄陽工業(yè)技術升級的主要手段，自主創(chuàng)新能力略顯不足；創(chuàng)新效率提升受技術進步影響較大。最后，根據前述結果提出了襄陽工業(yè)科技創(chuàng)新提升策略。

關鍵詞：工業(yè)企業(yè)；科技創(chuàng)新；提升策略；Malmquist指數

中圖分類號：F424.3??文獻標識碼：A

當前全球經濟正走向知識經濟時代，經濟增長方式也正從要素驅動和投資驅動向創(chuàng)新驅動轉變［1］。研發(fā)（R&D）活動是企業(yè)技術創(chuàng)新能力提高、競爭優(yōu)勢形成的基礎，也是企業(yè)核心競爭力得以增強的關鍵［23］。為了在市場競爭中取得優(yōu)勢，企業(yè)往往通過加大研發(fā)投入來獲取先進技術，以降低生產成本，開發(fā)新產品。創(chuàng)新驅動經濟發(fā)展質量提升戰(zhàn)略，助推企業(yè)轉型升級和市場競爭力提升。為落實湖北省科技強省戰(zhàn)略部署，加強襄陽工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力、提升創(chuàng)新活動績效水平是關鍵，本文從多維度視角對襄陽工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動現狀和績效進行分析，以期探索襄陽工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力在經濟新常態(tài)下的提升策略。需要說明的是，本研究所采用的數據均來自《襄陽統(tǒng)計年鑒》《統(tǒng)計公報》等官方公布的資料。

1?襄陽市工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新投入現狀

作為創(chuàng)新活動的重要單元，工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活躍程度決定著企業(yè)生存、發(fā)展和市場競爭力［2］。本節(jié)將從工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構數、有R&D活動的企業(yè)數、R&D人員、研發(fā)經費支出以及技術獲取投入等方面對襄陽工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新投入情況進行分析。

1.1?工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構數和R&D活動的發(fā)展情況

研發(fā)機構不僅能增強企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，也可增強企業(yè)對自主創(chuàng)新的吸收能力［1］。襄陽市2012—2021年工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構建設與有R&D活動的工業(yè)企業(yè)情況如下圖所示。

2012—2021年襄陽市工業(yè)有R&D活動及研發(fā)機構的企業(yè)數量圖

從工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構與有R&D活動的工業(yè)企業(yè)絕對數量來看，襄陽工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構數與有R&D活動的工業(yè)企業(yè)數呈穩(wěn)步上升的趨勢。這表明襄陽工業(yè)企業(yè)整體創(chuàng)新意識與環(huán)境日趨向好。隨著創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略在襄陽深入實施，將會有更多的工業(yè)企業(yè)認識到創(chuàng)新是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要途徑與抓手。按企業(yè)規(guī)模來看，襄陽有R&D活動的小型工業(yè)企業(yè)占比超80%，說明目前小型企業(yè)依然是襄陽科技創(chuàng)新不可缺失的部分。

1.2?工業(yè)企業(yè)R&D人員情況

襄陽工業(yè)企業(yè)R&D人員與折合全時當量以2015年為分水嶺，2013—2015年呈快速上升趨勢，2016年以后R&D人員數有所下降，穩(wěn)定在2.4萬人左右。R&D人員折合全時當量變化趨勢與R&D人員類似，說明襄陽“十三五”以來工業(yè)科技人員增長乏力。按企業(yè)規(guī)模來看，2022年襄陽大、中、小型工業(yè)企業(yè)的R&D人員比重為1.2∶1∶1.7。

1.3?工業(yè)企業(yè)研發(fā)費用投入現狀

從R&D經費支出與新產品開發(fā)經費支出來看，2012—2021年襄陽工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入總體呈上升態(tài)勢。從研發(fā)強度來看，過去十年，襄陽工業(yè)企業(yè)研發(fā)強度平均值為1.33，最高值為2017年的1.62。根據國際經驗，發(fā)達國家一般都會有3%以上的研發(fā)強度。由此可見，襄陽工業(yè)企業(yè)的研發(fā)強度仍有較大的上升空間。

1.4?工業(yè)企業(yè)技術獲取支出情況

技術創(chuàng)新是工業(yè)企業(yè)在創(chuàng)新活動中最重要的一環(huán)，是企業(yè)在激烈的市場環(huán)境中脫穎而出的一項關鍵性創(chuàng)新活動。本節(jié)將從技術吸收與轉化、技術引進兩個方面來分析襄陽市工業(yè)企業(yè)技術獲取情況。

一是技術吸收和轉化。從歷年費用支出來看，技改是襄陽市的工業(yè)企業(yè)技術獲取費用的主要支出，而用于消化吸收的費用支出較小。改革開放以來，我國更大范圍地采用借鑒和引進國外先進技術，形成了“引進—消化吸收—再創(chuàng)新”的良性循環(huán)，加快了我國工業(yè)化進程。顯然，襄陽在消化吸收這方面關注度不大，更多采用技術改造來實現襄陽工業(yè)技術升級。

二是技術引進，主要包括國內購買和國外引進。在R&D經費逐年遞增的情況，技術引進支出與R&D經費支出額的比值從2012年的15.55%下降至2021年的0%；購買國內技術支出與R&D經費支出額的比值由2012年的2.07%下滑至2021年的0.06%。兩項指標的變化顯示襄陽工業(yè)企業(yè)對國內外技術的引進都有不同程度的下降，特別是對國外技術的依賴度大幅下降。

2?襄陽市工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產出分析

本節(jié)主要從新產品銷售收入、新產品銷售收入占主營業(yè)務收入的比重兩個方面對襄陽工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產出進行分析。2012—2021年，襄陽工業(yè)企業(yè)新產品銷售收入占主營業(yè)務收入的比重總體呈增長趨勢，從2012年的14.5%上升至2021年的26.28%。隨著我國經濟整體穩(wěn)定向好，襄陽新產品銷售收入又進入穩(wěn)步增長態(tài)勢。從工業(yè)企業(yè)新產品銷售收入來看，已由2012年的509億元增長至2021年的1750億元。

3?襄陽市工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新績效分析

本文采用數據包絡法對襄陽市工業(yè)企業(yè)2012—2021年度的研發(fā)投入產出績效進行評價分析，用于揭示工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入產出的綜合績效和結構效益，為其績效提升尋找改進方向。

3.1?方法、指標及數據

3.1.1?方法確定

關于科技創(chuàng)新效率的評價方法主要有因子分析法、生產函數法、數據包絡法DEA等。其中，由于DEA方法不需要事先設定函數形式，在測量決策單元多投入多產出的效率上具有明顯優(yōu)勢［4］，故在創(chuàng)新效率評價時被廣泛應用。所以，本文也將采用DEA模型來評價襄陽工業(yè)科技創(chuàng)新效率。數據包絡法（DEA）第一個DEA模型是一個假設規(guī)模效益不變的CCR模型，它所得到的技術效率包含了規(guī)模效益的成分，所以一般稱為綜合技術效率。其后學者又提出了BCC模型，其基礎是規(guī)模效益變化。BCC模型所得出的效率值因排除了規(guī)模的影響而被稱為“純技術效率”。CCR模型得到的技術效率（Technical?Efficiency，TE）一般可分解為規(guī)模效率（Scale?Efficiency，SE）和純技術效率（Pure?Technical?Efficiency，PTE）。

Malmquist指數（MI）由瑞典經濟學家Malmquist于1953年首創(chuàng)的。根據Malmquist的距離函數思想，Caves等學者于1982年提出了測量全要素生產率變化的方法。Fare（1992）等最先采用DEA方法測算Malmquist指數，并將Malmquist指數（MPI），即全要素生產率TFP分解為技術效率變化指數（TE）和技術進步變化指數（TC），而技術效率變化指數又可分解為純技術效率變化指數（PTEC）和規(guī)模效率變化指數（SEC）。通過上述公式變形得到全要素生產率（TFP）的計算公式：

TFP=TC×TE=TC×PTEC×SEC（1）

其中，TFP反映的是創(chuàng)新效率的整體變動情況，若TFP>1表明從t到t+1期效率有所提高，反之，則表示下降或持平。通過分析比較各決策單元的TC、PTEC、SEC的大小來分析全生產要素變化的原因。

3.1.2?指標選取

應用DEAMalmquist指數模型評價創(chuàng)新效率時，科學合理地選擇投入與產出指標尤為重要。在創(chuàng)新投入方面，主要從人員與經費兩個角度選取指標，參考已有的研究成果［5］，本文選取R&D人員全時當量（人年）、R&D經費支出（萬元）作為投入指標。在產出指標方面，本文選用新產品銷售收入（萬元）。

3.2?創(chuàng)新效率評價結果與分析

下表給出了根據Malmquist指數法逐年計算的2012—2021年襄陽工業(yè)企業(yè)全要素生產率指數及其分解構成。計算表明，襄陽工業(yè)行業(yè)企業(yè)的純技術效率和規(guī)模效率全部為1，表明襄陽工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的提高主要依靠技術進步的貢獻。

4?結論與提升策略

正值我國全面建設社會主義現代化國家的宏偉藍圖的關鍵時期，湖北省第十二次黨代會作出了建設全國構建新發(fā)展格局先行區(qū)的重大部署，賦予襄陽大力發(fā)展襄陽都市圈的重大歷史使命。推動“襄十隨神”城市群協(xié)同發(fā)展、襄陽都市圈高質量建設關鍵在于工業(yè)企業(yè)發(fā)展，其中工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力與水平是核心。本文從研發(fā)投入、研發(fā)產出、績效分析等三個角度對襄陽工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新情況的分析結果表明：

（1）襄陽工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構數和有R&D活動的工業(yè)企業(yè)整體呈增長趨勢，說明襄陽工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新意識正逐年增強；

（2）人才是科技創(chuàng)新的關鍵，而“十三五”以來襄陽工業(yè)科技人員增長乏力，因此科技人才引進與培育應該是襄陽工業(yè)企業(yè)今后很長時間內的重點工作；

（3）襄陽R&D經費支出、新產品開發(fā)經費支出、研發(fā)強度呈上升趨勢，但研發(fā)強度也遠低于國際發(fā)達地區(qū)的水平，說明襄陽還需加強經費投入；

（4）技改依然是襄陽工業(yè)企業(yè)技術進步的最主要渠道，對外部技術的吸收、消化、創(chuàng)新等方面的能力略顯不足，不利于長遠發(fā)展；

（5）襄陽新產品銷售收入、新產品銷售收入占主營業(yè)務收入的比重逐年遞增，雖然因整體經濟環(huán)境有所波動，但整體發(fā)展勢頭較好；

（6）技術進步是襄陽工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新水平提高的關鍵因素。

根據上述分析結論，本文給出如下建議：

（1）積極搶抓新一輪科技革命和產業(yè)變革的機遇，切實抓住中部地區(qū)崛起戰(zhàn)略、長江經濟帶發(fā)展、漢江生態(tài)經濟帶建設等重大戰(zhàn)略機遇，積極融入全省“51020”現代產業(yè)集群布局中，深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，繼續(xù)實施與深化科技創(chuàng)新高質量發(fā)展行動計劃，在產業(yè)鏈細分領域培養(yǎng)具有話語權和影響力的“專精特新”小巨人企業(yè)、隱形冠軍企業(yè)。

（2）深入實施“隆中人才振興工程”和“我選湖北·智匯襄陽”計劃，重點引進戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展急需的頂尖人才、領軍人才，加強對地方院校人才引進的支持力度，對不同層次人才的引進給予補貼等，要完善住房、戶籍、醫(yī)療等方面的政策，為研發(fā)與技術人才創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，解決其后顧之憂。

（3）營造創(chuàng)新生態(tài)是企業(yè)加大科技投入的保障。襄陽應創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，為企業(yè)做好服務，推進企業(yè)與高校、科研機構的緊密合作，為企業(yè)拓展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投融資渠道，適時增加政府對工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新活動的支持力度。

（4）襄陽市工業(yè)企業(yè)要在發(fā)揮品牌影響力，加強關鍵核心技術、知識產權和專利儲備，準確把握地方高新技術制造業(yè)發(fā)展重點和方向等方面加大投入，特別是在技術創(chuàng)新、新產品開發(fā)等方面，工業(yè)企業(yè)要進一步增強自主創(chuàng)新意識，加大研發(fā)和管理創(chuàng)新力度。

參考文獻：

［1］李穎，劉欣.我國工業(yè)企業(yè)研發(fā)現狀及創(chuàng)新績效研究［J］.科技促進發(fā)展，2016，12（5）：621626.

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［5］孫自愿，朱云海，楊玥玥.基于Malmquist指數的工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新效率評價研究［J］.中國礦業(yè)大學學報（社會科學版），2017，（3）：7176.

基金項目：襄陽市軟科學研究計劃資助項目“襄陽工業(yè)科技創(chuàng)新效率評估與提升策略研究”，“新能源汽車與智慧交通”湖北省優(yōu)勢特色學科群項目（XKTD0052023）

作者簡介：劉靜（1981—?），男，湖北鐘祥人，博士，副教授，研究方向：技術創(chuàng)新管理。