科技創新領域標準化初探

摘 要：為了進一步發揮標準化在科技領域、社會發展中的作用，本文對科技創新領域內的標準化工作進行研究探討。通過歸納分析美國、德國、英國、日本以及國內城市在科技創新領域的標準化戰略和實踐經驗，旨在對標國際先進標準，構建與我國國情協同配套的科技創新領域標準體系，促進技術標準與科技、產業緊密結合，以期為我國科技創新領域標準化的發展提供參考。

關鍵詞：科技創新，標準化，探討

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.03.005

Discussion on Standardization in the Field of Scientifi c and Technological Innovation

WANG Chao-Qun

（Shenzhen Institute of Standards and Technology）

Abstract： In order to further play the role of standardization in the field of science and technology and social development， this paper discusses the standardization work in the field of scientific and technological innovation. By summarizing and analyzing the standardization strategies and practical experience of the United States， Germany， the United Kingdom， Japan and domestic cities in the fi eld of scientifi c and technological innovation， the paper aims to refer to internationally advanced standards， build a standards system in the field of scientific and technological innovation that is compatible with Chinas national conditions， and promote the integration of technical standards with science and technology and industry， which provides reference for the development of standardization in the fi eld of scientifi c and technological innovation in China.

Keywords： scientifi c and technological innovation， standardization， discussion

1 背 景

黨的十八大以來，科技創新處于國家發展全局之中核心位置，圍繞實施創新驅動發展戰略、加快推進以科技創新為核心的全面創新，一系列新思想、新論斷、新要求被提上日程。科技創新的源頭是基礎研究，我國面臨的很多“卡脖子”的技術難題，根子上都是基礎研究跟不上。面對科技創新的不足和弊端，我國亟須補齊基礎研究短板，探索科技創新發展的新模式，走出一條具有中國特色的自主創新發展之路。

隨著經濟全球化影響的不斷深入，世界上多個國家和區域在技術創新、外貿發展過程中，越來越重視標準化的應用和相關戰略布局，其中科技創新成為標準化發展的重中之重。隨著改革開放和經濟社會發展進程，我國多個行業的技術領域，有一部分正處于由以往的“拿來”式的可能隨時會被“卡脖子”的階段，向全面自主創新過渡的關鍵時期。科技創新特別是關鍵領域基礎層面的技術積淀，是實現可持續創新發展的重點，“打鐵還需自身硬”，關鍵技術一定要掌握在自己手上。系統性的應用標準化思維加速科技創新，直接關系著我國重點行業企業在經濟全球化、國際化過程中的主動權和競爭力，以及我國由制造業大國向科技強國完美蛻變的進程。在深圳推進粵港澳大灣區和深圳先行示范區“雙區”建設，引領高質量發展的大背景下，將標準化與科技創新共融，對于推動科技成果產業化、科技創新生態圈化，促進科技創新發展具有重要意義[1]。

2021年10月10日，中共中央、國務院印發《國家標準化發展綱要》指出[2]：“加快構建推動高質量發展的標準體系，助力高技術創新，促進高水平開放，引領高質量發展，為全面建成社會主義現代化強國、實現中華民族偉大復興的中國夢提供有力支撐”，并明確要求從三個主要方面推動實施：（1）加強關鍵技術領域標準研究：即應開展標準化研究，部署技術研發、標準研制與產業推廣，加快新技術產業化步伐，并研究制定關鍵技術標準；（2）以科技創新提升標準水平：強化標準核心技術指標研究，及時將先進適用科技創新成果融入標準，提升標準水平；（3）健全科技成果轉化為標準的機制：完善科技成果轉化為標準的評價機制和服務體系，促進創新成果產業化應用。同時要加快成果轉化應用步伐，該《綱要》還提出，到2025年，共性關鍵技術和應用類科技計劃項目形成標準研究成果的比率達到50%以上[3]。

2 國外科技創新領域標準化現狀

縱觀世界發展，目前發達國家和地區的政府及各行業頭部企業，通過“技術專利化、專利標準化、標準全球化”的發展方式，構筑技術壟斷性競爭優勢，以最大化獲取實體價值及利益。科技創新領域的標準化，更是其中不可或缺的戰略手段之一。特別是在近現代影響全球經濟、社會發展的多個關鍵科技領域，戰后德國、英國、日本迅速復蘇崛起，一躍成為舉世矚目的老牌發達國家，通過核心技術相關的軟硬件配套以及專利、標準等優勢長期處于主導甚至壟斷地位。在對國家的經濟社會持續向好發展的歷程中，科技創新領域標準化起到了核心作用，其科技創新技術標準化及管理模式相關經驗值得研究。

2.1 美國

美國被公認為是世界上綜合科技實力頭號強國，其科技管理在體制上體現為由行政、立法、司法三大系統共同參與的分權式的治理結構，在其國家科學技術政策制定和管理工作中起著重要作用，對科技發展的重要影響突出在技術創新的多元化。美國在科技創新標準化發展方面，利用標準確定技術藍圖，進而推動關鍵技術實現和發展，最后反哺關鍵技術，并完善技術標準體系，形成了標準與技術創新互相促進的整體閉環[4]。

2016年2月，美國國家標準與技術研究院（NIST）發布了《智能制造系統現行標準體系》報告，描述了智能制造技術與標準的系統藍圖，提出了“智能制造生態系統SMS”模型架構標準，從產品、制造系統、商業三個維度強調制造業信息化集成的重要性，提出了利用高級傳感控制和制造平臺、虛擬化、信息化和數字化制造技術、先進材料制造等三種優先變革制造技術，實現精益制造、柔性制造、綠色制造、數字化制造、云制造、分布式制造、敏捷制造等智能制造范式。美國作為一個高度多元化的市場經濟體，其智能制造標準體系涵蓋較為全面，這些標準基礎具備技術層面優勢，并通過可控的良性競爭，最終形成相對平衡且統一的標準和技術規范，不僅有利于持續的優化迭代，同時也帶動了相關先進技術的發展，鞏固了其技術優勢的領先地位。標準與技術創新的深度融合與互促在美國智能制造業得到了很好的詮釋[5]。

2.2 德國

德國工業革命以來，經過早期發展積累了較為高效完備的科技創新體系，加上戰后政府對復蘇和發展的高度重視，形成了社會單位、公共科研機構以及政策行政機構三方作用體系，制定并實施了一系列系統性、戰略性、高效聯動舉措和有力的支持和投入，建立完善了科技研發及管理體系。德國科技創新在機械、電子、電氣化應用領域尤為突出，誕生眾多重量級一線品牌，對外有力彰顯出了“德國制造”的品質這一核心競爭力，并獲得穩健的市場份額，對內提升了科技創新品質優先的良性競爭。這種環境孵化出了完備的產業鏈，也孕育出了數以千計小而專的細分企業，例如很多生產類似螺絲、螺母基礎零部件的小企業，卻能在全球占據重要份額。

2.3 英國

英國對科技管理實施分散管理，主要分為議會級科技管理機構和政府各部門級科技管理機構。議會級科技管理機構主要負責科技發展重大方針政策的制定，政府各部門級管理機構主要負責對各自相關領域的研發機構實施專門化的科技管理。

在標準化方面，英國是現代標準化的起源地，于1901年成立了近代世界首個國家級標準化組織——British Standards Institution，即BSI，英國標準協會。BSI負責全英具體標準的管理，其政府主管部門僅負責政策層面的管理。BSI負責二十余萬個現行英國標準、兩千多個專業標準委員會及協會，其標委會成員超二十萬名。盡管英國在標準化方面長期占據優勢，在科技創新領域，英國政府仍特別重視標準化。為此，英國在解決新的發展問題時，標準化成為其全面貫穿系統性發展的重要支撐。例如：給予有關促進標準化工作的財政與宣傳支持、鼓勵參加和舉辦國內外標準化活動、深化標準化參與度以及將標準化知識概念引入正式教育大綱[6]。

2.4 日本

日本在戰后快速復蘇并崛起成為全球知名的貿易和技術大國，離不開其兩個重大國家戰略：“國家產業技術戰略”“日本標準化戰略”。日本政府重視技術基礎研究機構，著重推行技術標準、技術研發系統性發展，以標準化促進科技研發工作。例如，日本政府極力重視“產業技術綜合研究所”“產品評價技術基礎機構”等機構，將科研院所的標準化理論研究產業化。

日本的標準聯盟具有研制周期短、發布應用快速的創新模式，根據標準在一致性和成熟性的不同，研制了不同的參考模板和標準模板。例如，日本攝影產業常居全球首位，這與其技術研發、產業鏈規劃息息相關，日本標準聯盟迅速將這種技術優勢形成標準，并推行到全世界。這種發展經驗是值得學習的[7]。

3 國內科技創新領域標準化現狀

2016年7月28日，國務院印發了關于“十三五”國家科技創新的規劃，主要明確“十三五”時期科技創新的總體思路、發展目標、主要任務和重大舉措。文中共提到“標準”79次，在將創新型標準培育放入發展目標、將“深入實施知識產權和技術標準戰略”放入總體部署的基礎上，陸續在實施關系國家全局和長遠的重大科技項目、構建具有國際競爭力的現代產業技術體系、打造“一帶一路”協同創新共同體、深入推進科技管理體制改革、強化企業創新主體地位和主導作用、完善科技成果轉移轉化機制等多個章節多次提到標準，并在強化規劃實施保障篇明確提出持續推進技術標準戰略，明確了標準化在科技、產業協同創新、科技成果轉化等多個領域的指導性作用[8]。

目前我國在科創領域的標準化研究主要體現在科技管理、科技資源管理、科技企業孵化、促進企業發展等方面。其中，科技管理領域（上海）方面，主要通過對科技行政行為進行分類研究后，對科技行政行為進行標準化對接，然后通過明確標準體系定位、科技管理標準體系模式等構建科技管理標準體系并對體系進行分析[9]，后續將標準體系與制度建設相結合，做好頂層設計，實事求是，不拘泥于職能責任劃分，系統性的全面推進，避免推諉、空缺或重疊等情況。

4 深圳科技創新領域標準化現狀

近年來，深圳市在全國率先實施質量強市戰略，努力打造深圳質量，對于促進新形勢下全市經濟社會持續快速健康發展發揮了重要作用。2014年，市委市政府提出“打造深圳標準，鑄造深圳品牌，樹立深圳信譽，提升深圳質量”的建設理念。2015年，市政府以1號文發布《關于打造深圳標準構建質量發展新優勢的指導意見》以及相關的行動計劃，旨在構建“大質量、大標準”體系，走一條“標準先行、創新驅動、內生增長、綠色低碳的質量型發展新路”。2018年4月深圳市市場和質量監督管理委員會發布了《深圳標準工作領導小組辦公室關于推進實施“標準+”戰略的指導意見》，明確指出加快推動“標準+”戰略重點工作實現新突破，包括在創新發展、經濟發展、社會發展、城市發展、生態發展、文化發展、政府服務等方面建立維護標準清單，開展對標達標提標行動。

2020年4月，《行政機關推進實施“標準+”戰略工作指南》（DB4403/T 45-2020）作為深圳市地方標準已正式發布實施，并率先將標準工作納入政府績效考核范疇，開創了全國先河。通過推進實施“標準+”戰略，引導各政府部門依據其法定職責，對標先進標準，建立標準清單，研究制定先進標準體系規劃并推動實施，進一步加強標準體系的科學規劃、有效實施、持續改進的閉環管理，形成能夠規范內部管理、規范行業管理、促進各領域發展的標準，有力保障了在科技創新實施領域“標準+”戰略的系統性、規范性和統一性。

2021年12月，為認真貫徹落實《國家標準化發展綱要》要求，大力實施“深圳質量”“深圳標準”戰略，持續深化標準化工作改革，深圳市市場監督管理局牽頭制定并發布了《深圳標準發展“十四五”規劃》。根據《規劃》，到2025年，深圳將制定發布地方標準350項，主導或參與制定具有先進水平的國家標準和行業標準1500項，制定團體標準1000項，全國企業標準“領跑者”100個，獲中國標準創新貢獻獎、深圳市科學技術獎（標準獎）90項以上，培育國家級、省級試點示范30個，建成深圳標準創新基地、研發與標準化同步示范企業100家，主導或參與制定國際標準（含國外先進標準）1000項，累計培育和引進標準服務機構、標準化專業技術機構100家以上，培育與引入深圳標準化工程師、深圳標準專家庫人才1200人以上，制修訂供深食品標準500項以上。深圳標準化的發展伴隨著產業、科研各方面源源不斷的創新和成果轉化，正逐步從追隨式發展轉變為引領式發展，更有越來越多的產業行業通過嘗試和創新，通過標準化挖掘在全球化競爭中的新優勢。但是，全市各行業尤其是科技創新領域標準化從數量、質量到體系化建設的需求逐年攀升，政府、市場主體也亟需標準化體系帶來的更高效的聯動效應。如何系統性地做好科技創新管理，如何通過標準化持續激發市場主體創新發展活力，健全技術標準創新協同推進機制，成為目前深圳市標準化發展、城市持續發展創新工作中的重要一環。

5 對策與建議

根據以上發展現狀及同類研究與應用的研究，科技創新領域標準化工作的發展趨勢是堅持實事求是和開放的姿態，向資源協同最大化，系統性地運用標準化這個有力工具，推動科技創新，促進產學研升級轉化，再反過來升級發展標準化，形成良性循環，進一步促進資源整合以及可持續的系統性的全面發展[10]。因此，提出以下對策與建議：

（1）加強關鍵技術領域標準研究。根據國家科技創新戰略，建立深圳關鍵技術領域標準清單，推動建立清單化、責任化、數量化工作模式，確保科技創新領域標準化戰略以及質量和標準提升行動有關重點工作任務落到實處，促進政府引導、社會廣泛參與的科技創新與標準化協同推進，促進重點產業領域標準供給能力的提升，促進技術標準與科技、產業緊密結合，推動科技人員參與技術標準工作，進一步提升企業技術創新的標準化工作水平。

（2）推動重點行業團體標準健康、快速發展。圍繞國家重大戰略實施和產業發展需求，通過政府引導，鼓勵社會團體、行業協會、聯盟等社會組織與標準化專業機構加強合作，夯實孵化培育優秀團體標準的基礎，鼓勵社會組織承擔創新性、引領性及交叉融合技術領域的專業標準化技術組織，將實施效果良好的團體標準轉化為國家標準、行業標準或地方標準。推動重點行業團體標準健康、快速發展以及先進適用技術推廣和應用，促進形成創新-標準-成果轉化的良性循環式發展[11]。

（3）搭建科技創新標準體系并持續推進。通過全面梳理國內外科技創新領域標準化工作基礎和成果，對標國際一流的科技創新先進標準體系，結合本地科技創新工作機制和模式及科技創新的標準化需求，明確標準體系的范圍、邊界，構建層次清晰、分類合理的科技創新領域標準體系結構框架。

如深圳科技創新領域標準體系結構框架由科技創新管理與服務標準子體系和科技創新技術標準子體系這兩大子體系構成。科技創新管理與服務標準子體系主要涉及對內管理與對外服務的管理標準及服務標準，該子體系下面劃分為八個領域，分別為：基礎通用、科技創新規劃、科技項目管理、基礎研究和平臺基地管理、科技服務、科技創新成果轉化、資源配置管理、監督與評價。科技創新技術標準子體系主要涉及科技創新領域國內外技術標準，根據深圳最新的“20+8”產業集群政策，該子體系下面劃分電子信息、生物與新醫藥、航空航天、新材料、新能源與節能、資源與環境、先進制造與自動化、高技術服務、海洋技術、空間技術等領域。

（4）出臺深圳科技創新領域標準化促進政策。出臺關于加強科技與標準化互動支撐的政策文件，主要用于支持基礎通用與公益標準、產業共性技術標準、強制性標準、國際標準等具有戰略意義、技術含量較高的標準研究。對于實施效果好、技術引領和產業帶動作用明顯的技術標準，推動以資金資助和政府采購等方式予以支持，引導企業、科研機構等社會各方面共同投入技術標準研制，為科技標準持續深度融合營造良好的政策環境[12]。

（5）加速培育科技創新領域標準化人才。人才是國家事業發展的第一資源，是全行業健康可持續發展的源動力，是推動科技進步和社會發展的基本力量。當前，知識已成為最重要的生產要素之一，在科技創新和高新技術產業化中，人才具有不可替代的決定性作用，是經濟發展和社會進步最具革命性的推動力量。在當今新的歷史條件下，牢固樹立以人為本的思想，集聚一大批優秀人才，占領人才高地，更有著十分緊迫的現實意義。人才是構筑強國夢的最小基本單位。隨著經濟全球化不斷深入，人才越來越成為決定性的因素。加速培育科技創新領域標準化人才，建立強大的成體系的人才隊伍，是助力城市社會發展，國家民族偉大復興的必由之路。

6 結 論

本文在分析標準和科技創新的內在聯系的基礎上，梳理了美國、德國、英國、日本、國內城市在科技創新領域標準化現狀和實踐經驗，總結不同國家實施科技創新領域標準化戰略的模式與特點。我們應當充分借鑒其他國家和地區的成熟經驗，通過構建先進的科技創新標準體系，對標國際先進標準體系，建立科技創新戰略標準清單，推動建立清單化、責任化、數量化工作模式，并加速培育科技創新領域標準化人才。科技創新領域標準化的初步探索與研究，符合質量發展戰略對科技創新的需求，以期能夠為政府部門、行業協會、廣大企業及社會公眾提供系統性指引，以標準助力創新發展，引領時代進步。

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作者簡介

王超群，碩士，標準化中級工程師，研究方向為標準化、科技創新、政務服務。

（責任編輯：張佩玉）