區塊鏈技術在電子檔案管理中的應用路徑研究

摘 要：區塊鏈作為數字技術發展的技術成果，因其便捷、安全被應用于金融、政務、民生等多個領域。區塊鏈技術的完整性、永久性和不可更改性可有效解決電子檔案管理過程中關聯、回溯等痛點難點問題。文章通過分析區塊鏈的概念與特點，對其參與電子檔案管理的可行性進行分析，找到優勢所在。通過總結電子檔案管理中區塊鏈技術應用現狀，引發對區塊鏈技術服務電子檔案管理的思考與展望。

關鍵詞：區塊鏈；電子檔案；全程管理；協同共享；信息安全

大數據時代，隨著云計算等技術的誕生，互聯網設備計算、存儲、傳輸能力不斷提升，數據規模、種類不斷增加，面對龐大數據資源，需要借助大數據手段進行分析利用，挖掘數據背后價值，5G、物聯網、區塊鏈等新一代信息技術隨之產生。區塊鏈技術作為一種分布式數據庫技術，具有去中心化、不可篡改、可追溯等特點[1]，為電子檔案管理提供了新的解決方案。

1 區塊鏈與電子檔案

1.1 區塊鏈的概念與特點

區塊鏈是大數據環境下計算機技術的新型應用模式，是分布式數據存儲、點對點傳輸、加密算法等技術的聚合。區塊鏈網絡沒有中心節點，每個節點都具有高度自治的特征，節點間可以自由連接，組成新的安全性極高的連接單元。區塊鏈技術通過全過程數據留痕來保障數據的真實性、可追溯性。同時，因其采用分布式存儲，極難被銷毀，故而有著便捷、安全等優勢，被廣泛應用于各行各業的智能合約、物聯網、身份驗證、社交通信、文件存儲等領域。

1.1.1行之有效的安全機制。區塊鏈技術是一種去中心化的分布式數據庫技術，將數據存儲在多個節點上，而不是集中在一個中心服務器上。這種分布式的數據存儲方式使得區塊鏈系統不易遭到攻擊。同時，區塊鏈技術還采用密碼學技術，將數據進行加密和驗證，確保交易的安全和隱私。區塊鏈技術還采用時間戳機制和哈希函數來確保交易的可靠性。每個區塊都包含一個時間戳和一個唯一的哈希值，這些值是由前一個區塊的哈希值和當前區塊的交易信息生成的。如果一個區塊被篡改，它的哈希值將改變，這將影響到其后面的所有區塊。因此，區塊鏈技術的本質保障其安全性，使得攻擊者難以篡改數據或進行其他惡意行為。

1.1.2高效便捷的共識機制。利用區塊鏈技術去中心化特點，若干不相干節點間也能夠達成共識，短時間內形成決策。目前，常見的共識機制包括工作量證明（PoW）、權益證明（PoS）和委托權益證明（DPoS）等。工作量證明是最早采用的共識機制，其核心思想是通過計算難題來獲得區塊的權益。這種機制可以有效地防止惡意節點對系統的攻擊。權益證明則是將節點的權益與其產生區塊的概率掛鉤，從而使得節點需要付出成本才能夠攻擊系統。而委托權益證明則是在權益證明的基礎上增加了代表節點的概念，從而提高了系統的效率和安全性。無論采用何種共識機制，共識機制都是區塊鏈系統的重要組成部分，它可以防止惡意節點對系統的攻擊，保證了區塊鏈系統的安全性。

1.1.3實用貼合的核心技術。區塊鏈技術采用多種加密算法，包括哈希函數、公鑰密碼算法和對稱加密算法等來保障交易的安全和隱私。哈希函數是一種將任意長度的數據映射成固定長度的數據的算法，它能夠保證交易信息不被篡改。公鑰密碼算法則是一種基于兩個密鑰的加密算法。每個節點都擁有一個公鑰和一個私鑰，可以使用公鑰對數據進行加密，只有使用私鑰才能解密數據。對稱加密算法則是一種基于同一個密鑰的加密算法，加密和解密使用同一個密鑰。通過采用這些加密算法，區塊鏈技術能夠保護交易的隱私和安全，防止數據泄露和篡改。同時，這些加密算法也是保障智能合約安全的重要手段。智能合約是區塊鏈應用中重要的組成部分之一，是一種基于區塊鏈技術的自動執行合約，可以自動執行代碼并處理交易。

1.2 區塊鏈技術參與電子檔案管理的優勢

1.2.1區塊鏈技術是一種革命性的技術，安全性受多方面綜合保障。其去中心化的架構，防止了單點故障和受攻擊。共識機制確保了節點對于交易的共識，保證了交易的安全和可靠性。加密算法則保障了交易的隱私和安全，防止數據泄露和篡改。智能合約則提高了交易的可靠性和安全性，自動執行合約，從而避免人為疏忽。區塊鏈技術可以將電子檔案從形成、歸檔、管理等各個環節的業務部門連成一個分布式網絡，將電子檔案所有的操作數據和元數據融合成一個整體，維護電子檔案的完整性，解決現有檔案系統元數據和電子檔案分離的問題[2]。

1.2.2區塊鏈技術更易實現數據溯源共享。傳統的電子檔案管理中，數據的共享需要通過中心化的服務器進行傳輸和存儲，存在著數據泄露和權限控制等問題。而區塊鏈技術采用去中心化的方式，數據可以在網絡中自由傳輸和共享，同時通過智能合約實現權限控制和數據訪問控制，確保數據的安全性和隱私性。區塊鏈技術可以記錄數據的所有操作記錄，實現數據的可追溯性。在電子檔案管理中，數據的溯源可以幫助用戶快速查找和定位數據的來源，同時也可以保證數據的真實性和合法性。

2 電子檔案管理中區塊鏈技術及應用現狀

目前，電子檔案的主要來源還是存量檔案的數字化，由檔案產生部門檔案員收集整理歸檔，再經數字化加工后移交檔案保管部門。對于少量原生電子檔案，主要通過業務系統與檔案管理系統對接實現保管利用，引入區塊鏈技術，能幫助實現電子檔案的全生命周期管理。

2.1 區塊鏈技術賦能檔案管理系統信息化

區塊鏈技術的核心優勢之一是保障信息安全。信息安全是電子檔案管理的生命所在。在電子檔案收集整理過程中，檔案產生機構、保管機構、利用機構作為分布式數據庫里的獨立節點，均保留一份檔案副本，并全程參與檔案的形成、維護等。檔案是存憑留史的第一手資料，電子檔案管理特別要預防電子檔案信息被篡改。區塊鏈技術還有利于維護電子檔案的完整性。區塊鏈具有可追溯性，能將原數據、過程數據與電子檔案本身數據動態結合。在檔案信息的存儲和管理上，檔案數據被寫入區塊鏈之中，若需對檔案內容進行修改，需其他節點同意并留下修改痕跡，更新后內容同步更新于各節點，極大保障電子檔案的安全。在檔案信息的授權和訪問控制上，通過智能合約實現檔案信息的授權和訪問控制，可確保只有授權的人員才能訪問和修改檔案信息。在檔案信息的追溯和溯源上，利用區塊鏈的時間戳和哈希算法等技術手段，實現檔案信息的追溯和溯源，方便對歷史檔案信息的查詢和審計。在檔案信息的共享和交流上，通過區塊鏈上的智能合約和數據交互協議，可實現檔案信息的共享和交流，促進不同機構之間的合作和交流。在檔案信息的自動化處理和分析上，利用區塊鏈上的智能合約和數據分析技術，實現檔案信息的自動化處理和分析，提高檔案管理的效率和精度。

2.2 區塊鏈技術賦能電子檔案協同共享

區塊鏈技術可以為電子檔案的協同共享提供很多幫助。區塊鏈技術可以提供去中心化的存儲解決方案，這意味著數據可以被存儲在網絡中的多個節點上，而不是集中存儲在一個中心化的服務器上，可以建立一個去中心化的身份認證系統，使得用戶可以安全地驗證自己的身份并授權其他用戶訪問其數據。可以提高數據的可用性和可訪問性。當前，數字檔案館（室）建設如火如荼，各地都在爭創全國示范數字檔案館、國家級數字檔案館。以區塊鏈技術應用作為創建數字檔案館的抓手，聯合業務部門開展電子發票電子化報銷、入賬、歸檔試點工作，探索推行電子文件單套制歸檔模式，規范電子文件管理；建設覆蓋轄區內各國家綜合檔案館的全區檔案信息系統共享平臺，推動全區檔案查詢一網通辦，讓全區老百姓在家門口就能查到檔案；協調建設檔案數據共建共享項目，將民生需求重點項目數據接入共享平臺，實現數據多跑路，群眾少跑腿乃至不跑腿；推動實現“就近查檔、異地出證”，讓群眾查閱開放類檔案不再“兩頭跑”；創新利用服務手段，拓展網絡查檔、異地查檔、跨館出證等檔案利用服務，更好實現科技便民。

2.3 區塊鏈技術賦能電子檔案全程管理

電子檔案全程管理包括電子檔案的創建、存儲、檢索、傳輸、銷毀等各個環節，是對電子檔案全生命周期的管理。確保電子檔案的完整性、可靠性和安全性。采用區塊鏈技術，可掌握檔案產生各個環節，直接生成原生電子檔案可減少紙質檔案的存儲、數字化加工等成本。隨時隨地通過網絡或其他方式訪問檔案信息，可方便快捷地獲取所需的信息。采用數據加密、權限控制、備份恢復等技術，可確保檔案信息的安全性和保密性。如電子檔案全程管理的“浦東模式”，就是探索創新政務區塊鏈+在線政務服務電子文件歸檔管理，打造在線政務服務電子文件智能歸集。單套制實現并不容易，但如果電子文件原文件存檔不再需要打印，檔案里90%以上的原始文件都將是數字化的。

3 區塊鏈技術服務電子檔案管理的思考與展望

2023年《數字中國建設整體布局規劃》中對數字中國建設進行了頂層設計，我國正加速邁進數字化發展的新階段。數字化、信息化是大勢所趨，未來越來越多檔案將被數字化、電子化，且這一趨勢會越來越快。

3.1 區塊鏈技術助力檔案管理安全升級

當前，各級各類檔案館（室）對電子檔案的管理依舊實施“雙軌制”，即電子檔案與紙質檔案一并轉移交接，對紙質版檔案進行數字化加工，形成電子檔案過程花費較大，且非常容易造成損毀或遺失。此外，在對電子檔案的日常管理利用中，除授權者外，其他人無法對電子檔案安全狀態進行有效監管，無法從技術層面杜絕非法篡改、損毀等破壞性操作。引入區塊鏈技術，可以讓檔案生成部門、保管部門、主管部門等參與到電子檔案管理全過程中，提高電子檔案安全性、完整性、可靠性[3]。區塊鏈檔案管理系統從源頭入手，通過統一規范接口、統一操作平臺、統一編碼規定，完成平臺內文檔在線產生，經分發整理進一步實現在線歸檔；通過OCR管理平臺將前期已產生的紙質文檔電子化；通過集成郵箱系統實現郵箱文件在線歸檔；通過交工資料平臺，實現交工文件線上化，將檔案管理向前延伸至檔案形成階段；線上化文件通過電子印控平臺保證電子簽名、電子簽章合法性和真實性，電子化文檔進入文檔管理平臺進行分發、整編后，最終歸檔至數字檔案室，實現檔案信息化管理和在線利用。此外，數據通過區塊鏈存證“在線驗證”，實現單軌制電子文件全生命周期自動化與智能化管理，在歸檔過程中建立檔案數據間有機聯系，實現線上全程可追溯一體化管理，推進前端業務全流程電子化、線上化，加速推進無紙化辦公安全升級。

3.2 區塊鏈技術助力檔案管理智慧升級

針對當前檔案安全管控問題，積極應對電子檔案管理面臨的挑戰，通過區塊鏈真實可信、防篡改、可追溯等技術特性應用，構建統一身份認證配合區塊鏈、電子簽名、電子簽章、雙層PDF等技術手段，全方位提升電子檔案安全，進而滿足不同業務場景數字檔案智能化精準管理需求。同時，基于OCR技術構建一站式檔案管理平臺，將歸檔電子文件和流轉信息進行整合，形成價值信息知識圖譜，實現檔案管理從“數據”到“智慧”全面升級。創新軟硬一體化應用，實現檔案管理全自動化。立足區塊鏈檔案管理系統開發和系統集成兩大建設模塊，完成文控平臺優化、身份認證、OCR管理平臺、交工資料平臺、檔案上傳平臺、檔案接口、存證平臺&驗證平臺應用，實現預留智慧項目平臺與檔案接口服務、預留OA與檔案接口服務、OCR平臺與檔案集成、文控平臺集成、交工資料平臺集成、區塊鏈平臺集成、電子印控平臺集成的自動化管理，并與線上電子檔案對接匹配，強化一體化管理。依托“單套制”管理模式，實現項目文檔在線接收歸檔和交工資料遠程同步錄入、在線簽署歸檔等文檔智能一體化管理新模式。

3.3 區塊鏈技術應用風險

區塊鏈作為一種新興技術，行業應用尚不成熟，不可避免地存在亂象和泡沫，統一高效行業標準尚未形成。當前我國區域發展不平衡問題依舊存在，各地推動區塊鏈技術落地條件不一。區塊鏈在檔案領域應用模式與應用場景仍處于探索階段，未來的業務模式仍未可知。人才缺口大，掌握信息技術與檔案管理知識的復合型人才仍然不足，上述問題在基礎設施較為落后的地區尤其突出，而這類區域恰好是檔案工作打通便民利民“最后一公里”的關鍵所在。區塊鏈技術去中心化的特點，讓人產生檔案部門作用被削弱的錯覺，因此專業檔案人員更需要樹立主人翁意識，規范指導。

結語

區塊鏈技術在推動檔案管理數字化轉型、實現高質量發展上有重要意義，檔案主管部門、管理部門要牽頭開啟檔案資源信息化建設工作，進一步完善數字檔案室系統配置和制度體系，加快推進該系統國家課題申報和行業標準制定。

參考文獻

[1]丁誠，劉惠文，鄧小鴻.基于區塊鏈的電子病歷隱私保護系統設計[J].信息與電腦（理論版），2023，35（01）：89-91.

[2]張倩.區塊鏈技術對高校檔案信息管理方式創新的可行性探究[J].檔案建設，2017（12）：21-24.

[3]張珊.區塊鏈技術在電子檔案管理中的適用性和應用展望[J].檔案管理，2017（03）：18-19.

作者簡介：楊艷（1985— ），大學學歷，廣東省核工業地質局二九一大隊館員，研究方向：檔案資源建設與管理。