貿易開放對我國重要產業安全的影響研究

石秉鑫 謝臻

摘 要：首先，本文提出了產業安全的新定義，使產業安全的定義更加準確全面，確定了需要進行產業安全研究的重要產業，并在此基礎上根據產業特征分析了選擇產業安全評價指標時應注意的問題，以及“矛盾”指標的選擇；最后，設計了新的產業安全指數，構建了新的產業安全指標體系，緩解產業安全評價中指標權重不統一的問題。

關鍵詞：貿易開放；產業安全；評價指標；產業分類；產業安全指數

本文索引：石秉鑫，謝臻.<變量 2>[J].中國商論，2024（03）：-137.

中圖分類號：F742；F062.9 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2024）02（a）--05

產業安全的研究，起源于重商主義中保護關稅的思想，形成于保護幼稚產業思想（景玉琴，2005）。20世紀90年代以來，產業安全一直是國內一個有爭議的熱門話題。針對2009年的匯源并購，國內一部分人反對收購，認為這關系到壟斷和產業安全；另一部分人認為這是按市場規則進行的普通收購，與產業安全無關（匯源并購可能死于民粹.<http：//news.163.com/09/0322/09/550IPN7500011SM9.html>（2018年3月14日進入）。如王志樂（2007）認為不能把一個企業或者一個產業在市場競爭中遭遇的困難上升到國家經濟安全的高度，這樣往往會使某些企業以國家經濟安全為名行企業保護之實。之所以存在這兩種截然相反的觀點，是因為對產業安全的定義理解有分歧。本文首先強調了產業安全定義中的“重要產業”，提出按照產業特征選擇評價指標、基于產業特征和評價指標的產業分類，最后設計了新的產業安全指數。

1 產業安全的定義與“重要產業”

產業安全的定義迄今并未形成共識，有強調競爭能力、發展能力和國民權益的產業安全觀。其中，強調競爭能力的文獻認為產業安全是在經濟安全性和社會安全性的基礎下，產業在發展的過程中能夠通過抵御外部不利因素等影響（譚飛燕等，2016）；強調發展能力的研究認為產業安全是指一國產業可以健康穩定發展，或國內的知識和科技產業能夠獨立于他國發展（Liu，2011）；強調國民權益的文獻認為國民作為產業安全的權益主體，在國內有明確的排他性經濟主權，研究產業安全是在國際競爭中保護國民為主體的產業權益保護（趙世洪，1998）。還有一些研究強調了重要產業的控制力，楊公樸等（2000）認為產業安全是一國掌控國內重要產業的能力，以及該產業面對外部威脅時具有抵御能力；張碧瓊（2003）認為產業安全問題主要是由外商直接投資產生的。何維達和宋勝洲（2003）認為產業安全是在市場開放條件下，一個國家重要產業的生存發展以及政府調整或控制這些產業的能力受到威脅的狀態。本文認為，產業安全指的是特定經濟體（國家或單獨關稅區）重要產業能夠持續生存與發展的狀態。

哪些產業屬于“重要產業”？何維達和宋勝洲（2003）認為所謂“重要產業”是對國民經濟全局具有決定性意義的戰略性資源產業、支柱產業和先導性幼稚產業。同時，以美、英、法、日本等主要工業國家為例，列舉了從國家經濟安全角度劃分的重要產業（見表1）。

對于我國來說，哪些產業是“重要產業”呢？本文認為，我國的重要產業大致可以參考以下幾個方面來確定。

1.1 戰略性產業

根據UNCTAD的《2009年國際投資協議中的國家安全保護》，“戰略產業”的含義缺乏國際共識，各國根據其自身對“戰略”計劃或產業的理解來定義。一般認為，電信、交通運輸、能源和供水等行業組成國內基礎設施，農業是關系到一個國家存亡的重要產業，皆為戰略產業。此外，對于一個國家的國內經濟、技術發展具有重要意義的產業也是該國的戰略產業。

1.2 國有經濟和中央企業必須控制的具體行業和領域

根據國資委《關于推進國有資本調整和國有企業重組的指導意見》（國辦發〔2006〕97號）規定，包括軍工、電網電力、石油石化、電信、煤炭、民航、航運等，以及裝備制造、汽車、電子信息、建筑、鋼鐵、有色金屬、化工、勘察設計、科技等。

1.3 振興產業

2009年12月5日印發的《重點產業調整和振興規劃工作方案》規定了我國需要重點調整和振興的十大產業，即鋼鐵、汽車、船舶、石化、紡織、輕工、有色金屬、裝備制造、電子信息以及物流業。這些產業是中國國民經濟的支柱產業、中國重要的戰略性產業及中國重要的民生產業。

1.4 限制或禁止外商投資產業

根據《外商投資產業指導目錄（2017年修訂）》，農作物新品種選育和種子生產、石油天然氣勘探和開發等35個細分產業被列入限制外商投資產業目錄，稀土勘查、武器彈藥制造等28個細分產業被列入禁止外商投資產業目錄。

上述產業應該視為針對我國而言的重要產業，對其進行產業安全的相關研究十分必要。

2 產業安全下的產業分類與簡化指標

對重要產業進行安全評價，直接涉及的一級指標有產業控制力、產業競爭力和產業對外依存度（不同于國際貿易學中的國家層面的“出口/進口依存度”概念，這里用國內特定產業當年的出口/進口額與該產業當年的總產值或總銷售額之比來衡量）。當然，也可以根據產業具體情況增加國內環境、產業生存力和產業發展力等指標（有的研究還有其他一級指標設定）。但相對來講，產業控制力，產業競爭力以及產業對外依存度這3個指標比較直接。因此，以下主要依據這三項指標并結合產業特征來劃分產業，并以簡化后的指標來刻畫其產業安全情況。

第一類是不需要考慮產業安全的產業，即上文提到的重要產業之外的產業，如需要淘汰的高污染產業。這類產業的產業安全說辭是對產業安全概念的濫用。

此類行業以農產品加工業為代表，農產品加工業跨越農業、工業及服務業3個領域，其特點為投資小、周期短、效益高等，其發展對其他產業或國家安全不會造成嚴重影響。故這里采用產業國際競爭力和產業控制力對其進行產業安全評價。

第二類是不會對其他產業或對國家安全造成嚴重影響而只需要考慮競爭力的產業，主要是一般進口競爭行業，即需要防止進口產品對國內產業造成沖擊，措施是用“兩反一?！奔右员Ｗo的產業，如畜牧產品加工業、農產品加工業等，這類產業可用產業國際競爭力表征其產業安全度。

第三類是需要考慮出口依存度的產業，主要是凈出口行業，如鋼鐵、紡織品與服裝等。這類產業面臨的問題主要是國外的“兩反一保”大棒。這類產業的典型代表為紡織品與服裝業，紡織品與服裝業屬于中低端產品，國際競爭激烈。憑借早期的勞動力資源優勢和便利的基礎設施，在內銷需求增加和國外品牌進入較少的情況下，我國成為服裝制造大國和服裝出口大國。在國際市場上，主要是以價格優勢取勝，出口依存度大。故這里舍棄產業控制力評價指標，選取產業國際競爭力和產業對外依存這兩個一級指標對其進行產業安全評價。但同時采用國際競爭力和產業對外依存這兩個指標對產業安全進行分析，會存在相互矛盾的地方，兩個密切相伴的指標在說明產業安全狀況時是反向的。故這里對兩個矛盾指標的取舍做進一步分析。紡織工業是我國的傳統產業，也是我國最為龐大的勞動密集型產業之一。我國加入WTO以來，紡織工業得到了快速發展。目前，我國化纖、紗、布、呢絨、絲織品及服裝產量均居全球第一，為全球紡織品及服裝第一生產大國，也是世界紡織品和服裝第一出口大國，出口額占全球出口貿易的25%以上，國際市場份額占比大。但紡織品與服裝屬于中低端產品，國際競爭激烈，主要憑價格競爭優勢取勝。盡管有著較大的出口依存度，但存在著被實施以反傾銷、反補貼等保障措施的風險。因此，雖然國際競爭力強，但是不安全的，故舍棄產業國際競爭力，采用對外依存指標對其進行產業安全評價。

第四類是不得不依賴、對國家有重要影響，需要考慮進口依存度的產業，如農業中的糧食、能源產業中的石油與天然氣等，這類產業的競爭力受資源稟賦的影響較大，進口依存度較高，且屬于戰略性產業，對國家有著重要影響。但是，進行這類產業的安全評價時并不意味著對外依存度越低越好，實際上，這類產業安全重視的是結構與總量能夠持續保障供給，特別是國內無可替代的中間產品，如農業中的種子產業、計算機的CPU、船舶和飛機用的發動機、通信領域的芯片等，一旦國外禁止出口，該產品的下游產業就會遭受重創，比如中興通訊股份有限公司對于美國芯片的依賴。

第五類是對國家有著重要影響、在開放經濟下需要考慮控制力的產業，如高技術行業、裝備制造業等。這些領域的產業受制于人會影響產業升級，進而影響整個國家的經濟安全。這類是狹義也是最核心的產業安全。這類產業的代表為裝備制造業，裝備制造業是在開放經濟下需要考慮控制力的產業，其產業的發展影響著產業升級，進而影響國家經濟安全。總體來說，我國軌道交通裝備產業在主要產品領域取得了突破，基本滿足了我國鐵路和城市軌道交通建設的需要，部分產品已達到世界先進水平。在軌道交通裝備領域，我國已與多個沿線國家和地區簽訂、建設并完成了一系列國際合作項目，擁有了廣泛的海外市場。在這里舍棄了產業對外依存的指標，采用產業國際競爭力和產業控制力這兩個一級指標對其進行產業安全評價。

此外，還有存在交叉的產業，如裝備制造業中不同的細分產業需要考慮的指標不同，有的需要考慮控制力、有的需要考慮進口依存度、有的則需要考慮出口依存度。

綜上所述，對某一產業進行產業安全評價時，可根據產業特征和分類，用一個指標簡化產業安全評價。

3 “矛盾”指標的取舍

評價指標選擇時可能會遇到一個問題，即指標中會存在相互矛盾的情況，例如產業競爭力和對外依存度。產業競爭力的一個二級評價指標產業國際市場份額（也稱國際市場占有率，用一國某一產業的出口占世界該產業出口總額之比來衡量），該指標值越大，說明該產業競爭力越強，產業就越安全；產業出口依存度是產業對外依存度的二級評價指標之一，該指標值越大，說明該產業對國際市場的依賴性越大，產業越不安全。一般情況下，一個產業的出口依存度大，國際市場份額也大，也就是說，兩個密切相伴的指標在說明產業安全狀況時是反向的。遇到這種情況時，既不能都用，又不能武斷地放棄其中一個，需要進一步考慮一些其他的因素決定取舍。

為分析方便，這里先界定幾個概念。首先是產業大國，指一國某一產業（這里產業和產品不加區分，下同）的產值或GDP占世界該產業的份額比較大，在世界的排位比較靠前；其次是出口大國，指一國特定產品出口占該產品國際市場的份額比較大，出口量變化會影響國際市場的供求關系進而影響國際市場價格，是國際市場價格的影響者；再次是經濟大國，指一國經濟總體規模比較大。若一國在某一產業是出口大國，則該國也是該產業大國。但是，若一國是特定產業大國，不一定是出口大國，一種可能是該國是一個經濟大國，但該產業競爭力弱，只是在貿易保護的條件下得以生存。產業大國不等于經濟大國，經濟小國也可以是產業大國，如瑞士的瑞士軍刀、阿根廷的牛肉等。

相應地，產業小國是指一國某一產業的產值或GDP占世界該產業的份額比較小，在世界的排位比較靠后；出口小國是指一國該產品出口占國際市場的份額比較小，出口量變化不足以影響國際市場的供求關系進而影響國際市場價格，是國際市場價格的接受者；經濟小國是指一國經濟總體規模比較小。若一國在某一產業是出口小國，則該國一般為產業小國，但也可能是產業大國，比如經濟大國某一產業競爭力弱，在貿易保護條件下得以生存，出口很少。

綜上所述，一個國家出口、產業與經濟規模之間可能的關系見表2。

一個產業出口依存度和世界市場份額的關系有四種情況（見表3）。第一種是該產業的出口依存度和國際市場份額都大，也是一般認為存在的情況；第二種是出口依存度大，但國際市場份額小，經濟小國可能會出現這種情況；第三種是出口依存度和國際市場份額都小，基本上與第一種所表明的關系相同；第四種是世界市場份額大，但出口依存度小，主要用于滿足國內需求的新產品會出現這種情況。

在表3中，第①種是產業大國情況。籠統地看，依據上述兩個指標評價產業安全得出的結論是矛盾的（景玉琴，2006）：出口依存度大表示易受跨國因素影響，產業不安全；國際市場份額大，說明該產業國際競爭力強，是安全的。實際上，針對特定產業的分析，可以對指標進行取舍。例如：對于某一特定國家的高端產品來說，國際競爭不激烈，則雖然出口依存度大，但被反傾銷、反補貼或實施保障措施的可能性較小，此時產業是安全的，如德國的高價鍋，此時可以舍棄出口依存度而采用國際市場份額來評價；對于某一特定國家的中低端產品來說，國際競爭激烈，主要憑價格競爭優勢取勝，出口依存度大，但可能會被反傾銷、反補貼或實施保障措施，因此，雖然國際競爭力強，但是不安全的（即便最終沒有被采取反傾銷和/或反補貼措施，但相應調查也會產生極大影響），如中國的紡織品與服裝，此時可舍棄國際市場份額而采用出口依存度來評價。另外，稀土屬于不可再生資源，雖然國際市場份額大，但一是因為其“不可再生”，二是因為我國稀土加工業技術水平低，是在低價出售原材料，對我國環境和稀土工業以后的發展構成了嚴重威脅，所以應采用出口依存度而舍棄國際市場份額指標。

表3第②種是產業小國情況。籠統地看，該產業是不安全的，因為出口依存度大易受跨國因素影響，不安全；世界市場份額小，說明該產業國際競爭力弱，也不安全。這種分析是不全面的，特定國家可能因為經濟規模比較小，因而國際市場份額小，但是其產品國際競爭力卻很強，如盧森堡的鋼鐵產業（彭姝偉.盧森堡[M].北京：社會科學文獻出版社，2005.內容簡介），由于其國際市場份額較小，盡管該產業出口依存度較大，但不容易被反傾銷和/或反補貼或針對其采取保障措施，因此該產業也是安全的。所以，此時需要用另外一個要素來進行評價，即一國該產業的產業規模。由此，創造一個概念：顯性國際市場份額。顯性國際市場份額=（ED/PD）/（EW/PW）。其中，ED為特定國家該產業出口額，PD為總產值，EW為該產業世界出口總額，PW為該產業世界總產值。顯性國際市場份額值越大，說明該產業競爭力越強，產業越安全。該指標比國際市場份額指標更能準確說明特定國家該產業國際競爭力的高低。因此，在產業小國條件下，可舍棄出口依存度指標而采用顯性國際市場份額指標。

表3第③種是產業大國和產業小國都可能存在的情況?；\統地看，依據兩個指標會得出相反的結論。但是，無論是產業大國還是產業小國，在市場開放條件下，雖然出口依存度小不易受跨國因素的影響，但是其國際競爭力弱，產業國內市場份額會逐漸減小，生存會受到威脅，產業是不安全的，此時可舍棄出口依存度而采用國際市場份額指標。

表3第④種只能是產業大國情況。在這種情況下，出口依存度小，表明對國際市場依賴程度??；國際市場份額大，表明國際競爭力強，該產業顯然是安全的。這種情況存在于國際貿易需求偏好理論中的新產品情況。因為是某一國家的新產品，主要用于滿足國內市場需求，所以出口依存度較?。浑m然是新產品，只有本國在國際市場銷售，本國出口依存度小，但國際市場份額較大。此時，出口依存度和國際市場份額兩個指標都可以采用。

出口依存度與國際市場份額的關系如表4所示。

因此，在選擇產業安全評價指標時，除了要考慮產業特征外，還要綜合考慮該產業所在國家的經濟規模等具體情況。

4 產業安全評價體系的重構

首先，計算產業各二級（或三級）指標的真實值；其次，給每個指標賦予權重，從而計算出這個產業的整體計算值；最后，把得出的數值和劃定的區間（如90-100很安全、80-89安全、70-79基本安全、60-69不安全、59及以下很不安全）進行比較，以此來確定產業目前的安全程度（如史欣向等，2015；孫才志和鄒瑋，2016；曹萍等，2017）。這樣的評價方法過于依賴權重。至今為止，權重的確定方法有很多，如比較主觀的專家打分法、層次分析法，以及比較客觀的主成分分析法等，選擇不同的方法會得出不同的權重，因此目前并不存在最為準確且被所有研究認同并采用的權重，從而導致各產業安全的評價結果在不同的研究中存在差異。因此，需要采用新的方法解決上述問題。

這里仿照空氣質量指數（Air Quality Index，AQI）構造產業安全指數（Industry Security Index，ISI）。在進行產業安全評價之前，需要先制作產業安全指標限值對照表，具體見表5。

在表5中，要針對每個指標制定一組限值xij（i表示某一指標從上至下第i個限值，j表示第j個細分指標），且每個限值都對應一個分數（見第一列），滿分為100分，分值越高表明產業越安全。這里需要說明一點：針對某一指標來說，該列的限值并非全部按從大到?。ㄈ鐇11>x21>…>x61）或從小到大（如x11<x21<…<x61）排列，而是要根據指標特性而定。比如，一級指標產業競爭力的二級指標國際市場份額，該列的限值按照從小到大的順序進行排列，越大的限值對應越高的分數，表明產業越安全；而對于一級指標產業對外依存度下的二級指標出口依存度而言，限值就要按照從大到小的順序進行排列，越小的限值對應越高的分數，表明產業越安全。

接下來，詳細分析產業安全的評價步驟。

第一步，根據需要進行評價的產業及其所在國家的特征選擇較為重要的一個或若干一級評價指標及其所對應的二級評價指標，計算出各指標的真實值，再對比表5中的限值得到每個指標的產業安全分指數（Individual Industry Security Index，IISI），具體計算方法見式（1）。

式（1）中：

IISI——各指標的產業安全分指數，最低為0，最高為100；

a——各指標計算出的真實值；

xHi——表5中與a相近的指標限值的高位值；

xLo——表5中與a相近的指標限值的低位值（例如：若x31<a<x41，則xHi=x41，xLo=x31）；

IISIHi——表5中與xHi對應的產業安全分指數；

IISILo——表5中與xLo對應的產業安全分指數。

第二步，把一級指標下所選的所有二級指標產業安全分指數相加，得到每個一級指標的產業安全分指數IISIn（n表示第n個一級指標）；

第三步，在各一級指標的產業安全分指數IISIn中選擇最大值確定為該產業的產業安全指數ISI。

式（2）中：

ISI——產業安全指數；

n——第n個一級指標。

第四步，根據ISI的數值大小確定產業的安全級別，分數越高表明產業越安全。

用上述方法進行產業安全評價，由于不涉及權重，因此不存在各研究權重是否統一的問題；由于產業安全指數取的是一級指標產業安全分指數的最大值，因此也不存在上文中出現的指標“矛盾”問題。

5 結語

產業安全是重要產業的“安全”，不區分“重要”與否，會出現濫用產業安全概念的情況，忽視真正需要關注的產業安全。在進行產業安全評價時，為了全面，使用的指標比較多，但也掩蓋了反映該產業之安全最需要關注的指標，根據產業特征用簡化指標，可以有效彌補這種情況。另外，對于高度相關且方向不一致的指標，如出口依存度和國際市場份額，需要依據產業特征和國家情況進行具體分析，既不能都用，也不能無端地選擇其中一個。借鑒AQI，構建新的產業安全評價體系，緩解目前產業安全評價中指標權重不統一的問題。

參考文獻

曹萍，張劍，熊焰.基于產業競爭力的軟件產業安全評價[J].科技管理研究，2017，37（2）：176-181.

何維達，潘玉璋，李冬梅.產業安全理論評價與展望[J].科技進步與對策，2007，24（4）：92-97.

何維達，宋勝洲.開放市場下的產業安全與政府規制[M].南昌：江西人民出版社，2003：71.

景玉琴.產業安全評價指標體系研究[J].經濟學家，2006（2）：70-76.

景玉琴.關于產業安全問題的經濟思想鉤沉[J].江漢論壇，2005（10）：13-17.

史欣向，李善民，王滿四，等.“新常態”下的產業安全評價體系重構與實證研究：以中國高技術產業為例[J].中國軟科學，2015（7）：111-126.

孫才志，鄒瑋.環渤海地區海洋產業安全評價及時空分異分析[J].社會科學輯刊，2016（3）：171-179.

譚飛燕，張力，李孟剛.低碳經濟視角下我國產業安全指標體系構建[J].統計與決策，2016（16）：57-60.

王志樂.外資并購與國家經濟安全[J].中國外資，2007（6）：10-13.

楊公樸，王玉，朱舟，等.中國汽車產業安全性研究[J].財經研究， 2000（1）：22-27.

于新東.中國加入WTO后產業保護和產業安全研究及對策[J].學習與探索， 2000（2）：4-12.

張碧瓊.國際資本擴張與經濟安全[J].中國經貿導刊，2003（6）：30-31.

趙世洪.國民產業安全若干理論問題研究[J].中央財經大學學報，1998（5）：1-5.

Liu B. A Brief Discussion on Legal Guarantee of Industry Security in Foreign Capital Merger and Acquisition[J]. Asian Social Science， 2011，7（2）：172-175.