激勵(lì)抑或約束：政績(jī)考核壓力如何影響食品安全監(jiān)督抽檢效率

摘 要：監(jiān)督抽檢是食品安全監(jiān)管的首要環(huán)節(jié)，有效提高食品安全監(jiān)督抽檢效率是全面提升我國(guó)食品安全監(jiān)管水平的核心和關(guān)鍵。文章從食品安全監(jiān)督抽檢的目標(biāo)宗旨和落實(shí)情況出發(fā)，把中央政府政績(jī)考核初衷和地方政府監(jiān)督抽檢行為納入同一個(gè)分析框架，理論分析政績(jī)考核壓力與食品安全監(jiān)督抽檢效率之間的邏輯關(guān)系與作用機(jī)理，并利用2017—2020年全國(guó)30個(gè)省（區(qū)、市）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，在以“監(jiān)督抽檢合格率”和“監(jiān)督抽檢批次”為政績(jī)考核指標(biāo)的前提下，政績(jī)考核壓力是制約地方政府食品安全監(jiān)督抽檢效率提高的重要因素。采用變量替換法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，相關(guān)結(jié)論依然成立。因此，建議中央政府在考核地方政府食品安全監(jiān)管工作時(shí)，優(yōu)化政績(jī)考核指標(biāo)、建立考核追評(píng)機(jī)制、拓展考核參與主體，為有效提高地方政府食品安全監(jiān)督抽檢效率創(chuàng)造有利條件。

關(guān)鍵詞：政績(jī)考核壓力；監(jiān)督抽檢效率；食品安全；政府監(jiān)管

一、引言

食品安全具有公共物品屬性，在生產(chǎn)者受經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)、消費(fèi)者受信息搜尋成本阻滯的情況下，加強(qiáng)政府監(jiān)管是保障食品安全的根本途徑（Jouanjean等，2015；劉鵬，2020）。盡管地方政府是當(dāng)?shù)厥称钒踩O(jiān)管的具體執(zhí)行者和首要責(zé)任人（新修訂的《食品安全法》第6條：縣級(jí)以上地方人民政府對(duì)本行政區(qū)域的食品安全監(jiān)督管理工作負(fù)責(zé)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)本行政區(qū)域的食品安全監(jiān)督管理工作以及食品安全突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作，建立健全食品安全全程監(jiān)督管理工作機(jī)制和信息共享機(jī)制。），但是在食品種類繁多、數(shù)量龐大，且食品企業(yè)對(duì)生產(chǎn)信息壟斷的情況下，地方政府難以完全掌握食品企業(yè)是否違規(guī)生產(chǎn)的詳細(xì)情況，必須首先通過(guò)監(jiān)督抽檢方式發(fā)現(xiàn)問(wèn)題食品和問(wèn)題企業(yè)，然后根據(jù)《食品安全法》相關(guān)規(guī)定對(duì)涉事企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督處罰（宋慧宇，2013；范偉，2021）。顯然，監(jiān)督抽檢是食品安全監(jiān)管過(guò)程中的首要環(huán)節(jié)，只有通過(guò)監(jiān)督抽檢發(fā)現(xiàn)問(wèn)題食品和問(wèn)題企業(yè)，才能依法采取監(jiān)督處罰措施懲處違規(guī)企業(yè)。因此，有效提高食品安全監(jiān)督抽檢效率，即提高地方政府在監(jiān)督抽檢過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題食品和問(wèn)題企業(yè)的能力，是全面推進(jìn)我國(guó)食品安全高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)和有力保障。

為了增強(qiáng)監(jiān)督抽檢的靶向性，提高食品安全監(jiān)督抽檢效率，我國(guó)政府自2013年起開(kāi)始實(shí)施分類監(jiān)督抽檢制度——按照食品風(fēng)險(xiǎn)程度，結(jié)合原料屬性、生產(chǎn)工藝等因素，把食品劃分為若干種類，便于地方政府以上一期監(jiān)督抽檢結(jié)果為參考和依據(jù)，在不同食品種類之間合理分配下一期監(jiān)督抽檢批次。只有多抽檢上一期存在問(wèn)題且問(wèn)題較多的食品種類，少抽檢上一期問(wèn)題較少甚至沒(méi)有問(wèn)題的食品種類，才能發(fā)現(xiàn)更多問(wèn)題食品和問(wèn)題企業(yè)，有效提高食品安全監(jiān)督抽檢效率。事實(shí)上，中央政府于每年年初制定本年度的宏觀監(jiān)督抽檢計(jì)劃，由各地方政府結(jié)合轄區(qū)內(nèi)食品安全水平安排監(jiān)督抽檢批次具體分配情況，顯然地方政府在落實(shí)食品安全監(jiān)督抽檢工作時(shí)，既要貫徹落實(shí)中央政府的決策部署，又會(huì)考慮自身利益訴求而選擇性地實(shí)施相關(guān)策略（沈坤榮和金剛，2018）。因此，為了促使地方政府監(jiān)督抽檢行為與中央政府政策目標(biāo)相一致，中央政府將食品安全監(jiān)督抽檢工作納入地方政府政績(jī)考核體系，并相繼出臺(tái)了一系列文件。2016年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《食品安全工作評(píng)議考核辦法》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕65號(hào)），首次提出地方政府食品安全監(jiān)督抽檢工作的具體考核指標(biāo)是“監(jiān)督抽檢合格率”和“監(jiān)督抽檢批次”，且考核結(jié)果與地方政府官員的工資待遇掛鉤（胡穎廉，2018）。2019年2月中辦國(guó)辦印發(fā)了《地方黨政領(lǐng)導(dǎo)干部食品安全責(zé)任制規(guī)定》，同年5月出臺(tái)了《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化改革加強(qiáng)食品安全工作的意見(jiàn)》，這兩份重要文件均強(qiáng)調(diào)在地方政府政績(jī)考核中引入食品安全監(jiān)督抽檢工作相關(guān)指標(biāo)（施京京，2019）。2021年2月召開(kāi)的國(guó)務(wù)院食品安全委員會(huì)第三次全體會(huì)議，在部署2021年食品安全監(jiān)督抽檢工作重點(diǎn)時(shí)再次提出“堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、夯實(shí)屬地責(zé)任”。2022年10月國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布《食品相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督管理暫行辦法》，進(jìn)一步強(qiáng)化屬地監(jiān)管人員的監(jiān)管職責(zé)。

這一系列考核制度的層層加碼，初衷是強(qiáng)化地方政府的問(wèn)題導(dǎo)向原則，在落實(shí)食品安全監(jiān)督抽檢工作時(shí)堅(jiān)持以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題為己任，有效提高食品安全監(jiān)督抽檢效率（方振邦，2021）。但是，根據(jù)2020年12月初至2021年2月底，人民論壇針對(duì)我國(guó)11個(gè)省（區(qū)、市）地方政府官員進(jìn)行的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示，四成多受訪者認(rèn)為“重顯績(jī)而輕潛績(jī)”是目前政績(jī)考核中存在的突出問(wèn)題，特別是當(dāng)政績(jī)考核指標(biāo)設(shè)置缺乏科學(xué)性和合理性時(shí)，地方政府官員迫于政績(jī)考核壓力，極易采取周期短和見(jiàn)效快的“飲鴆止渴”方式來(lái)完成政績(jī)考核指標(biāo)（常妍和李一丹，2021）。顯然，“考什么”很大程度上決定了地方政府官員“干什么”，“怎么考”也在一定程度上影響著地方政府官員“怎么干”。那么，當(dāng)?shù)胤秸称钒踩O(jiān)督抽檢工作的考核指標(biāo)是“監(jiān)督抽檢合格率”和“監(jiān)督抽檢批次”時(shí)，政績(jī)考核壓力對(duì)食品安全監(jiān)督抽檢效率的影響究竟是激勵(lì)作用更強(qiáng)，還是抑制作用更甚？鑒于此，本文通過(guò)梳理食品安全監(jiān)督抽檢的目標(biāo)和原則，將中央政府政績(jī)考核初衷和地方政府監(jiān)督抽檢行為納入同一個(gè)分析框架，理論分析政績(jī)考核壓力與食品安全監(jiān)督抽檢效率之間的邏輯關(guān)系與作用機(jī)理，并利用2017—2020年全國(guó)30個(gè)省（區(qū)、市）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，以期為提高監(jiān)督抽檢效率、化解政府監(jiān)管困局、夯實(shí)食品安全戰(zhàn)略提供信息參考和決策依據(jù)。

二、文獻(xiàn)回顧

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，中央政府在發(fā)揮職能作用時(shí)，注重國(guó)家層面的整體利益性和普遍利益性，而地方政府在發(fā)揮職能作用時(shí)，注重局部利益性和地方特殊性，因此，中央政府和地方政府對(duì)同一公共服務(wù)所提供的效率存在差異。與中央政府相比，地方政府更了解其轄區(qū)內(nèi)消費(fèi)者的效用和需求（Oates，1999），加之食品安全“專業(yè)知識(shí)”和“地方性知識(shí)”引致的信息不對(duì)稱導(dǎo)致中央政府在食品安全監(jiān)管上處于不利地位（廖鋒江和周建國(guó)，2020），因此由地方政府負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)食品安全監(jiān)管工作更有效率。雖然地方政府是當(dāng)?shù)厥称钒踩O(jiān)管工作的具體執(zhí)行者和首要責(zé)任人，但是地方政府同樣是理性的經(jīng)濟(jì)人，具有相對(duì)獨(dú)立的利益訴求，除了考慮公共利益外，還會(huì)權(quán)衡部門利益和個(gè)人利益，甚至以犧牲公共利益為代價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)部門利益和個(gè)人利益（趙靜等，2013）。國(guó)內(nèi)外學(xué)者已意識(shí)到地方政府獨(dú)有的利益偏好問(wèn)題及其對(duì)食品安全監(jiān)管造成的負(fù)面影響，并給出了一些解釋。

第一種解釋是基于地方政府與消費(fèi)者之間的“委托代理”觀點(diǎn)。地方政府在信息獲取和聲譽(yù)威望方面具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，受消費(fèi)者委托，成為食品安全治理工作代理人。消費(fèi)者的目標(biāo)函數(shù)是食品安全得到保障，這就需要地方政府通過(guò)監(jiān)督抽檢工作發(fā)現(xiàn)更多問(wèn)題食品和問(wèn)題企業(yè)，進(jìn)而依法懲處違規(guī)企業(yè)，倒逼企業(yè)規(guī)范生產(chǎn)，保障消費(fèi)者“舌尖上的安全”；而作為代理人的地方政府，其目標(biāo)函數(shù)是追求部門利益或個(gè)人利益的最大化。顯然，消費(fèi)者和地方政府這一委托代理關(guān)系中，由于目標(biāo)函數(shù)不一致導(dǎo)致激勵(lì)不相容（全世文等，2015），使得消費(fèi)者難以借助地方政府監(jiān)督抽檢手段獲取食品安全相關(guān)信息（吳元元，2015；齊文浩等，2016）。

第二種解釋是基于地方政府與食品企業(yè)之間的“政企合謀”觀點(diǎn)。當(dāng)?shù)胤秸畧?zhí)行食品安全監(jiān)管工作時(shí)，根據(jù)食品企業(yè)對(duì)政府監(jiān)管行為的反映情況與配合程度，可以將食品企業(yè)劃分為合作型、服從型、應(yīng)付型和抵制型四種類型，相應(yīng)地，地方政府應(yīng)采取協(xié)作指導(dǎo)、雙向調(diào)和、照章辦事和強(qiáng)力制裁等不同監(jiān)管行為策略（陳天祥和應(yīng)優(yōu)優(yōu)，2021）。但是在實(shí)際監(jiān)管過(guò)程中，一方面，地方政府除了負(fù)責(zé)食品安全監(jiān)管工作外，有些工作與食品企業(yè)之間存在利益依賴關(guān)系但又與監(jiān)管要求相沖突，特別是當(dāng)食品企業(yè)承擔(dān)著區(qū)域發(fā)展、稅收、就業(yè)等政策性負(fù)擔(dān)時(shí)，地方政府會(huì)主動(dòng)與食品企業(yè)互動(dòng)并謀求利益最大化（龔強(qiáng)等，2015）；另一方面，地方政府官員為了個(gè)人升遷需要，難免產(chǎn)生地方保護(hù)主義，增加地方政府對(duì)食品企業(yè)的尋租機(jī)會(huì)，包庇和縱容食品企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)行為（倪國(guó)華等，2019），最終出現(xiàn)政企合謀現(xiàn)象，導(dǎo)致監(jiān)管低效（全世文和曾寅初，2016；楊松等，2022）。游海疆（2022）將上述兩種類型的地方政府與食品企業(yè)之間的私下合謀關(guān)系分別歸納為“任務(wù)型合謀”和“責(zé)任規(guī)避型合謀”。

第三種解釋是基于地方政府與中央政府之間的“政績(jī)考核”觀點(diǎn)。食品安全監(jiān)管政策由中央政府制定、地方政府執(zhí)行，在這一互動(dòng)過(guò)程中，中央政府和地方政府具有不同的目標(biāo)函數(shù)與利益訴求，二者存在各種策略性博弈（周黎安等，2015）。為了消除地方庇護(hù)主義，中央政府采取政績(jī)考核方式激勵(lì)地方政府履行食品安全監(jiān)管職責(zé)，實(shí)現(xiàn)上下級(jí)之間目標(biāo)一致的激勵(lì)兼容（Holtkamp等，2014；袁文藝和胡凱，2014）。作為食品安全監(jiān)管鏈條的最底端，地方政府承擔(dān)著巨大的“問(wèn)責(zé)”壓力（張雪，2015）。特別是當(dāng)政績(jī)考核指標(biāo)缺乏科學(xué)性和合理性時(shí)，考核壓力機(jī)制只會(huì)引導(dǎo)地方政府守住“不出事”的底線，難以激勵(lì)地方政府“做出彩”，甚至還會(huì)激化地方政府“變通執(zhí)行”食品安全監(jiān)管工作（張翔，2021）。例如只重視合格率等結(jié)果指標(biāo)而不重視問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)督檢查留痕應(yīng)付上級(jí)考核、用開(kāi)會(huì)和罰款代替監(jiān)督檢查等（周潔紅等，2018；胡穎廉，2020）。顯然，片面的結(jié)果考核制造成地方政府激勵(lì)扭曲（趙娟，2019），導(dǎo)致地方政府在食品安全監(jiān)管過(guò)程中難以堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向原則，甚至在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題食品和問(wèn)題企業(yè)后，為了實(shí)現(xiàn)政績(jī)而采取瞞報(bào)、謊報(bào)等扭曲行為粉飾監(jiān)管效果，使得地方政府食品安全監(jiān)管工作陷入“看似在管，實(shí)則未管”的怪圈（全世文和曾寅初，2016）。

盡管國(guó)內(nèi)外學(xué)者從三個(gè)維度探究了地方政府行為如何影響食品安全監(jiān)管效率，特別是圍繞政績(jī)考核對(duì)食品安全監(jiān)管效率的影響開(kāi)展了大量的先驅(qū)性研究，為本文提供了有益的借鑒和啟示。但是，現(xiàn)有文獻(xiàn)在以下兩點(diǎn)仍有待拓展：第一，研究視角有待聚焦。一方面，食品安全監(jiān)管包含監(jiān)督抽檢和監(jiān)督處罰兩個(gè)環(huán)節(jié)，通過(guò)監(jiān)督抽檢發(fā)現(xiàn)問(wèn)題食品和問(wèn)題企業(yè)是監(jiān)督處罰得以有效實(shí)施的重要前提和根本保障，然而已有研究重點(diǎn)考察食品安全監(jiān)管效率，鮮有學(xué)者將研究視角聚焦于政府監(jiān)督抽檢行為引致的監(jiān)督抽檢效率。另一方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)已指出政績(jī)考核壓力對(duì)食品安全監(jiān)管效率造成負(fù)面影響，但是具體的政績(jī)考核指標(biāo)究竟是什么，如何影響食品安全監(jiān)督抽檢效率，相關(guān)研究較為匱乏。第二，研究方法有待改進(jìn)。已有研究側(cè)重于從理論層面考察政績(jī)考核壓力對(duì)食品安全監(jiān)管效率的影響，涉及到實(shí)證分析，特別是關(guān)于地方政府食品安全監(jiān)管過(guò)程中監(jiān)督抽檢行為的定量研究較為鮮見(jiàn)。有鑒于此，本文試圖在研究視角和研究方法上有所突破，通過(guò)分析地方政府在面臨“監(jiān)督抽檢合格率”和“監(jiān)督抽檢批次”這兩項(xiàng)政績(jī)考核指標(biāo)時(shí)的具體監(jiān)督抽檢行為，從理論和實(shí)踐兩個(gè)層面探討政績(jī)考核壓力如何影響食品安全監(jiān)督抽檢效率，增強(qiáng)食品安全監(jiān)督抽檢工作的針對(duì)性、有效性和系統(tǒng)性，拓展食品安全監(jiān)管領(lǐng)域的研究邊界。

三、理論分析與研究假設(shè)

政績(jī)考核制度對(duì)地方政府食品安全監(jiān)督抽檢工作發(fā)揮指引和導(dǎo)向作用，建立在三個(gè)潛在的假設(shè)基礎(chǔ)之上：一是地方政府食品安全監(jiān)督抽檢工作受中央政府考核，且該項(xiàng)工作具有明確的、可量化的考核指標(biāo)；二是中央政府依據(jù)政績(jī)考核結(jié)果獎(jiǎng)懲地方政府官員；三是地方政府官員都是理性的經(jīng)濟(jì)人，其目標(biāo)是完成政績(jī)考核指標(biāo)，獲得中央政府認(rèn)可。事實(shí)上，黨的十八大以來(lái)，“最嚴(yán)格的監(jiān)管”為食品安全治理工作指明了方向，黨的十九大報(bào)告明確提出實(shí)施食品安全戰(zhàn)略，黨的二十大報(bào)告中將食品安全納入國(guó)家安全體系，強(qiáng)調(diào)要強(qiáng)化食品安全監(jiān)管，食品安全監(jiān)督抽檢工作得到了前所未有的重視。具體而言，食品安全監(jiān)督抽檢工作已納入地方政府部門重要議事日程，并將“監(jiān)督抽檢合格率”和“監(jiān)督抽檢批次”作為該項(xiàng)工作的考核指標(biāo)，考核評(píng)價(jià)結(jié)果已成為地方政府官員選拔任用、獎(jiǎng)勵(lì)懲處和職務(wù)升降的重要依據(jù)（胡穎廉，2018）。因此，上述假設(shè)能夠基本概括地方政府官員食品安全監(jiān)督抽檢工作政績(jī)考核的實(shí)際情況。

借鑒Holmstrom和Milgrom（1991）、佟健和宋小寧（2018）、曲創(chuàng)和陳興雨（2021）的模型構(gòu)建思路，將中央政府政績(jī)考核初衷和地方政府監(jiān)督抽檢行為納入同一個(gè)分析框架，厘清政績(jī)考核壓力對(duì)地方政府食品安全監(jiān)督抽檢工作的行為動(dòng)機(jī)和執(zhí)行偏好的影響，探究提高食品安全監(jiān)督抽檢效率的內(nèi)在機(jī)理。

（一）基準(zhǔn)模型

1. 政績(jī)考核壓力與地方政府政績(jī)

本文將中央政府對(duì)地方政府工作的考核內(nèi)容簡(jiǎn)化為兩項(xiàng)任務(wù)：zT=zs，ze，其中zs是地方政府完成食品安全監(jiān)督抽檢工作考核指標(biāo)所取得的政績(jī)；ze是地方政府完成其他工作所取得的政績(jī)。

現(xiàn)實(shí)中，中央政府在對(duì)地方政府進(jìn)行政績(jī)考核時(shí)，考核指標(biāo)可以劃分為兩種類型，一種是明確的可量化指標(biāo)，另一種是不明確的非量化指標(biāo)。顯然，不同類型的考核指標(biāo)對(duì)地方政府的激勵(lì)效果不同，使得地方政府針對(duì)不同工作感知到的政績(jī)考核壓力不同。因此，本文在地方政府政績(jī)考核函數(shù)中引入政績(jī)考核壓力程度λ，決定地方政府工作的有效政績(jī)。當(dāng)λ=0時(shí)，表明政績(jī)考核毫無(wú)壓力，即地方政府是否完成該項(xiàng)工作，中央政府都無(wú)法識(shí)別地方政府的行為政績(jī)；反之，當(dāng)λ=1時(shí)，表明政績(jī)考核壓力最大，即地方政府只有完成該項(xiàng)工作，中央政府才能準(zhǔn)確無(wú)誤地識(shí)別地方政府的行為政績(jī)。現(xiàn)實(shí)中這兩種較為極端的情況都不存在，故將λ的取值范圍設(shè)定為（0，1）。令P為地方政府的所有政績(jī)，則政績(jī)考核函數(shù)為P=ληzs+1-ηze，其中η表示食品安全監(jiān)督抽檢工作的考核權(quán)重，1-η表示其他工作的考核權(quán)重。

2. 地方政府成本和行為收益

地方政府在執(zhí)行中央政府部署的工作時(shí)，會(huì)獲得相應(yīng)的行為收益，包括地方政府官員的職務(wù)晉升、薪資獎(jiǎng)勵(lì)和聲望名譽(yù)等，地方政府的行為收益源于中央政府的政績(jī)考核，因此地方政府行為收益函數(shù)等于中央政府政績(jī)考核函數(shù)，即I=P=ληzs+1－ηze。由于地方政府面臨多重目標(biāo)政績(jī)zT=zs，ze，當(dāng)?shù)胤秸奈镔|(zhì)資本和人力資本一定時(shí)，地方政府需要在食品安全監(jiān)督抽檢工作和其他工作之間權(quán)衡執(zhí)行力度如何分配，表示為lT=ls，le，且不同工作的執(zhí)行力度不同，所需要的成本也不同。因此，本文構(gòu)建地方政府工作執(zhí)行力度的政績(jī)函數(shù)為：

式中，aagt;0表示地方政府食品安全監(jiān)督抽檢工作執(zhí)行力度ls的邊際績(jī)效，且地方政府的目標(biāo)政績(jī)與食品安全監(jiān)督抽檢工作的執(zhí)行力度正相關(guān)；bbgt;0表示地方政府其他工作執(zhí)行力度le的邊際績(jī)效，且地方政府的目標(biāo)政績(jī)與其他工作的執(zhí)行力度負(fù)相關(guān)；εs表示影響地方政府食品安全監(jiān)督抽檢工作政績(jī)的不確定性因素，εe表示影響地方政府其他工作政績(jī)的不確定性因素。為簡(jiǎn)化分析，不考慮zs和ze之間的相互影響，因此εs服從均值為0，方差為δ2s的正態(tài)分布，εe服從均值為0，方差為δ2e的正態(tài)分布，δs=δe=0。

本文構(gòu)建地方政府針對(duì)不同執(zhí)行力度工作的總成本函數(shù)：

式中，Cls和Cle分別代表地方政府食品安全監(jiān)督抽檢工作成本和其他工作成本，二者之和構(gòu)成總成本函數(shù)Cl，cs和ce為成本系數(shù)。

3. 地方政府最優(yōu)決策

通過(guò)分析政績(jī)考核壓力與地方政府政績(jī)、地方政府成本和行為收益可知，地方政府的凈收益NP可以表示為地方政府各項(xiàng)工作的收益總和與各項(xiàng)工作所需成本之差，即：

由于地方政府具有經(jīng)濟(jì)理性，其追求的目標(biāo)是凈收益函數(shù)的最大化，因此對(duì)凈收益函數(shù)求一階導(dǎo)數(shù)后，地方政府食品安全監(jiān)督抽檢工作和其他工作之間的執(zhí)行力度分配情況可以體現(xiàn)出地方政府的最優(yōu)決策，即為基準(zhǔn)模型：

（二）提出假說(shuō)

本部分以基準(zhǔn)模型為基礎(chǔ)，進(jìn)一步討論：隨著政績(jī)考核壓力的變化，地方政府在落實(shí)具體工作時(shí)，其行為偏好有何變化，最終對(duì)該項(xiàng)工作的執(zhí)行效率產(chǎn)生何種影響。就食品安全監(jiān)督抽檢工作而言，當(dāng)?shù)胤秸媾R以“監(jiān)督抽檢合格率”和“監(jiān)督抽檢批次”為政績(jī)考核指標(biāo)的考核壓力時(shí)，其監(jiān)督抽檢行為是否有偏，對(duì)監(jiān)督抽檢效率有何影響。

由式（4）和式（5）可知，地方政府對(duì)于食品安全監(jiān)督抽檢工作和其他工作的執(zhí)行力度 l*s、l*e與政績(jī)考核壓力程度λ、成本系數(shù)cs、ce有關(guān)，為了分析政績(jī)考核壓力程度對(duì)地方政府工作執(zhí)行力度的影響，將式（4）和式（5）分別對(duì)λ求導(dǎo)，可得：

為進(jìn)一步明確政績(jī)考核壓力與地方政府政績(jī)之間的關(guān)系，先將式（4）的食品安全監(jiān)督抽檢工作最優(yōu)執(zhí)行力度l*s和式（5）的其他工作最優(yōu)執(zhí)行力度l*e代入式（1）取期望值，再對(duì)λ求導(dǎo)，可得：

由式（6）和式（7）可知，政績(jī)考核壓力越大，地方政府預(yù)期政績(jī)也會(huì)越高；對(duì)于政績(jī)考核壓力較大的工作，地方政府的執(zhí)行力度更高（政績(jī)考核壓力程度的提高會(huì)降低其他工作的執(zhí)行力度，但模型僅聚焦于食品安全監(jiān)督抽檢效率的分析，不關(guān)注地方政府所有工作整體效率的變化。

）。針對(duì)食品安全監(jiān)督抽檢環(huán)節(jié)，政績(jī)考核壓力對(duì)監(jiān)督抽檢效率影響的邏輯框架如圖1所示。當(dāng)?shù)胤秸媾R巨大的政績(jī)考核壓力時(shí)，如果考核指標(biāo)具備科學(xué)性和合理性，那么地方政府在落實(shí)食品安全監(jiān)督抽檢工作時(shí)會(huì)受到政績(jī)考核壓力的正向激勵(lì)作用，促使地方政府堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向原則，發(fā)現(xiàn)更多問(wèn)題食品和問(wèn)題企業(yè)，提高監(jiān)督抽檢效率；反之，如果考核指標(biāo)缺乏科學(xué)性和合理性，那么地方政府在監(jiān)督抽檢時(shí)難以堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向原則，導(dǎo)致監(jiān)督抽檢效率下降。

具體而言，在實(shí)施分類監(jiān)督抽檢的條件下，為了提高監(jiān)督抽檢效率，地方政府在分配下一期監(jiān)督抽檢批次時(shí)，理應(yīng)將更多的監(jiān)督抽檢批次分配給上一期問(wèn)題較多的食品種類，且監(jiān)督抽檢批次分配數(shù)量與食品的檢測(cè)成本無(wú)關(guān)。然而，當(dāng)中央政府以“監(jiān)督抽檢合格率”和“監(jiān)督抽檢批次”為政績(jī)考核指標(biāo)來(lái)考核地方政府監(jiān)督抽檢工作時(shí)，地方政府感知到的政績(jī)考核壓力越大，其預(yù)期政績(jī)也會(huì)越高，那么地方政府為了在短期內(nèi)提高監(jiān)督抽檢合格率并且增加監(jiān)督抽檢批次，以完成考核指標(biāo)，會(huì)將不同食品種類的監(jiān)督抽檢批次分配情況進(jìn)行調(diào)整。一方面，地方政府會(huì)有意識(shí)、有計(jì)劃地多抽檢上一期問(wèn)題較少的食品種類，而少抽檢上一期問(wèn)題較多的食品種類，使得上一期存在問(wèn)題的食品種類被抽檢的概率降低，導(dǎo)致地方政府發(fā)現(xiàn)問(wèn)題食品的能力下降，即食品安全監(jiān)督抽檢效率下降，但是短期內(nèi)“監(jiān)督抽檢合格率”考核指標(biāo)完成，政績(jī)得以提升；另一方面，地方政府在分配監(jiān)督抽檢批次時(shí)，會(huì)有意識(shí)、有計(jì)劃地多抽檢檢測(cè)成本較低的食品種類，而少抽檢檢測(cè)成本較高的食品種類，使得檢測(cè)成本較低的食品種類被抽檢的概率增加，目的是在地方政府抽檢成本一定的條件下，盡可能增加監(jiān)督抽檢批次，但是這種抽檢批次分配行為導(dǎo)致檢測(cè)成本較高的食品種類被抽檢的概率下降，一旦此類食品中存在問(wèn)題食品，而地方政府卻難以通過(guò)監(jiān)督抽檢方式發(fā)現(xiàn)，甚至助長(zhǎng)該類食品企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)行為，最終地方政府發(fā)現(xiàn)問(wèn)題食品的能力下降，即食品安全監(jiān)督抽檢效率下降，但是短期內(nèi)“監(jiān)督抽檢批次”考核指標(biāo)完成，政績(jī)得以提升。顯然，加大食品安全監(jiān)督抽檢政績(jī)考核壓力，雖然有利于地方政府強(qiáng)化食品安全監(jiān)督抽檢工作，但是當(dāng)考核指標(biāo)缺乏科學(xué)性和合理性時(shí)，為了在短期內(nèi)完成“監(jiān)督抽檢合格率”和“監(jiān)督抽檢批次”這兩項(xiàng)考核指標(biāo)，反而會(huì)滋生地方政府的投機(jī)短視行為，造成地方政府抽檢批次分配有失偏頗，嚴(yán)重制約食品安全監(jiān)督抽檢效率提高（見(jiàn)圖2）。

基于上述分析，本文提出以下兩個(gè)研究假說(shuō)：

假說(shuō)一：以“監(jiān)督抽檢合格率”為政績(jī)考核指標(biāo)，政績(jī)考核壓力越大，食品安全監(jiān)督抽檢效率越低。

假說(shuō)二：以“監(jiān)督抽檢批次”為政績(jī)考核指標(biāo)，政績(jī)考核壓力越大，食品安全監(jiān)督抽檢效率越低。

四、研究設(shè)計(jì)

（一）模型設(shè)定

為考察政績(jī)考核壓力對(duì)食品安全監(jiān)督抽檢效率的影響，本文采用非觀測(cè)效應(yīng)模型來(lái)驗(yàn)證相關(guān)理論假說(shuō)，具體的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型如下：

Effit=α+β1Supit+β2Nupit+γXit+σi+ξit（8）

式（8）中，Effit為第i省（區(qū)、市）第t年的食品安全監(jiān)督抽檢效率。Supit為第i省（區(qū)、市）第t年的監(jiān)督抽檢合格率考核壓力，Nupit為第i省（區(qū)、市）第t年的監(jiān)督抽檢批次考核壓力。Xit為第i省（區(qū)、市）第t年的一系列控制變量；σi為地區(qū)虛擬變量，ξit為擾動(dòng)項(xiàng)。

式（8）中，α、β1、β2、γ為模型的待估參數(shù)。其中關(guān)鍵參數(shù)是β1、β2，即關(guān)鍵解釋變量監(jiān)督抽檢合格率考核壓力Supit和監(jiān)督抽檢批次考核壓力Nupit對(duì)食品安全監(jiān)督抽檢效率的影響。預(yù)期：β1lt;0，表明在控制其他因素的條件下，監(jiān)督抽檢合格率考核壓力制約食品安全監(jiān)督抽檢效率提高，即監(jiān)督抽檢合格率考核壓力越大，地方政府發(fā)現(xiàn)問(wèn)題食品和問(wèn)題企業(yè)的能力越低，即監(jiān)督抽檢效率越低；β2lt;0，表明監(jiān)督抽檢批次考核壓力對(duì)食品安全監(jiān)督抽檢效率提高有抑制作用，即在控制其他條件不變的前提下，監(jiān)督抽檢批次考核壓力越大，地方政府發(fā)現(xiàn)問(wèn)題食品和問(wèn)題企業(yè)的能力越低，即監(jiān)督抽檢效率越低。

（二）變量選取

1.被解釋變量

監(jiān)督抽檢效率（Eff）。食品安全監(jiān)督抽檢效率，是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在食品安全水平一定的情況下政府監(jiān)管部門通過(guò)監(jiān)督抽檢方式發(fā)現(xiàn)問(wèn)題食品和問(wèn)題企業(yè)的能力。因此，在食品安全水平一定的情況下，監(jiān)督抽檢不合格率的判別依據(jù)是越高越好。監(jiān)督抽檢不合格率越高，說(shuō)明每百抽檢批次所能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題食品和問(wèn)題企業(yè)的能力越強(qiáng)，即監(jiān)督抽檢效率越高。根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)督管理局公布的食品安全監(jiān)督抽檢批次數(shù)據(jù)，可以準(zhǔn)確測(cè)度食品安全監(jiān)督抽檢不合格率。顯然，監(jiān)督抽檢不合格率不能反映當(dāng)?shù)厥称钒踩恼鎸?shí)水平。因此，在實(shí)施分類監(jiān)督抽檢的條件下，需要將監(jiān)督抽檢不合格率數(shù)據(jù)按照分類抽樣原理，科學(xué)地轉(zhuǎn)化為隨機(jī)抽檢不合格率，來(lái)客觀表征我國(guó)食品安全水平（李太平，2020）。在此基礎(chǔ)上，利用監(jiān)督抽檢不合格率與隨機(jī)抽檢不合格率之間的理論邏輯關(guān)系，可以定量測(cè)度食品安全監(jiān)督抽檢效率。監(jiān)督抽檢效率Eff的計(jì)算公式為：

Eff=S/R（9）

式中，S為某省（區(qū)、市）監(jiān)督抽檢不合格率，R為該省（區(qū)、市）隨機(jī)抽檢不合格率。由上述分析可知，當(dāng)監(jiān)督抽檢不合格率小于或等于隨機(jī)抽檢不合格率，即監(jiān)督抽檢效率小于或等于1時(shí)，表明監(jiān)督抽檢未能發(fā)現(xiàn)更多的問(wèn)題食品和問(wèn)題企業(yè)，此時(shí)監(jiān)督抽檢效率較低；當(dāng)監(jiān)督抽檢不合格率大于隨機(jī)抽檢不合格率，即監(jiān)督抽檢效率大于1時(shí)，表明監(jiān)督抽檢比隨機(jī)抽檢發(fā)現(xiàn)了更多的問(wèn)題食品和問(wèn)題企業(yè)，此時(shí)監(jiān)督抽檢效率較高。

為了測(cè)度食品安全監(jiān)督抽檢效率Eff，首先需要測(cè)度監(jiān)督抽檢不合格率S。在實(shí)施分類監(jiān)督抽檢條件下，假設(shè)被抽檢食品按照食品原料屬性和居民消費(fèi)特征被劃分為T類，則監(jiān)督抽檢不合格率S的計(jì)算公式為：

式中，Qj表示某省（區(qū)、市）第j類食品監(jiān)督抽檢不合格批次，Nj表示該省（區(qū)、市）第j類食品監(jiān)督抽檢總批次。

其次需要測(cè)度隨機(jī)抽檢不合格率R。本文借鑒李太平（2020）的研究，將監(jiān)督抽檢不合格率轉(zhuǎn)化為隨機(jī)抽檢不合格率，則隨機(jī)抽檢不合格率R的計(jì)算公式為：

式中，Vj為某省（區(qū)、市）第j類食品的監(jiān)督抽檢不合格率，Mj為該省（區(qū)、市）第j類食品企業(yè)數(shù)量，M為該省（區(qū)、市）食品企業(yè)總數(shù)。

2.核心解釋變量

本文借鑒顧元媛和沈坤榮（2012）、程仲鳴等（2020）學(xué)者度量GDP政績(jī)考核壓力的方法，并結(jié)合前文分析，當(dāng)中央政府以“監(jiān)督抽檢合格率”和“監(jiān)督抽檢批次”來(lái)考核地方政府食品安全監(jiān)督抽檢工作政績(jī)時(shí)，囿于政績(jī)考核壓力，地方政府的監(jiān)督抽檢批次分配行為有偏，因此采用監(jiān)督抽檢批次分配偏離程度來(lái)衡量政績(jī)考核壓力。具體核心解釋變量設(shè)定如下：①監(jiān)督抽檢合格率考核壓力（Sup）。從理論上來(lái)講，為了發(fā)現(xiàn)更多問(wèn)題食品和問(wèn)題企業(yè)，監(jiān)督抽檢批次理應(yīng)分配給上一年度合格率較低的食品種類，因此本文在衡量“監(jiān)督抽檢合格率考核壓力”時(shí)采用高于上一年度平均合格率的食品種類的監(jiān)督抽檢批次占監(jiān)督抽檢批次總數(shù)的比重，該比重越大，表明地方政府面臨的監(jiān)督抽檢合格率考核壓力越大。具體計(jì)算方法如下：首先計(jì)算上一年度所有食品種類的平均監(jiān)督抽檢合格率；然后計(jì)算本年度各類食品監(jiān)督抽檢合格率，將大于上一年度平均監(jiān)督抽檢合格率的食品種類的監(jiān)督抽檢批次相加；最后除以本年度所有食品種類的監(jiān)督抽檢批次。②監(jiān)督抽檢批次考核壓力（Nup）。理論上來(lái)講，監(jiān)督抽檢批次分配與檢測(cè)成本無(wú)關(guān)，因此本文在衡量“監(jiān)督抽檢批次政績(jī)考核壓力”時(shí)采用檢測(cè)成本低于中位數(shù)的食品種類的監(jiān)督抽檢批次占監(jiān)督抽檢批次總數(shù)的比重，該比重越大，表明地方政府面臨的監(jiān)督抽檢合格率考核壓力越大。由國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局制定發(fā)布的《食品安全抽檢品種、項(xiàng)目表》可知，各類加工食品按照原料屬性和消費(fèi)特征可以進(jìn)一步細(xì)分——每個(gè)食品大類可以劃分為多個(gè)食品細(xì)類，每個(gè)食品細(xì)類可以劃分為多個(gè)食品品種。在市場(chǎng)監(jiān)督管理局“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”的監(jiān)督抽檢機(jī)制下，隨機(jī)抽取的具體食品品種在類別歸屬上存在兩種可能性，一是屬于同一食品亞類，二是屬于不同食品亞類（李太平等，2021）。具體計(jì)算方法如下：首先計(jì)算出每個(gè)食品品種的檢測(cè)成本，每個(gè)食品品種需要檢測(cè)的具體項(xiàng)目和檢測(cè)方法已在《國(guó)家食品安全監(jiān)督抽檢實(shí)施細(xì)則》中有所列示，進(jìn)而在《食品安全抽檢監(jiān)測(cè)委托檢驗(yàn)費(fèi)用價(jià)格表》中找到對(duì)應(yīng)檢測(cè)項(xiàng)目和方法的具體價(jià)格；然后將屬于同一食品亞類的所有不同食品品種的檢測(cè)成本進(jìn)行相加，列出每一類加工食品的所有食品亞類檢測(cè)成本后取中位數(shù)，即為該類加工食品檢測(cè)成本；最后計(jì)算出各類加工食品檢測(cè)成本的中位數(shù)，將檢測(cè)成本低于該中位數(shù)的食品種類的監(jiān)督抽檢批次相加，除以本年度所有食品種類的監(jiān)督抽檢批次。

3. 控制變量

為了控制其他因素對(duì)食品安全監(jiān)督抽檢效率的影響，在借鑒已有研究的基礎(chǔ)上，本文選取了以下控制變量：①抽檢批次季節(jié)分布均勻度（Ave）。該指標(biāo)的具體計(jì)算方式如下：首先按季度統(tǒng)計(jì)所有種類食品監(jiān)督抽檢批次，然后計(jì)算全年平均每季度所有種類食品監(jiān)督抽檢批次，最后用按季度統(tǒng)計(jì)的所有種類食品監(jiān)督抽檢批次的最大值除以平均每季度所有種類食品監(jiān)督抽檢批次，用該比值來(lái)衡量抽檢批次季節(jié)分布均勻度，比值越大，表明抽檢批次季節(jié)分布越不均勻。②食源性疾病患者出現(xiàn)率（Acc）。本文采用上一年度各省（區(qū)、市）每萬(wàn)人食源性疾病患者數(shù)量來(lái)衡量食源性疾病患者出現(xiàn)率。③規(guī)模食品企業(yè)占比（Ent）。本文采用各省（區(qū)、市）規(guī)模以上加工食品企業(yè)數(shù)量占加工食品企業(yè)總數(shù)的比重來(lái)衡量規(guī)模食品企業(yè)占比。④一般公共支出占比（Fin）。本文采用各省（區(qū)、市）一般公共支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來(lái)衡量當(dāng)?shù)匾话愎仓С稣急取＂菔称樊a(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r（Ind）。本文采用上一年度各省（區(qū)、市）食品工業(yè)產(chǎn)值占當(dāng)?shù)毓I(yè)總產(chǎn)值的比重來(lái)衡量食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源

按照生產(chǎn)特征和食用方式可以將食品劃分為三類，分別是：食用農(nóng)產(chǎn)品、餐飲食品和加工食品。其中，加工食品分類于2016年第三季度發(fā)生較大變化，由原來(lái)的23類調(diào)整為30類。由于加工食品具有包裝密封性好、產(chǎn)品信息標(biāo)注完整、責(zé)任主體明確可溯等共同特點(diǎn)，且監(jiān)督抽檢批次已超過(guò)監(jiān)督抽檢批次總量的50%，但質(zhì)量安全問(wèn)題仍層出不窮，因此本文選取30類加工食品為研究對(duì)象。由于西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)缺失，同時(shí)考慮到加工食品種類調(diào)整，故本文數(shù)據(jù)涵蓋30個(gè)省（區(qū)、市），數(shù)據(jù)時(shí)間跨度為2017年至2020年。

其中，計(jì)算監(jiān)督抽檢合格率考核壓力、監(jiān)督抽檢批次考核壓力、食品安全監(jiān)督抽檢效率時(shí)，用到的各類食品監(jiān)督抽檢批次數(shù)據(jù)和監(jiān)督抽檢合格率，均來(lái)源于各省（區(qū)、市）市場(chǎng)監(jiān)督管理局網(wǎng)站（2016年和2017年的數(shù)據(jù)來(lái)源于各省（區(qū)、市）食品藥品監(jiān)督管理局網(wǎng)站。），將各省（區(qū)、市）歷年各期食品安全監(jiān)督抽檢信息按照30類加工食品分別匯總出合格信息和不合格信息，并根據(jù)監(jiān)督抽檢信息中的“標(biāo)稱生產(chǎn)企業(yè)地址”，剔除非本省（區(qū)、市）的監(jiān)督抽檢信息；各類食品企業(yè)數(shù)量來(lái)源于國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局網(wǎng)站（2017年數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局網(wǎng)站。），利用食品生產(chǎn)許可證編號(hào)特征（食品生產(chǎn)許可證編號(hào)由SC（“生產(chǎn)”的漢語(yǔ)拼音字母縮寫(xiě)）和14位阿拉伯?dāng)?shù)字組成。數(shù)字從左至右依次為：3位食品類別代碼、2位省（自治區(qū)、直轄市）代碼、2位市（地）代碼、2位縣（區(qū)）代碼、4位順序碼、1位校驗(yàn)碼。），匯總并整理歷年各省（區(qū)、市）加工食品生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量。其他數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)食品工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行報(bào)告》、《中國(guó)食品工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展報(bào)告》、《中國(guó)食品工業(yè)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)衛(wèi)生健康統(tǒng)計(jì)年鑒》。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

五、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

本文采用Stata17.0進(jìn)行實(shí)證分析，基準(zhǔn)回歸結(jié)果詳見(jiàn)表2。其中，隨機(jī)效應(yīng)模型回歸結(jié)果列示于第（1）、（2）列，固定效應(yīng)模型回歸結(jié)果列示于第（3）、（4）列；第（1）、（3）列僅考慮核心解釋變量監(jiān)督抽檢合格率考核壓力、監(jiān)督抽檢批次考核壓力對(duì)食品安全監(jiān)督抽檢效率的影響，第（2）、（4）列分別在第（1）、（3）列的基礎(chǔ)上引入控制變量，模型均采用聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行回歸。由于Hausman檢驗(yàn)結(jié)果在5%的置信水平上拒絕隨機(jī)效應(yīng)模型的原假設(shè)，故本文將固定效應(yīng)模型回歸結(jié)果視為基準(zhǔn)回歸結(jié)果并進(jìn)行分析。

從第（3）列的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，在不考慮其他因素對(duì)食品安全監(jiān)督抽檢效率的影響時(shí)，監(jiān)督抽檢合格率考核壓力、監(jiān)督抽檢批次考核壓力對(duì)食品安全監(jiān)督抽檢效率均存在顯著的負(fù)向影響。具體而言，監(jiān)督抽檢合格率考核壓力對(duì)監(jiān)督抽檢效率具有負(fù)向影響，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，表明監(jiān)督抽檢合格率考核壓力越大，食品安全監(jiān)督抽檢效率越低；監(jiān)督抽檢批次考核壓力對(duì)監(jiān)督抽檢效率具有負(fù)向影響，且在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，表明監(jiān)督抽檢批次考核壓力越大，食品安全監(jiān)督抽檢效率越低。第（4）列進(jìn)一步引入了影響食品安全監(jiān)督抽檢效率的控制變量，探究在其他控制變量一定的條件下，監(jiān)督抽檢合格率考核壓力、監(jiān)督抽檢批次考核壓力對(duì)食品安全監(jiān)督抽檢效率的影響。結(jié)果顯示，在控制了可能影響食品安全監(jiān)督抽檢效率的其他因素后，監(jiān)督抽檢合格率考核壓力在1%的統(tǒng)計(jì)水平上負(fù)向顯著，監(jiān)督抽檢批次考核壓力在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為負(fù)，表明在控制其他因素不變的條件下，監(jiān)督抽檢合格率考核壓力和監(jiān)督抽檢批次考核壓力會(huì)顯著抑制食品安全監(jiān)督抽檢效率的提高，該結(jié)果驗(yàn)證了前文提出的假說(shuō)一和假說(shuō)二。

在控制變量的回歸結(jié)果中，抽檢批次季節(jié)分布均勻度系數(shù)在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為負(fù)，說(shuō)明監(jiān)督抽檢批次季節(jié)分布均勻程度越低，越不利于食品安全監(jiān)督抽檢效率提高；食源性疾病患者出現(xiàn)率的估計(jì)系數(shù)在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，表明上一年度每萬(wàn)人中食源性疾病患者人數(shù)越多，越容易引起地方政府對(duì)食品安全監(jiān)督抽檢工作的重視，促使地方政府在下一年度執(zhí)行食品安全監(jiān)督抽檢工作時(shí)，注重提高食品安全監(jiān)督抽檢效率；一般公共支出占比估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，可能是由于現(xiàn)階段我國(guó)食品安全監(jiān)管資源仍捉襟見(jiàn)肘，特別是與費(fèi)用高昂的檢測(cè)成本相比，當(dāng)公共支出占比提高時(shí)，地方政府面臨“監(jiān)督抽檢合格率考核壓力”和“監(jiān)督抽檢批次考核壓力”時(shí)，在分配食品安全監(jiān)督抽檢批次時(shí)仍然有偏，導(dǎo)致食品安全監(jiān)督抽檢效率下降。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了防止基準(zhǔn)回歸模型中，由于政績(jī)考核壓力這一變量測(cè)度方法可能存在偏差而導(dǎo)致回歸模型的參數(shù)估計(jì)偏誤，因此本節(jié)采用核心解釋變量替換法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，通過(guò)對(duì)比基準(zhǔn)回歸結(jié)果來(lái)檢驗(yàn)前文分析結(jié)論的可靠性。

1.調(diào)整監(jiān)督抽檢合格率考核壓力

本文在重新度量食品安全監(jiān)督抽檢合格率考核壓力（Supnew）時(shí)，選取“合格率最高的食品種類連續(xù)抽檢期數(shù)”這一指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度，具體計(jì)算方法如下：首先按照加工食品分類，計(jì)算不同食品種類上一年度的監(jiān)督抽檢合格率，找出30類加工食品中監(jiān)督抽檢合格率最高的食品種類，然后根據(jù)下一年度公布的各期食品監(jiān)督抽檢信息，計(jì)算該類食品被連續(xù)抽檢的最多的期數(shù)。重新進(jìn)行回歸分析，估計(jì)結(jié)果如表3所示，其中，隨機(jī)效應(yīng)模型回歸結(jié)果列示于第（5）、（6）列，固定效應(yīng)模型回歸結(jié)果列示于第（7）、（8）列；第（6）、（8）列分別在第（5）、（7）列的基礎(chǔ)上增加了控制變量。由第（8）列結(jié)果可知，在更改監(jiān)督抽檢合格率考核壓力衡量方法后，變量“監(jiān)督抽檢合格率考核壓力”和“監(jiān)督抽檢批次考核壓力”的系數(shù)依然負(fù)向顯著，且顯著性水平均達(dá)到1%，表明在控制其他因素不變的條件下，監(jiān)督抽檢合格率考核壓力和監(jiān)督抽檢批次考核壓力越大，食品安全監(jiān)督抽檢效率越低，該結(jié)果再次驗(yàn)證了前文提出的假說(shuō)一和假說(shuō)二。

2.調(diào)整監(jiān)督抽檢批次考核壓力

本文采用“檢測(cè)成本最低的食品種類連續(xù)抽檢期數(shù)”來(lái)重新度量監(jiān)督抽檢批次考核壓力（Nupnew），具體計(jì)算方法如下：首先計(jì)算各類食品檢測(cè)成本，找出檢測(cè)成本最低的食品種類，然后計(jì)算該類食品被連續(xù)抽檢的最多的期數(shù)。同樣采用隨機(jī)效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型重新進(jìn)行回歸分析，估計(jì)結(jié)果如表4所示，各列含義與表3一致。由第（12）列結(jié)果可知，在更改監(jiān)督抽檢批次考核壓力衡量方法后，變量“監(jiān)督抽檢合格率考核壓力”和“監(jiān)督抽檢批次考核壓力”的系數(shù)均顯著為負(fù)，且顯著性水平都達(dá)到了1%，表明在控制其他因素不變的條件下，監(jiān)督抽檢合格率考核壓力和監(jiān)督抽檢批次考核壓力是制約食品安全監(jiān)督抽檢效率提高的關(guān)鍵因素，再次表明了本文估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

六、主要結(jié)論及建議

隨著中央政府對(duì)地方政府食品安全監(jiān)管工作考核力度日漸加大，有效提高食品安全監(jiān)督抽檢效率是突破地方政府食品安全監(jiān)管瓶頸的重要基礎(chǔ)和根本保障。本文從食品安全監(jiān)督抽檢的目標(biāo)宗旨和落實(shí)情況出發(fā)，將中央政府政績(jī)考核初衷和地方政府監(jiān)督抽檢行為納入同一個(gè)分析框架，理論分析地方政府在面臨政績(jī)考核壓力時(shí)，其食品安全監(jiān)督抽檢效率有何影響，并利用2017—2020年全國(guó)30個(gè)省（區(qū)、市）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。研究表明，以“監(jiān)督抽檢合格率”和“監(jiān)督抽檢批次”為政績(jī)考核指標(biāo)，政績(jī)考核壓力越大，食品安全監(jiān)督抽檢效率越低。采用變量替換法，調(diào)整核心解釋變量測(cè)度方法，進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，研究結(jié)論依然成立。

本文的研究結(jié)論為中央政府突破食品安全監(jiān)管瓶頸、優(yōu)化地方政府食品安全監(jiān)督抽檢工作考核指標(biāo)提供借鑒啟示，同時(shí)也為保障消費(fèi)者“舌尖上的安全”、全面實(shí)施國(guó)家“食品安全戰(zhàn)略”提供研究思路。第一，優(yōu)化政績(jī)考核指標(biāo)。中央政府對(duì)地方政府食品安全監(jiān)督抽檢工作進(jìn)行政績(jī)考核時(shí)，采用“監(jiān)督抽檢合格率”和“監(jiān)督抽檢批次”這兩項(xiàng)指標(biāo)，既無(wú)法激發(fā)地方政府以公共安全為目的來(lái)履行監(jiān)督抽檢職責(zé)，又難以實(shí)現(xiàn)地方政府與中央政府目標(biāo)函數(shù)兼容一致。為了充分發(fā)揮政績(jī)考核指揮棒、風(fēng)向標(biāo)、助推器作用，需合理設(shè)置政績(jī)考核指標(biāo)，增強(qiáng)政績(jī)考核指標(biāo)的科學(xué)性、全面性、系統(tǒng)性和針對(duì)性，建議中央政府綜合考察各地區(qū)各類食品安全水平來(lái)研判地方政府食品安全治理政績(jī)，如采用“食品安全指數(shù)”作為考核指標(biāo)，可以促使地方政府將監(jiān)管重心放在問(wèn)題相對(duì)較嚴(yán)重的食品種類上，這也與食品安全監(jiān)管以問(wèn)題為導(dǎo)向的原則不謀而合。第二，建立考核追評(píng)機(jī)制。地方政府政績(jī)考核的“短期性”與食品安全監(jiān)督抽檢工作回報(bào)的“長(zhǎng)期性”之間的不匹配，導(dǎo)致地方政府為了實(shí)現(xiàn)當(dāng)期利益，在履行監(jiān)督抽檢職責(zé)時(shí)有悖于遠(yuǎn)期利益，造成監(jiān)督抽檢效率下降。建議中央政府建立食品安全監(jiān)管工作考核追評(píng)機(jī)制，以消除當(dāng)期利益與遠(yuǎn)期利益之間的不匹配，從而增強(qiáng)地方政府食品安全監(jiān)督抽檢動(dòng)機(jī)和能力。例如對(duì)調(diào)離的地方政府官員進(jìn)行三年的食品安全監(jiān)督抽檢工作政績(jī)?cè)u(píng)估，并進(jìn)行追責(zé)，大力推進(jìn)地方政府在進(jìn)行食品安全監(jiān)督抽檢時(shí)注重當(dāng)期利益和遠(yuǎn)期利益的共謀。第三，拓展考核參與主體。食品安全監(jiān)督抽檢的最終目的是保障人民群眾吃得放心，建議中央政府對(duì)地方政府食品安全治理工作進(jìn)行考核時(shí)，設(shè)置一些體現(xiàn)消費(fèi)者評(píng)價(jià)和感受的指標(biāo)，增強(qiáng)食品消費(fèi)者的參與度。例如用好政務(wù)服務(wù)“好差評(píng)”、社會(huì)公眾食品安全滿意度調(diào)查、食品安全監(jiān)管工作滿意度調(diào)查，廣泛聽(tīng)取人民群眾針對(duì)食品安全監(jiān)管工作的切身感受，踐行“以人民為本”的執(zhí)政理念。

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Incentive or Constraint： How Does the Pressure of Performance Appraisal Affect Supervision Sampling Efficiency of Food SafetyBo Huimin1 and Li Taiping2

（1.Business School， Northwest Normal University;2.College of Economics and Management， Nanjing Agricultural University）

Abstract：Supervision sampling is the primary aspect of food safety supervision. Effectively improve the supervision sampling efficiency of food safety is the core and key to the overall improvement of food safety supervision in China. The article looks at the objectives and implementation of food safety supervision sampling， including the central government’s initial performance assessment and the local government’s supervision sampling behavior in the same analytical framework， theoretically analyzes the logical relationship and mechanism of action between performance assessment pressure and supervision sampling efficiency of food safety， and conducts an empirical test using panel data of 30 regions across China from 2017-2020. The results show that under the premise of using “qualified rate of supervision sampling inspection” and “sampling inspection batches” as performance assessment indicators， performance assessment pressure is a key factor limiting the efficiency of local government supervision sampling efficiency of food safety. The results of the robustness test using the variable substitution method still hold. Therefore， it is recommended that the central government， when assessing the food safety supervision work of local governments， optimize performance assessment indicators， establish an assessment and follow-up mechanism， and expand the subjects involved in the assessment to create favorable conditions for effectively improving supervision sampling efficiency of food safety by local governments.

Key Words：pressure of performance appraisal;supervision sampling efficiency;food safety;government regulation

責(zé)任編輯 王 毅

薄慧敏，西北師范大學(xué)商學(xué)院，電子郵箱：bohm1990@163.com；李太平，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，電子郵箱：ltp@njau.edu.cn。本文受國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（72374105）、國(guó)家自然科學(xué)基金地區(qū)項(xiàng)目（72063029）、2021甘肅省高等學(xué)校產(chǎn)業(yè)支撐計(jì)劃項(xiàng)目（2021CYZC-44）、2023年度甘肅省科技計(jì)劃項(xiàng)目-軟科學(xué)專項(xiàng)青年項(xiàng)目（23JRZA406）和西北師范大學(xué)2023年度青年教師科研能力提升計(jì)劃項(xiàng)目（NWNU-SKQN2023-14）的資助。感謝匿名審稿人對(duì)本文提出的意見(jiàn)，文責(zé)自負(fù)。