安徽省職務科技成果賦權改革政策法規體系完善路徑研究

摘 要：在國家深化職務科技成果賦權改革的背景下，安徽省持續開展賦權改革工作。目前安徽省職務科技成果賦權改革政策法規體系建設處于發展階段，改革試點探索逐步推進，服務支持相應增進。但與其他先發地區相比，依然存在一些問題，安徽省賦權改革的政策法規體系總體供給不充足，賦權改革組織管理機制待改進，賦權改革激勵促進機制待落實。針對上述問題，應當根據安徽省的改革經驗，完善賦權改革全局布劃，健全組織協調工作機制，優化全過程管理服務機制，落實盡職免責制度，進一步推動安徽省職務科技成果賦權改革。

關鍵詞：職務科技成果；賦權改革；政策法規；科技成果轉化

一、前言

為了促進科技成果轉化，加強創新型國家建設，我國從職務科技成果權屬問題著手，出臺了一系列相關的政策法規。從時間脈絡來看，我國先以2011年以來科技成果三權下放（處置權、收益權、使用權）的試點改革為起點，制定了《關于在中關村國家自主創新示范區進行中央級事業單位科技成果處置權改革試點的通知》等相關政策文件。并頒布促進科技成果轉化的法律法規，對科技成果轉化涉及的國有資產變更問題也制定了專門的辦法。此時有關職務科技成果權屬的改革是從國家層面下放到單位。為了進一步破除職務科技成果轉化中會遇到的桎梏與難題，2020年初科技部等9部門印發了《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》（以下簡稱《試點方案》），為科研人員職務科技成果賦權改革提供了指導思想和政策鼓勵，對實施的總體要求、主要任務、試點對象和期限以及如何組織實施都進行了一系列的規定。自此，我國的職務科技成果賦權經歷從國家到單位、從單位到科研人員的層層推進式改革。在制度改革中，政策法規具有指引性、先導性的作用，為改革提供了重要的依據規范，現如今，對職務科技成果賦權的改革仍處于探索試點階段，完善政策法規的必要性不言而喻。因此，安徽省要在貫徹國家關于科研人員職務科技成果賦權改革精神的前提下，立足本省賦權改革的實際，在與其他地區賦權改革政策法規體系相對比的基礎上，針對本省賦權改革試點中出現的各類問題，進一步健全完善賦權改革相關政策法規體系。

二、安徽省職務科技成果賦權改革政策法規體系現狀分析

（一）安徽省職務科技成果賦權改革政策法規體系處于發展階段

為了解目前職務科技成果賦權改革政策法規體系的建設現狀，以北大法寶、中央人民政府官網、安徽省人民政府官網、安徽省各市人民政府官網為主要數據來源，以明確提到“科技成果賦權改革”“科技成果所有權或長期使用權改革”關鍵詞為篩選標準，統計得出2024年9月之前，國家層面出臺相關政策法規共計90份左右，其中具有強相關性的文件10份，安徽省頒布的職務科技成果賦權改革相關政策法規共計10份（見表1）。表中所示國家層面的文件以具有強相關性的部分文件為代表。整理出的政策文件旨在通過對國家層面以及安徽省目前出臺相關政策體系的梳理，勾勒出安徽省賦權改革政策法規體系的基本特點。

1. 形式特點

（1）涉及領域較廣。安徽省的賦權改革不僅體現在科研管理的政策文件中，還存在于國民經濟發展規劃、自由貿易試驗區建設、中部崛起建設、知識產權建設、產業發展等多個領域。體現了科技成果賦權改革在安徽省經濟發展、科技發展中所占據的重要地位。

（2）頒布主體相對單一。安徽省職務科技成果賦權改革相關的政策文件頒布主體具有單一性，主要以安徽省人民政府、中共安徽省委員會以及科技廳為頒布主體。其中又以安徽省政府頒布的規范性文件為主要構成類型，省政府部門的文件以科技廳為主要制定主體，所頒布的10份相關政策法規中，僅有3份是科技廳制定或與其他部門聯合制定。（見圖1）

（3）重視度具有一貫性。安徽省關于職務科技成果賦權改革所存在的文件頒布時間最早在2018年，集中于2022年和2023年，說明早在2020年科技部等9部門頒布《試點方案》之前，安徽省就已經著手實施職務科技成果賦權改革，《試點方案》出臺后，在貫徹實施方案的同時，延續本省對職務科技成果賦權改革的重視，在2022年和2023年出臺了不少相關政策文件，體現了安徽省對實施賦權改革愈加重視的決心與行動力。（見圖2）

（4）文件類型基本相同。安徽省出臺的相關政策法規文件，以規范性文件為主要構成類型，可以說占據了所頒布文件的幾乎所有比例。

2. 內容特點

從具體內容規定來看，安徽省賦權改革的政策法規體系具有如下特點。（1）強調對職務科技成果賦權改革的總體推進。如在《安徽省深化科技創新體制機制改革加快科技成果轉化應用體系建設行動方案》（以下簡稱“《建設方案》”）中以專門的篇幅對賦權改革的組織建設以及盡職免責制度進行了規定，形成了安徽省推進賦權改革工作的指導性文件；專門出臺《安徽省職務科技成果賦權改革試點實施方案》，擴大改革范圍；（2）在已經制定出臺的政策文件中，少有約束性剛性的規定，多以激勵性柔性的指導為主，更大程度地激發改革的創造性和活力；（3）內容具有分散性。安徽省有關科技成果賦權改革的政策法規文件多分散于相關的其他政策法規文件之中，暫時沒有專門性的職務科技成果賦權改革政策法規文件。有關賦權改革的內容或具體或簡略地體現在各類政策法規之中。例如，在《建設方案》“（三）構建賦權與盡職免責機制”中較為具體地規定了改革試點的開展和盡職免責機制的完善。《安徽省人民政府辦公廳關于印發安徽省“十四五”知識產權發展規劃的通知》在“（十）強化知識產權轉化運用基礎”中規定了開展科研人員職務科技成果所有權或長期使用權賦權改革試點。

安徽省還在其他政策法規中對科技成果賦權作出相關規定，對職務科技成果賦權改革起到了支撐作用。從上述來看，安徽省初步形成了以《試點方案》為指導，各類規范性文件為主，內容分布較為分散的職務科技成果賦權改革政策法規體系。lt;D：＼人文＼人文2025-07＼圖2507" "012.tifgt;

（二）安徽省職務科技成果賦權改革政策法規實施逐步推進

1. 試點單位改革總體推進

根據賦權政策允許將歸試點單位的所有權賦予科研人員，可以有效地激發科研人員的熱情和積極性，促進科技成果的創新和產出。安徽省在《試點方案》的組織原則指導下，落實職務科技成果賦權改革，在2021年11月22日公布的《關于確定安徽省首批賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點單位的通知》中明確于安徽大學、安徽醫科大學、安徽農業大學、安徽工業大學、安徽工程大學5家單位開展首批賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點工作，試點期3年。至今已取得了明顯的進展。如表2所示，試點單位針對性地出臺了相關賦權改革政策，其中實施狀況總體呈現出了三大特點：一是對科技成果的產權分配做了不同的規定。產權基本上規定屬于高校院所和科技成果完成人（團隊）共同所有，可以按照合同約定，安徽大學與安徽農業大學還對比例做了規定。此外，安徽農業大學還要求“先賦權，再轉化”，安徽大學則是規定“賦權同時轉化”。二是相對比較具體的對科技成果的收益分配比例做出了規定，科研人員的收益分配可以約定，比例一般不低于80%。除安徽工程大學根據轉化的方式不同，規定了不同的分配比例。三是當前科技成果轉化的方式主要以技術許可、技術轉讓、作價入股三種方式為主。

2. 具體改革成效初步顯現

安徽省在省內進行的職務科技成果賦權試點改革具有積極的探索意義，在試點單位的實踐初顯成效，逐步推進，有利于創造更多可復制、可推廣的經驗做法，推動安徽省科技成果轉化工作爭先進位、走在前列。以安徽大學賦權試點改革為例，安徽大學自成為首批試點單位以來，根據安徽大學官網公告統計，截至2024年10月共有18例賦予科技成果所有權事項，其涉及領域廣泛，包括化工、農業、生物、計算機等，確權基本是按照安徽大學20%，科研團隊（人員）80%的比例進行分配。如何實現科技成果的投資轉化，是高校等科研單位在進行科技成果轉化時需要思考的重要問題，知識產權專利的作價投資，也是高校等科研單位實現科技成果轉化效益的重要方式。安徽大學在實踐中探索將未來衍生成果長期使用權賦予創業企業。例如，A公司是擬設立的新公司，主要從事天然產物提取、分離純化、提取裝置、綜合利用以及人工合成天然產物及生物醫藥的研發和生產銷售。投資方擬貨幣投資100萬，與安徽大學、某教授共同成立A公司，其中貨幣投資方占比40%，學校與某教授先進行收益分割，學校從擬作價入股的無形資產獎勵分配20%所得出資，某教授分配80%。學校與某教授共同將5項專利委托資產評估公司評估，總價值150萬，以專利評估價格入股，占比60%。安徽大學該項目將歸屬于高校的職務科技成果權屬首先進行按份共有的“分割”，進行了“先獎后投”的模式探索，對于總結安徽省賦權改革經驗具有重要意義。

隨著《試點方案》的頒布，中國科學技術大學成為試點之一。中國科學技術大學破除了以往的“先轉化、再獎勵”模式為“先分田、后分糧”模式，科研人員享受成果轉化收益的比例不低于70%。目前通過“賦權+轉讓+約定收益”模式賦權試點轉讓技術成果31項，處置知識產權129項。科研人員獲得全部知識產權后，通過作價入股方式新設或增資企業25家，知識產權評估金額約1.7億元，企業經過融資后，目前知識產權估值約11億元，公司市值累計約48億元。取得了豐碩的成果。

（三）安徽省職務科技成果賦權改革的服務支持相應增進

制度的變革離不開相應的服務支撐和環境支持。安徽省為推進科技成果賦權改革，相應的服務、支持也在不斷優化。

一方面是法律服務的跟進。隨著安徽省經濟社會的快速發展，高端法律服務機構也隨之密集進駐。據統計，北京、上海、廣東等知名律師事務所在安徽設立分支機構76家，他們的加入，為科技成果賦權改革提供了優質的法律服務，助力改革推進。如中國科學技術大學程林及其團隊將賦權的5項職務科技成果作價入股，成立了合肥乘翎微電子有限公司，主要從事高性能電源管理芯片的研發、設計、生產和銷售，成為首批首家賦權改革受益者。2021年8月，乘翎微電子有限公司尚未成立，北京德恒（合肥）律師事務所多名律師接受委托，為賦權改革方案落地、公司設立等事務提供法律服務。幫助乘翎微電子有限公司利用賦權改革試點的政策先機，打牢科技成果轉化的合規基礎，改革成功邁出了第一步。

另一方面是政府重視程度提高。安徽省出臺政策，授權高校等科研院所辦理科技成果作價投資形成國有股權的轉讓、無償劃轉或者對外投資等管理事項；健全審計、監督、檢查結果跨部門互認機制。并開展各類調研、研討，對各地科技成果賦權改革的情況展開調查。如在2022年8月17日，省科技廳會同省教育廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳，在安徽工程大學召開職務科技成果賦權改革試點工作推進會。2023年4月、5月，省科技廳黨組書記吳勁松率廳成果處、社發處相關負責人赴安徽大學、安徽醫科大學調研職務科技成果賦權試點工作并召開座談會等。重點圍繞職務科技成果賦權、科技創新、成果轉化等方面，對賦權改革工作中遇到的重點問題進行交流和探討。

安徽省從社會服務、政策支持、調研實踐、座談訪問等各個層面都體現了其對職務科技成果賦權改革的重視程度與日俱增，不斷加大賦權改革的力度，為安徽省科技成果賦權改革提供了全方位的服務支持。

三、安徽省職務科技成果賦權改革政策法規體系存在問題

目前安徽省關于實施職務科技成果賦權改革的相關法律法規體系仍不完善，沒有提供充足的法治政策保障。

（一）政策法規體系總體供給不充足

一是未形成重點突出、層次明確的政策法規體系。國家有關政策發布后，各省、區、市積極出臺科技成果賦權改革方案和配套政策。雖然安徽省在近期出臺了《安徽省職務科技成果賦權改革試點實施方案》，但是與其他已出臺專門實施方案的省相比，如四川規定了所有權改革決策機制、內部管理制度、規范職務科技成果產權改革操作流程等，安徽省在重點性、具體性的實施方案上依然有待跟進。專門性文件的內容簡略，使得整個政策法規體系重點未有突出，相關的科技成果賦權改革內容規定也難以明確，不利于安徽省賦權改革政策法規的系統化、層次化。

二是賦權改革對法治供給的需求亟待滿足。一方面，已經發布的《建設方案》與賦權改革直接相關，但現行實施的相關政策中對職務科技成果賦權改革的規定都較為籠統，缺少細化的、可操作性強的政策指引。其他與賦權改革相關的政策法規有些更是只有簡略地提到，如《安徽省人民政府辦公廳關于印發創優營商環境對標提升舉措（2023版）的通知》只在“87.加快科技成果轉化應用體系建設，深入實施專利轉化專項計劃”中有一條“深化職務科技成果所有權賦權改革”的規定，對于具體的制度建設并無深入。這類情況還常見于類似的政策文件中。即使是《建設方案》中也只是規定了要構建賦權與盡職免責機制，確定了賦權試點改革的開展，具體制度建設只提到了盡職免責機制，缺乏對全過程管理服務、具體操作流程等運行機制的規定。另一方面，職務科技成果賦權改革的相關政策法規體系需要擴充。這不僅體現在前述相關內容較為籠統上，也體現在具體的數量上。和賦權改革直接相關的政策文件只有寥寥之數，數量也是法治供給的直觀體現，目前賦權改革政策文件并不足以支撐安徽省的賦權改革工作繼續深化推進，有關賦權改革的政策法規有待增加。

三是在政策和法規的銜接上存在張力。科技成果轉化的賦權改革政策整體是激勵型、促進型，支持科研單位放權于成果完成人（團隊）。但是，職務科技成果的法定權屬和自主賦權之間存在著未盡張力，賦權改革存在合法性瑕疵和沖突的頂層設計問題。比如根據安徽省的《促進科技成果轉化條例》中第三十六條的規定，單位在取得職務科技成果權屬后于法定時間內沒有轉化的情況下，成果的完成人和參加人與單位簽合同可以自行處置轉化。然而這種處置轉化是有著權屬前置條件的，即不得變更成果權屬。職務科技成果的權屬在這種語境下原本就是歸于單位所有，意味著并不能把該項成果的權屬賦予科研人員，這種規定既與賦權改革的政策激勵是有所相背，又使得權屬自主法的依據有所欠缺，法規與政策之間銜接的不通暢不利于賦權改革工作的推進。

（二）賦權改革組織管理機制待改進

一是多頭管理、職權不清。安徽省的職務科技成果轉化賦權改革工作正在試點展開，賦權改革的組織架構和職責也在實驗中，尚未健全，大部分僅在文件中規定了牽頭單位，且出現“多頭管理”的文件“打架”現象。在《安徽省人民政府辦公廳關于印發創優營商環境對標提升舉措（2023版）的通知》賦權改革有關部分規定了由省市場監管局牽頭；在《安徽省深化科技創新體制機制改革加快科技成果轉化應用體系建設行動方案》中規定了省科技廳牽頭；在《安徽省人民政府辦公廳關于印發“十四五”知識產權發展規劃的通知》中對賦權改革的管理機構職責分工描述，是與其他轉化環節一起籠統概括，包括省發展改革委、省教育廳、省科技廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳等分工負責。各個文件關于賦權改革事項的牽頭單位規定不一，而且分工含糊，這種文件“打架”的現象反映了賦權改革有關機構權責未厘清的問題。

二是組織架構較粗糙。具體試點單位賦權改革的工作組織架構不夠科學，安徽省的各試點單位處于起步階段，如在《安徽大學賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點辦法》中規定賦權改革工作由科學技術處負責組織實施，由知識產權管理與運營領導小組指導。《安徽農業大學賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點工作實施方案（試行）》中把主要賦權改革相關工作放在了新農村發展研究院進行。在管理架構上主要依托原有的科技成果轉化或者知識產權運用的組織結構，對賦權改革的相關工作依然需要進一步形成科學合理的專門性組織體系。

三是全過程管理服務流程不便捷。推進賦權改革工作離不開翔實完備規范的具體運行管理、服務機制，或者在政府政策文件中規定，或者在試點單位實踐中開展。安徽省的職務科技成果轉化賦權改革在全過程管理服務機制的建立完善方面依然有所欠缺。安徽省在政府政策文件層面并沒有出臺具體指導規定，大部分政策文件只是對管理服務的某部分某環節某流程有所規定，尚未制定如四川省這樣具體的實施方案。在試點單位的改革實踐中，盡管安徽大學、安徽農業大學已經開展了改革工作，且安徽大學已經產生一些實行中的賦權項目，然而未能建立起規范系統的全過程管理服務機制，在改革決策機制、操作程序怎么分類等一系列宏觀或具體的問題上仍然不規范。《安徽大學賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點辦法》中所附的《安徽大學賦權試點申請流程》文件，規定了十余項賦權申請流程，涉及多項審批和備案，如規定“在科技成果完成人與承接對象.......選擇具有相關評估資質的專業機構，經科學技術處審批通過”“在技術市場掛牌交易......二級單位簽署意見后報科學技術處審批”等等，也沒有規定專門的賦權申請系統或特別程序。

（三）賦權改革激勵促進機制待落實

科技部頒布的《試點方案》規定了試點單位領導人員履行勤勉盡職義務，嚴格執行決策、公示等管理制度，要求各地方、各主管部門要建立相應容錯和糾錯機制，探索建立負面清單制度。目的是激勵單位、科研人員“想轉”、“敢轉”，破解科技成果轉化的意愿難題，提高積極性。而安徽省目前賦權改革的政策激勵性不足，改革步伐較小。主要體現在以下方面。

一是盡職免責制度規定形式化。為貫徹《試點實施方案》，安徽省在相應的政策文件中也規定了盡職免責制度，如《建設方案》中規定“建立科技創新盡職免責負面清單機制”，但是，目前安徽省關于盡職免責的規定依然流于表面，很難具體說明哪些屬于免責范疇，以什么為標準界定免責，如何啟動及執行免責程序等等。敢不敢轉是影響科技成果轉化實際成效的決定性因素[1]。如果盡職免責制度不完善，會影響科研成果的創造性和改革效率，改革執行人員不敢全力推動政策的施行，會導致落實不力的后果。在各試點單位依然未有詳細規定，只有原則性規定。比如《安徽大學賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點辦法》中以審慎包容監管的原則實施免責，規定的判斷標準宏大，“以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉化作為對科技成果轉化活動的定性判斷標準”，主觀判斷余地較大，沒有對具體哪些責任可以免除進行規定。因此，雖然安徽省對盡職免責制度進行了規定，但是具體貫徹仍然有所欠缺，有待完善。

二是負面清單制度未落實處。《建設方案》要求“在賦權改革試點單位編制科技成果轉化負面清單，報本級主管部門備案”，如安徽大學在《安徽大學賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點辦法》中制定了負面清單，而安徽農業大學在相關試點辦法中則沒有相應的負面清單制度。而且，目前的負面清單制度大多遵循非禁即入的原則，且每一項規定不夠細化，可操作性不高。如安徽大學在其試點方法中規定的負面清單，不是完成人的不能作為賦權申請對象，“不具備權屬清晰、應用前景明朗、承接對象明確、轉化意愿強烈條件”也不能作為試點對象。

四、安徽省職務科技成果賦權改革政策法規體系的完善路徑分析

（一）完善賦權改革全局布劃

良法是善治之前提，政策為制度的建設提供了方向指引，在探索職務科技成果賦權改革的路途上，改革全局總體布劃是必不可少的前提。職務科技成果賦權改革在我國處于剛起步階段，盡管在先發地區或者單位已經有較為豐富的經驗，但是科技成果與一個地區的經濟發展、科技實力息息相關，對于安徽省而言，職務科技成果的賦權改革尤其是職務科技成果依然處于探索發展階段。在這個階段，由于各種經驗并不成熟，甚至屬于空白之地，缺乏實踐的支撐，政策法規體系正在摸索中逐步完善，并沒有形成較為完善的體系。這時對政策法規體系的要求并不高，主要有相關的文件能體現改革精神即可，不需要為具體的問題提供翔實指導。隨著安徽省的改革經驗不斷積累增加，問題也隨之暴露，改革中遇到的各類問題需要法治提供支撐，亟須法治力量保障。因而完善賦權改革政策法規體系也成了當務之急。

據此，一方面要圍繞重點內容、難點問題進行調查研究，統籌兼顧賦權改革的一系列重要內容。如對“組織機構”、“賦權流程”、“收益分配”、“盡職免責”等具體改革問題進行回應。這種回應需要立足在安徽省本省的改革經驗基礎上，結合安徽省地域經濟特色和高校等科研單位的分布發展特點，既要貫徹中央改革的精神，又要扎根安徽回應實際問題。如在賦權流程中，上海市采取了便捷系統的信息化技術搭建平臺，安徽省要考慮運用相關技術的可行性，即使可行還要考慮投放運行的使用率和效益成本問題。另一方面，要求體系協調，層次分明。這種協調是指體系含量要與改革的高要求相協調。安徽省目前的政策法規體系協調性不足，缺乏上位法規政策，依然以其他主題文件的相關內容為全省賦權改革工作提供指導，顯然不能滿足改革的需求。必須擴充政策法規體系的內容與數量，增加文本規范，出臺更多的法規政策，如對賦權改革的專門性規定、配套鼓勵政策等等，以期與龐大復雜，對規范性、全局性、科學性有較高要求的賦權改革實踐形成協調的供給關系，充分回應改革實踐的相關問題。

（二）健全組織協調工作機制

職務科技成果賦權改革的先頭工作是決策領導，也是整個改革推進的起點，起到了提綱挈領的作用。職務科技成果的轉化賦權往往需要經歷兩個主要的管理單位，分別是政府和科研單位，這兩者之間所牽涉的決策管理流程既有相似也有不同，因此安徽省應當分別建立起相應的組織協調分工機制，使賦權改革在決策管理階段實現職責清晰、權屬分明。組織協調工作機制的建立健全應當遵循以下規則。

首先，要遵循上位法的規定。《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第二章“組織實施”中對科技成果轉化中研究開發機構、高等院校的主管部門以及財政、科學技術等相關行政部門的基本職責做了一系列的規定。安徽省政府行政管理部門以及科研單位各部門要在上位法的指導下，界定各部門職責，明確分工。也有人對此提出疑問，即上位法與改革精神沖突該如何進行判別。比如《中華人民共和國促進科技成果轉化法》的第十九條明顯與賦權改革相沖突，使得“賦予科研人員職務科技成果所有權”并不能當然獲得法律正當性依據[2]。賦權改革是一種探索與創新，而法條文本的修改相對而言具有一定的滯后性，因此在建立組織協調工作機制時不必過于桎梏于沖突部分，應以改革的精神為總體指引，遵守上位法具體規定。

其次，要體現高效性。安徽省應當借鑒上海等地的先進工作經驗，建立起專門的科技成果轉移轉化領導小組，可以在試點單位率先展開，在積累了一定經驗之后，向全省推廣，有利于加快職務科技成果賦權改革的推進，提升科技成果轉化工作的效率，助力安徽省高質量發展。

最后，要有區別性。如前所述，高校等科研單位與政府的性質不同，因此，在建立健全工作機制時，要符合二者各自的特點。高校院所可以發揮賦權改革激勵政策下的自主性，結合單位的實際工作，不必照搬政府行政主管部門的工作機制，以更好地促進科技成果轉化工作為導向，建立相應的工作機制。對政府而言，科技成果賦權改革涉及了多重領域，包括國有資產的管理、知識產權保護、科學技術研發、法律責任等。政府應當綜合考慮上述環節，統籌管理，將涉及的方方面面都納入工作小組中，如稅務、科技、財政、審計等等，要以綜合全面為主要特點，能夠及時地應對科技成果賦權改革工作中可能產生的各類問題。

（三）優化全過程管理服務機制

1. 優化科研項目經費管理服務

科研成果的創造與最終轉化離不開背后一系列的管理服務機制，管理服務機制的質量關系到科技成果轉化的積極性與效率。職務科技成果賦權改革是釋放科技成果轉化活力激發創造力的重要頂層機制設計，職務科技成果權益歸屬是影響科技成果轉化效率的關鍵因素之一[3]，在賦權改革過程中同樣需要簡潔且高效全面的管理服務制度。科研經費是科技成果賦權改革的重要管理部分，需要盡力全面推行綜合預算、綜合管理、綜合評價，可以借鑒江蘇的方式方法，采取經費包干制試點、制定負面清單等措施，賦予領銜科學家更大項目自主權，改變橫向科研縱向化管理傾向，允許高校自主確定使用范圍和標準，不斷優化科研項目經費管理服務。

2. 實現全過程“一站式”管理服務

全過程“一站式”管理服務是指要求關于賦權改革的項目能夠一攬子完成，不必在多個部門、單位反復來回。本質上是對管理服務流程高效、便捷的要求。要實現全過程“一站式”管理服務，需以對試點單位予以更大程度的放權為前提。政府職權的屬性要求簡政放權后權力接續行使以轉變政府職能[4]。賦權改革涉及國有資產、科研經費等重要資金領域，以及各類行政職責交叉，試點單位能夠有自主權是解決上述問題的重要抓手，否則被捆住手腳，很難發揮主觀能動性為科研人員提供高質量的管理服務。還要以流程的內容為中心開展優化活動。簡化職務科技成果在權屬分割、國資管理、稅收優惠等方面的程序和流程，實現對成果轉化全過程監督管理[5]。如財政部100 號令一共取消和減少了 8 項涉及科技成果作為國有資產管理時的行政審批和備案程序[6]。減少不必要的報表填報過程，盡量減輕科研人員的負擔。對單位過往的文件進行清理，尤其是涉及科技成果賦權的文件，防止出現矛盾的情況，浪費公共資源，給賦權過程帶來不必要的麻煩。

3. 強化科技創新在管理服務中的運用

科技成果也應當“反哺”到管理服務之中。服務于科技成果的流程必然不能是落后、保守的，應當借鑒上海的做法，運用網絡技術，建立一套便捷的管理服務系統。科研單位可以構建統一的數據平臺，以申請科技成果賦權為主要內容，附上詳細的流程和操作指南，達到科研人員或團隊“在家”實現項目賦權申請的目的。還應配備相應的專業隊伍，可以及時解決平臺出現的問題，更新技術。

（四）落實盡職免責制度

盡職免責制度是促進科技成果賦權改革的重要推動力。任何事物的改革，本身就具有創新性和突破性，現有的法律或者政策制度難免會對其產生不利影響或者桎梏。盡職免責制度就是對此類情形的兜底，可以有效地避免執行人員想創新不敢創新、欲突破不敢突破的尷尬處境，這種事前防御機制為改革人員心理和實踐都筑起一道安全防線，促進其敢于放開手腳，做改革先鋒。尤其是科技成果轉化，以創新為主要導向，科研人員的創造力、自主性是促進科研成果轉化的主要源泉，賦權既可以激發科研人員熱情和創造力，又容易牽涉到多重行政領域，為改革帶來負擔。因此，盡職免責制度的實施就尤為必要。安徽省在盡職免責制度的落實方面尚需完善，包括：明確適用范圍和基本原則，規定賦權改革中各類人員的履職要求；探索建立科技成果轉化正面和負面清單；明確應當免責的具體情形，可以吸收改革實踐的經驗，總結不予追究的具體情形并采納進政策法規文本。在依法依規、權責匹配、勤勉盡責、未謀取不正當利益的前提下，對未達到預期目標、造成資產損失或其他不良后果的，可免予追責，對改革探索路途中出現的問題予以充分的寬容，鼓勵大家以創新創造的態度不斷深化推進改革工作。

參考文獻：

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