河南省新型研發(fā)機構(gòu)成長性現(xiàn)狀與優(yōu)化路徑研究

中圖分類號：F426；F272 文獻標志碼：A 文章編號：1003-5168（2025）13-0153-06

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2025.13.031

Research on the Development Status and Optimization pathways for NewRamp;D Institutionsin Henan Province

WANGXin1 XUELuokai2 （1.Henan Provincial Research Platform Service Center， Zhengzhou 45Ooo3， China; 2.Henan Provincial Scientific Equipment Supply Center，Zhengzhou 45ooO3，China）

Abstract： [Purposes] This study takes the new Ramp;D institutions in Henan Province as the research object，analyzing their development status，identifying existing challnges，and proposing optimization pathways.[Methods] Based on the analysis of the development status of new Ramp;D institutions in Henan Province， this study found that they have made notable progress in talent development，Ramp;D innovation， and industrial activities，but several challnges remain in their development.[Findings] The study revealed that new Ramp;D institutions in Henan Province suffer from evident deficiencies in the development of institutional mechanisms，inadequate eficiency in resource allcation，shortcomings in talent team building，and the need to improve the policy support system.[Conclusions] Based on this，this article proposes optimization pathways from four aspects： policy support， institutional mechanism innovation， industry-university-research collaboration，and talent recritment and cultivation.The provides theoretical reference and practical guidance for promoting the high-quality development of new Ramp;D institutions in Henan Province.

Keywords：new Ramp;D institutions; developmental status;optimization pathways

0 引言

隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深人實施，新型研發(fā)機構(gòu)作為科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，在促進科技成果轉(zhuǎn)化、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級方面發(fā)揮著越來越重要的作用。省作為全國中部地區(qū)重要省份，近年來積極推進新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)，但其在發(fā)展過程中仍面臨諸多挑戰(zhàn)。本研究將通過對省新型研發(fā)機構(gòu)成長性現(xiàn)狀進行分析，深入挖掘省新型研發(fā)機構(gòu)在成長過程中存在的問題，并提出有針對性的優(yōu)化路徑。

1省新型研發(fā)機構(gòu)成長性現(xiàn)狀分析

1.1省新型研發(fā)機構(gòu)總體情況

省新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)始于2016年，由省委、省政府批準，省科技廳、省財政廳組織實施建設(shè)。首批支持建設(shè)23家新型研發(fā)機構(gòu)，包括中科新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（中國科學(xué)院過程工程所分所）新世紀材料基因組工程研究院有限公司等。此后，省科技廳、省財政廳又先后命名了第二批11家，第三批8家，第四批25家，第五批15家，第六批21家，第七批26家共七批省新型研發(fā)機構(gòu)，進一步促進科研與產(chǎn)業(yè)緊密銜接，推動科研成果加速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。截至2023年10月，省已命名批復(fù)建設(shè)各類省新型研發(fā)機構(gòu)七批共129家，實現(xiàn)了18個省轄市全覆蓋。省新型研發(fā)機構(gòu)批次成長狀況如圖1所示。

2021年省新型研發(fā)機構(gòu)區(qū)域分布如圖2所示。從五大區(qū)域分布看，省新型研發(fā)機構(gòu)集中分布于豫中地區(qū)。截至2021年底，豫中地區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)數(shù)量為60家，占全省新型研發(fā)機構(gòu)總量的 47% ，占比與2020年（ 41% ）基本持平；豫西和豫東地區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)數(shù)量分別為17家和14家，占比為 13% 和 11% ；豫北和豫南地區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)數(shù)量分別為35家和3家，占比為 27% 和 2% 。另外，與2020年相比，五大區(qū)域新型研發(fā)機構(gòu)數(shù)量均有增長，其中，中部地區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)數(shù)量增加最多（18家）。

1.2省新型研發(fā)機構(gòu)人才隊伍情況與經(jīng)營發(fā)展情況

省新型研發(fā)機構(gòu)人才隊伍情況如圖3所示。截至2024年底，省新型研發(fā)機構(gòu)研發(fā)人員中具有研究生學(xué)歷（位）的人員數(shù)量為1610人；大學(xué)本科學(xué)歷（位）的人員數(shù)量為2132人。企業(yè)類、事業(yè)單位類和民辦非企業(yè)類新型研發(fā)機構(gòu)研發(fā)人員中研究生學(xué)歷（位）人員占比分別為 37.06% /84% 和 61.03% ；企業(yè)類、事業(yè)單位類和民辦非企業(yè)類新型研發(fā)機構(gòu)研發(fā)人員中大學(xué)本科學(xué)歷（位）人員占比分別為 54.86%.1.33% 和 35.52% 。

圖1省新型研發(fā)機構(gòu)批次成長狀況

圖22021年省新型研發(fā)機構(gòu)區(qū)域分布

圖3省新型研發(fā)機構(gòu)人才隊伍情況

1.3省新型研發(fā)機構(gòu)研發(fā)活動情況

省新型研發(fā)機構(gòu)研發(fā)費用分布如圖4所示。由圖4可知，研發(fā)經(jīng)費2024年支出較2023年有所回落，但仍保持較大規(guī)模。2024年研發(fā)經(jīng)費支出總規(guī)模為11.39億元，比2023年降低了 15% ；研發(fā)費用支出占總收入的比例為 13.65% ，比2023年減少1.43個百分點。2024年省研發(fā)經(jīng)費支出在500萬元及以上的新型研發(fā)機構(gòu)有42家，占比

39% 。從新型研發(fā)機構(gòu)研發(fā)經(jīng)費支出均值看，2024年新型研發(fā)機構(gòu)研發(fā)經(jīng)費支出均值為1064.22萬元/家，比2023年降低了 17.72% 。其中，事業(yè)單位類機構(gòu)研發(fā)經(jīng)費支出均值為1162.54萬元/家，高于企業(yè)類機構(gòu)（1155.83萬元/家）和民辦非企業(yè)類機構(gòu)（337.31萬元/家）。

1.4省新型研發(fā)機構(gòu)產(chǎn)業(yè)化活動情況

省新型研發(fā)機構(gòu)產(chǎn)業(yè)化活動情況如圖5所示。省新型研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)成效明顯，2022—2024年累計創(chuàng)辦與孵化科技企業(yè)245家。從三類法人新型研發(fā)機構(gòu)來看，大部分企業(yè)由企業(yè)類和民辦非企業(yè)類新型研發(fā)機構(gòu)孵化，分別孵化了179家企業(yè)（占總孵化量的 73.06% ）和66家企業(yè)（占總孵化量的 26.94% ）。省新型研發(fā)機構(gòu)近3a設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金8家，涉及金額1155萬元。

圖4省新型研發(fā)機構(gòu)研發(fā)費用分布

圖5省新型研發(fā)機構(gòu)產(chǎn)業(yè)化活動情況

2省新型研發(fā)機構(gòu)存在的問題

重論文、專利數(shù)量等量化指標，忽視成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量與產(chǎn)業(yè)化實效，評價標準同質(zhì)化導(dǎo)致機構(gòu)扎堆熱門領(lǐng)域，且短期導(dǎo)向明顯，與研發(fā)規(guī)律不匹配[]

2.2資源配置效率有待提高

省新型研發(fā)機構(gòu)資源配置效率存在顯著不足：研發(fā)投入結(jié)構(gòu)失衡，基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比長期低于 15% ，遠低于全國水平，導(dǎo)致原創(chuàng)成果少、高端人才緊缺且協(xié)同不足；大型儀器設(shè)備共享率低，閑置嚴重、重復(fù)購置普遍，共享機制不暢且維護成本高昂[2]；創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈嚴重脫節(jié)，“兩張皮\"現(xiàn)象突出，科技成果轉(zhuǎn)化率僅為 28.6% ，研發(fā)方向偏離產(chǎn)業(yè)需求，協(xié)同機制缺失導(dǎo)致人才、資金等要素流動受阻，雖有相關(guān)政策，例如，《省促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作實施方案》出臺3，但支持鏈條碎片化，政策停留在資金補貼層面，產(chǎn)學(xué)研銜接失效。

2.3人才隊伍建設(shè)存在顯著短板

2.1體制機制方面建設(shè)明顯不足

省新型研發(fā)機構(gòu)在體制機制建設(shè)方面的不足主要表現(xiàn)在3方面。一是法人治理結(jié)構(gòu)的不完善，決策流程冗長、治理主體職能虛化（如行政官員參與專業(yè)決策、監(jiān)事會獨立性不足）、激勵機制僵化（薪酬與市場脫節(jié)、成果轉(zhuǎn)化收益分配不明），以及運行機制不協(xié)調(diào)（科研與產(chǎn)業(yè)化部門目標沖突、資源分配失衡），導(dǎo)致決策效率低下和創(chuàng)新動力不足；二是市場化運行機制不健全，過度依賴政府資金，存在資金來源單一、成果轉(zhuǎn)化率低（脫離市場需求、專利閑置）、運行機制行政化（套用事業(yè)單位模式），以及合作網(wǎng)絡(luò)薄弱等，削弱了自我造血能力和市場響應(yīng)能力；三是考核評價體系不科學(xué)，過度側(cè)

省新型研發(fā)機構(gòu)在人才隊伍建設(shè)上明顯存在的3方面短板。一是高層次人才匱乏，具有國際視野的領(lǐng)軍人才稀缺（如院士、中原學(xué)者比例偏低），海外頂尖人才引進困難，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究人才結(jié)構(gòu)失衡，既懂技術(shù)又熟悉產(chǎn)業(yè)化的復(fù)合型人才不足，導(dǎo)致原創(chuàng)突破少、成果轉(zhuǎn)化能力弱。二是評價機制不完善，過度量化考核，重論文、專利數(shù)量、輕應(yīng)用價值，使得行政干預(yù)削弱了科研自主性，缺乏分類評價（如基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、轉(zhuǎn)化型人才同質(zhì)化考核等）同時激勵手段單一，依賴物質(zhì)獎勵，缺乏股權(quán)、收益分成等長效措施，且市場主體參與評價不足[4]。三是培養(yǎng)體系的不健全。職業(yè)晉升路徑模糊（行政崗與技術(shù)崗“雙通道\"缺失），培訓(xùn)碎片化且脫離產(chǎn)業(yè)需求，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同薄弱，科研人員缺乏實踐機會，青年人才支持不足，資源傾斜資深專家、扶持政策落實不到位等，導(dǎo)致人才梯隊斷層、流失風(fēng)險加劇?？傊?，領(lǐng)軍人才的稀缺與結(jié)構(gòu)的失衡，僵化的評價機制及系統(tǒng)性培養(yǎng)的缺失都導(dǎo)致研發(fā)機構(gòu)難以進發(fā)創(chuàng)新活力，抑制其可持續(xù)發(fā)展。

2.4省政策支持體系亟須完善

政策支持體系是省新型研發(fā)機構(gòu)快速高效發(fā)展的根本，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)目前主要存在3方面核心問題。一是政策碎片化嚴重。省內(nèi)地市政策差異大，例如，“撥投結(jié)合\"與南陽“資金變基金”模式的并存，缺乏省級統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；財政支持方式不一、人才政策標準不統(tǒng)一；“鄭聚英才”與南陽“人才舉薦制\"并行，考核體系各異，且政策執(zhí)行落地難、動態(tài)調(diào)整滯后。二是財政支持方式過于單一。過度依賴政府短期撥款，市場化融資能力弱，資金使用效率低下，“撒胡椒面”分配導(dǎo)致重點領(lǐng)域支持不足，區(qū)域分配不均衡（集中于、洛陽），機構(gòu)可持續(xù)運營能力薄弱，難以形成研發(fā)收益反哺循環(huán)。三是知識產(chǎn)權(quán)保護不足。侵權(quán)維權(quán)成本高抑制機構(gòu)的創(chuàng)新積極性，專利申請動力不足，傾向商業(yè)秘密導(dǎo)致技術(shù)推廣受阻；產(chǎn)學(xué)研合作中權(quán)屬糾紛頻發(fā)，國際布局薄弱，一定程度上抑制了多方的合作意愿，導(dǎo)致PCT國際專利申請量較少，技術(shù)出口遭遇貿(mào)易壁壘的風(fēng)險。

3省新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展優(yōu)化路徑

3.1深化體制機制改革

首先，推動新型研發(fā)機構(gòu)建立現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)，提高決策效率。鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)采用混合所有制形式，吸引社會資本參與，形成多元化股權(quán)結(jié)構(gòu)。同時，為提高新型研發(fā)機構(gòu)決策效率，可以聘請職業(yè)經(jīng)理人或科研管理專家擔任機構(gòu)負責(zé)人，淡化機構(gòu)行政主導(dǎo)色彩。機構(gòu)內(nèi)部設(shè)立技術(shù)委員會，邀請機構(gòu)外部領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c項目評審，確保技術(shù)決策的科學(xué)性。其次，完善市場化運行機制，增強自我造血能力。新型研發(fā)機構(gòu)需要構(gòu)建需求導(dǎo)向的研發(fā)體系，建立市場化選題機制，例如，設(shè)立“產(chǎn)業(yè)需求分析師”崗位，定期征集企業(yè)技術(shù)痛點問題，推行“企業(yè)出題、機構(gòu)解題、政府助題”的聯(lián)合攻關(guān)模式。再次，建立科學(xué)的分類評價體系，突出創(chuàng)新質(zhì)量和成果轉(zhuǎn)化導(dǎo)向指標。在核心評價指標設(shè)置方面，突出創(chuàng)新質(zhì)量維度、經(jīng)濟貢獻維度和社會效益維度；在動態(tài)管理機制方面，針對不同類型的新型研發(fā)機構(gòu)設(shè)置指標差異化權(quán)重分配賦分、長周期績效評價時間跨度和數(shù)據(jù)穿透式跟蹤監(jiān)管。最后，擴大機構(gòu)自主權(quán)，優(yōu)化考核評價體系。全面推廣“負面清單管理”，財政資金使用僅限禁止領(lǐng)域（如基建投資），其余由機構(gòu)自主支配；賦予技術(shù)路線決策權(quán)、經(jīng)費調(diào)劑權(quán)；取消論文、專利數(shù)量硬指標，增加“成果轉(zhuǎn)化率\"\"產(chǎn)業(yè)鏈貢獻度\"\"基礎(chǔ)研究突破性”等質(zhì)量指標等。

3.2重塑資源配置結(jié)構(gòu)

一是調(diào)整研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，強化基礎(chǔ)研究。將基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比從不足 15% 提升至 25% 以上，對標全國平均水平，設(shè)立省級基礎(chǔ)研究專項基金；推行“長期穩(wěn)定資助\"模式，對從事基礎(chǔ)研究的團隊提供5年以上滾動支持，降低短期考核壓力；優(yōu)化經(jīng)費分配機制，對原創(chuàng)性、顛覆性項目實行“揭榜掛帥”，單列經(jīng)費支持（如省科學(xué)院基礎(chǔ)科學(xué)中心項目）。二是建立應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究聯(lián)動機制，要求應(yīng)用型項目提取 10% 收益反哺基礎(chǔ)研究，支持新型研發(fā)機構(gòu)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，實施重大科技項目。新型研發(fā)機構(gòu)可以通過聯(lián)合企業(yè)、高校、科研院所等多元主體，形成“基礎(chǔ)研究-技術(shù)攻關(guān)-產(chǎn)業(yè)應(yīng)用\"全鏈條創(chuàng)新體系，強化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，解決單一主體資源不足、成果轉(zhuǎn)化難等問題。三是鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)專業(yè)化中試基地和成果轉(zhuǎn)化平臺，提高成果轉(zhuǎn)化效率。重點鼓勵圍繞十大戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，在鄭洛新國家自創(chuàng)區(qū)布局專業(yè)化中試基地集群。同時，推進新型研發(fā)機構(gòu)開發(fā)使用集成專利評估、市場需求分析等功能的“豫科轉(zhuǎn)”大數(shù)據(jù)成果轉(zhuǎn)化平臺。四是倡導(dǎo)新型研發(fā)機構(gòu)建立“研發(fā)一孵化—產(chǎn)業(yè)化\"的全鏈條服務(wù)體系[5?？梢酝ㄟ^設(shè)立“概念驗證基金”，支持早期項目技術(shù)進行可行性驗證以抵御市場風(fēng)險。此外，還可以引入第三方評估機構(gòu)，定期篩選高潛力研發(fā)項目，也可以搭建一站式服務(wù)平臺，集成知識產(chǎn)權(quán)、法務(wù)、投融資等服務(wù)，降低新型研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新和研發(fā)成本。

3.3 加強人才隊伍建設(shè)

實施高端人才引進專項計劃，提供有競爭力的薪酬待遇。鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)建立學(xué)術(shù)軌和產(chǎn)業(yè)軌\"雙軌制\"引才標準；積極推進新型研發(fā)機構(gòu)建立人才服務(wù)銀行，提供子女國際教育、配偶就業(yè)等專屬服務(wù)；同時，倡導(dǎo)新型研發(fā)機構(gòu)實施動態(tài)評估機制，建立“紅黃藍”人才效能預(yù)警系統(tǒng)。完善人才評價機制，建立以創(chuàng)新價值為導(dǎo)向的評價體系。鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)在人才評價方面引入多元化評價指標，增設(shè)創(chuàng)新潛力、團隊協(xié)作、行業(yè)引領(lǐng)度等維度。

在人才評價過程中使用量化指標與非量化指標相結(jié)合的科學(xué)評價方法，構(gòu)建多層次人才培養(yǎng)體系，支持與高校聯(lián)合培養(yǎng)研究生。建議由省科技廳聯(lián)合教育廳出臺《產(chǎn)教融合型研發(fā)機構(gòu)認定辦法》等相關(guān)政策，對符合條件的新型研發(fā)機構(gòu)賦予“研究生聯(lián)合培養(yǎng)示范基地”資質(zhì)，并對其配套專項經(jīng)費；或者建立“高校-機構(gòu)\"雙導(dǎo)師制認證體系，將新型研發(fā)機構(gòu)高級研究人員納入高校導(dǎo)師庫，并開放職稱評審類別互認通道。政府要營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，充分激發(fā)人才創(chuàng)新活力。對新型研發(fā)機構(gòu)推行“負面清單 + 免責(zé)清單\"管理模式，在明確禁止領(lǐng)域涉足的同時，對前沿科技領(lǐng)域的試錯給予制度豁免。

3.4完善政策支持體系

建議制定《省新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展條例》，構(gòu)建系統(tǒng)化的政策框架。設(shè)立符合地域特色的專項條款，例如：在農(nóng)業(yè)科技專項領(lǐng)域設(shè)立現(xiàn)代農(nóng)業(yè)研發(fā)機構(gòu)認定標準，對種業(yè)、智能農(nóng)機等領(lǐng)域機構(gòu)提高財政補貼系數(shù)；在傳統(tǒng)文化科技融合領(lǐng)域?qū)脊偶夹g(shù)、非遺數(shù)字化等專業(yè)研發(fā)機構(gòu)給予額外稅收抵扣；在鄭洛新自創(chuàng)區(qū)聯(lián)動領(lǐng)域建立三地新型研發(fā)機構(gòu)互認制度，實現(xiàn)三地大型儀器設(shè)備共享、人才評價結(jié)果互通。建立“基礎(chǔ)支持 + 績效獎勵 + 后補助”的多元化投入機制。

在基礎(chǔ)支持方面，加強機構(gòu)建設(shè)保障和科研條件建設(shè)，按年度撥付非競爭性基礎(chǔ)經(jīng)費，并實行階梯式漸進撥付；在績效獎勵方面，重視創(chuàng)新質(zhì)量指標、產(chǎn)業(yè)貢獻指標和機制創(chuàng)新指標；在后補助方面，可以設(shè)立成果轉(zhuǎn)化后補助、研發(fā)投入后補助和特殊貢獻獎勵等。加強知識產(chǎn)權(quán)保護，完善科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度。建議各地市機構(gòu)與知識產(chǎn)權(quán)法庭合作，設(shè)立新型研發(fā)機構(gòu)快速維權(quán)通道，對惡意侵權(quán)案件制定懲罰性雙倍賠償條款。同時，機構(gòu)可以設(shè)立“技術(shù)股 + 現(xiàn)金股\"的模式試點，適當提高科研人員以技術(shù)入股的比例上限，比例之外的剩余收益可按科研人員的貢獻程度進行二次分配。

4結(jié)語

本研究通過對省新型研發(fā)機構(gòu)的系統(tǒng)研究，揭示了其成長性現(xiàn)狀、存在問題，并提出了有針對性的優(yōu)化路徑。未來研究可擴大樣本范圍，進行更深入的案例比較分析，并動態(tài)跟蹤優(yōu)化路徑的實施效果，為政策調(diào)整提供更加精準的依據(jù)，

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（欄目編輯：陳萌萌）