工程總承包項目中的工程索賠管理辦法淺析

劉哲　田益凡

【摘 要】 工程總承包項目中，工程索賠是項目工程管理中非常重要的一部分。由于工程總承包項目中，總承包單位和分包單位就分包工程對業主單位承擔連帶責任，因此總承包單位和分包單位之間的索賠管理具有特殊性和復雜性。索賠是一項業務性強，管理要求精細的工作，索賠管理關系到工程項目的工期，質量和成本。做好索賠管理工作可以使總承包項目的經濟效益達到最大化。

【關鍵詞】 總承包項目；工程索賠；成本控制

建設工程承包制度包括總承包、共同承包、分包等制度，而總承包又通常分為工程總承包和施工總承包兩大類。按照《建筑法》的規定，建筑工程的發包單位可以將建筑工程的勘察、設計、施工、設備采購一并發包給一個工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設計、施工、設備采購的一項或者多項發包給一個工程總承包單位。對于在工程建設方面具有較強的技術力量、豐富的經驗和組織管理能力的大承包商，采用總承包的方式，可以綜合協調工程建設中的各種關系，強化對工程建設的統一指揮和組織管理，保證工程質量和進度，提高投資效益。

1、建設工程索賠的定義和特征

建設工程索賠是指當事人在合同實施過程中，根據法律、合同規定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是應由合同對方應承擔責任或風險的事件造成損失后，向對方提出補償的權利要求。在工程建設合同履行過程中，索賠是不可避免的。從索賠的定義可以歸納出以下基本特征。

（1）索賠的依據是法律法規、合同文件及工程慣例

（2）索賠是雙向的

基于合同中，當事人雙方平等的原則，承包商可以向發包方索賠，發包方也可以向承包商索賠。

承包商的索賠范圍非常廣泛，一般認為只要是因非承包商自身責任造成其工期延長或成本增加，都有可能向發包方提出索賠。有時發包方違反合同，如未及時交付施工圖紙、提供滿足條件的施工現場、決策錯誤等造成工程修改、停工、返工、窩工及未按合同規定支付工程款等，承包商可向發包方提出賠償要求。有時發包方并未違反合同，而是由于其他原因，如合同范圍內的工程變更、惡劣氣候條件影響、國家法律、法規修改等造成承包商損失或損害的，承包商也可以向發包方提出補償要求，因為這些風險應由發包方承擔。

（3） 與合同對比，索賠一方必須有損失

這種損失可能是經濟損失或權利損害。經濟損失是指因對方因素造成合同外的額外支出，如人工費、材料費、機械費、管理費等額外開支；權利損害是指雖然沒有經濟上的損失，但造成了一方權利上的損害，如由于惡劣氣候條件對工程進度的不利影響，承包商有權要求工期延長等。

（4） 索賠應由對方承擔責任或風險事件造成，索賠一方無過錯

這一特征也體現了索賠成功的一個重要條件，即索賠一方對造成索賠的事件不承擔責任或風險，而是根據法律法規、合同文件或交易習慣應由對方承擔風險，否則索賠不可能成功。

（5） 索賠是一種未經對方確認的單方行為

一方面，在合同履行過程中，只要符合索賠的條件，一方向另一方的索賠可以隨時進行，不必事先經過對方的認可，至于索賠能否成功及索賠值如何則應根據索賠的證據等具體情況而定。另一方面，單方行為含義指一方向另一方的索賠何時進行，哪些事件可以進行索賠，當事人雙方事先不可能約定，只要符合索賠的條件，就可以啟動索賠程序。

實質上索賠是一種正當的權利或要求，是合情、合理、合法的行為，它是在正確履行合同的基礎上爭取合理的償付，不是無中生有、無理爭利。索賠同守約、合作并不矛盾、對立，索賠本身就是市場經濟中合作的一部分，只要是符合有關規定的、合法的或者符合有關慣例的，就應該理直氣壯地、主動地向對方索賠。

2、工程索賠的程序和操作

工程總承包中承包人向發包人索賠、發包人向承包人索賠、分包人向承包人索賠以及承包人向分包人索賠的情況都有可能發生，承包人向分包人索賠的一般程序和方法為：

（1） 在工程實施過程中發生索賠事件后，首先要提出索賠意向，即在合同規定的時間內將索賠意向用書面形式及時通知分包方或者工程師，向對方表明索賠意愿、要求或者聲明保留索賠權利。索賠意向通知要簡明扼要的說明索賠事由發生的時間、地點、簡單事實情況描述和發展動態、索賠依據和理由、索賠事件的不利影響等。

（2） 在提出了索賠意向通知后，承包商應就索賠事件收集相關資料，跟蹤和調查干擾事件，掌握事件產生的詳細經過；分析干擾事件產生的原因，劃清各方責任，確定索賠依據；分析與計算損失和損害，確定工期索賠和費用索賠值；搜集證據，獲得充分而有效的各種證據；起草索賠文件。

（3） 提出索賠的一方應該在合同規定的時限內向對方提交正式的書面索賠文件。一般情況下，承包方需要在發出索賠意向通知后的28天內向工程師提交一份詳細的索賠文件和有關資料。索賠文件一般包括總述部分、論證部分、索賠款項計算部分和證據部分。

（4） 工程師對索賠報告審核。工程師審核索賠是否成立。索賠要成立必須滿足以下條件。

1.索賠一方有損失。如承包商應有費用的增加或工期損失。

2.這種損失是應由分包方承擔責任或風險的事件所造成的，承包商沒有過錯。

3.承包商及時提交了索賠意向通知和索賠報告。

這三個條件沒有先后主次之分，必須同時滿足，索賠才可能成功。

（5） 索賠的處理與解決。

工程師應及時公正合理地處理索賠，在處理索賠要求時，應充分聽取分包方的意見并與分包方協商，若協商不一致，工程師可以單方作出處理意見。

（6） 工程師批準。工程師在簽發完處理意見后報業主審核或批準。

（7） 承包方與分包方協商。若雙方均不能接受工程師的處理意見，也不能達成一致。為此雙方就索賠事件產生了爭議或糾紛，此時，按爭議的解決方式來處理索賠事件。

3、綜上所述，工程索賠是一項復雜的、系統性很強的工作。工程索賠是承發包雙方或者承分包雙方之間發生的管理業務，是雙方合作的方式，而不是對立。索賠的性質屬于經濟補償行為，而不是懲罰。通過索賠，承包方可以使自身的損失得到補償。在工程報價中，可以降低或不包括部分風險費用，而發包方就可以得到一個相對較低的報價，在意外情況發生時按照實際發生的費用支付，使工程造價趨于合理。在工程索賠的過程中，承包方要健全基礎工作、加強內部核算，提高管理水平，才能有充分的證據進行索賠，這就對承包方強化管理、提高水平提出了要求。而發包方要對工程建設中的索賠要求進行處理，同樣要加強工程管理，完善工程監理制度，這也促進自身的改進和發展。開展工程索賠工作，可使雙方依據合同和實際情況實事求是地協商調整工程造價和工期，取得效益最大化，對整個建筑市場的培育、健全、發展都有利。